База данных

Дата обновления БД:

18.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

43 / 253

Всего документов в БД:

94690

Утратил силу

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Документ утратил силу в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовым рынку Украины от 25 декабря 2012 года №1851

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

15 сентября 2011 г.

№1089/19827

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 30 августа 2011 года №1177

Об определениях критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

В соответствии со статьей 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", учитывая пункт 2 раздела II Порядка контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27.07.2010 №1154, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 06.10.2010 за №893/18188, с целью определения критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Определить такие критерии оценки риска субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма:

вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

длительность (срок) осуществления субъектом первичного финансового мониторинга профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

стаж работы соответствующего специалиста в финансовых учреждениях работником, ответственным за проведение финансового мониторинга;

выполнение сертифицированными специалистами работы по совместительству;

наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

выполнение соглашений с ценными бумагами с участием нерезидентов, которые зарегистрированы в оффшорных зонах, определенных распоряжением Кабинета Министров Украины от 23.02.2011 №143-р "О перечне оффшорных зон";

осуществление операций с ценными бумагами вне пределов организатора торговли на фондовом рынке.

2. Отнести к субъектам первичного финансового мониторинга с высоким риском в соответствии с определенными в пункте 1 этого решения критериями таких профессиональных участников рынка ценных бумаг:

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 30 августа 2011 года №1177
"Об определениях критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма"

О документе

Номер документа:1177
Дата принятия: 30/08/2011
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 1089/19827 от 15/09/2011
Начало действия документа:03/10/2011
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:12/02/2013

Опубликование документа

Офіційний вісник України вiд 03.10.2011 - 2011 р., №74, стаття 2779