База данных

Дата обновления БД:

08.12.2018

Добавлено/обновлено документов:

28 / 254

Всего документов в БД:

88064

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

15 августа 2003 года

№715/8036

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 5 августа 2003 года №25

Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями

(В редакции Распоряжений Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 13.11.2003 г. №121, 15.04.2004 г. №336, 28.04.2006 г. №5720, 10.05.2007 г. №7288, 07.08.2008 г. №951, 24.02.2011 г. №102, Распоряжений Национальной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 05.03.2013 г. №712)

С целью обеспечения реализации норм Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", и во исполнение Указа Президента Украины от 22 июля 2003 года №740/2003 "О мерах относительно развития системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины ПОСТАНОВИЛА:

1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями (далее - Положение).

2. Поручить заместителю Председателя Комиссии Головко А.Т. обеспечить предоставление Положения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

3. Отделу взаимодействия со средствами массовой информации и связей с общественностью (Нагорняк М.В.) обеспечить публикацию Положения в средствах массовой информации после его государственной регистрации.

4. Контроль за исполнением Положения возложить на заместителя Председателя Комиссии Головко А.Т.

Председатель Комиссии

В.Суслов

(Положение изложено в новой редакции в соответствии с Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 24.02.2011 г. №102)

(см. предыдущую редакцию)

Утверждено Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 5 августа 2003 года №25

Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (далее - Закон).

1.2. Действие настоящего Положения распространяется на страховщиков (перестраховщиков), ломбарды, кредитные союзы и другие финансовые учреждения, а также на юридические лица, которые в соответствии с законодательством предоставляют финансовые услуги (кроме финансовых учреждений и других юридических лиц, относительно которых государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма осуществляются другими субъектами государственного финансового мониторинга), платежные организации и членов платежных систем, являющихся небанковскими учреждениями (далее - учреждения).

1.3. Настоящим Положением устанавливаются требования Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины относительно:

назначения работника, ответственного за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник), его прав и обязанностей;

основных требований к квалификации ответственного работника;

установления Правил проведения финансового мониторинга (далее - Правила) и разработки Программ проведения финансового мониторинга (далее - Программы);

выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу и которые могут быть связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма;

идентификации и изучения клиентов (лиц), осуществляющих финансовые операции, хранения соответствующих документов;

управления рисками в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

порядка остановки и возобновления финансовых операций;

подготовки персонала учреждения с целью выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

проведения внутренних проверок деятельности учреждения.

1.4. В настоящем Положении термины употребляются в значении, приведенном в Законе.

II. Назначение ответственного работника учреждения (обособленного подразделения)

2.1. С целью обеспечения выполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма учреждения назначают ответственного работника.

2.2. Ответственный работник возглавляет и координирует осуществление (реализацию) системы мероприятий по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма учреждения.

2.3. Ответственный работник назначается по должности на уровне руководства учреждения.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями I. Общие положения II. Назначение ответственного работника учреждения (обособленного подразделения) III. Подготовка персонала учреждения относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма IV. Требования к Правилам и Программам V. Идентификация лиц, осуществляющих финансовые операции, хранение соответствующих документов VI. Обеспечение управления рисками VII. Выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, и предоставление информации о них VIII. Порядок остановки и возобновления проведения финансовых операций IX. Проведение внутренних проверок деятельности учреждения

Распоряжение Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 5 августа 2003 года №25
"Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями"

О документе

Номер документа:25
Дата принятия: 05/08/2003
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 715/8036 от 15/08/2003
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Налоговый Банковский Таможенный Консультант 2003, №35 от 08.09.2003;

Официальный Вестник Украины 2003, №34 от 05.09.2003, ст. 1841;

Украинская Инвестиционная Газета 2003, №50 от 16.12.2003

Редакции документа

Текущая редакция принята: 05/03/2013  документом  Распоряжение Национальной комиссии в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений к некоторым нормативно-правовым актам... № 712 от 05/03/2013
Вступила в силу с: 07/06/2013


Редакция от 24/02/2011, принята документом Распоряжение Государственной комиссии О внесении изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями № 102 от 24/02/2011
Вступила в силу с: 03/06/2011


Редакция от 07/08/2008