База данных

Дата обновления БД:

13.12.2018

Добавлено/обновлено документов:

25 / 113

Всего документов в БД:

88149

Утратил силу

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Документ утратил силу с 5 июля 2016 года в соответствии с пунктом 6 Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 31 мая 2016 года №617

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

21 января 2013 года

№150/22682

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 25 декабря 2012 года №1851

Об определениях критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

В соответствии со статьей 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", учитывая пункт 2 раздела ІІ Порядка контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 июля 2012 года №997, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 09 августа 2012 года за №1353/21665, с целью определения критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Определить такие критерии оценки риска субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма:

вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

длительность (срок) осуществления субъектом первичного финансового мониторинга профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

стаж работы соответствующего специалиста в финансовых учреждениях работником, ответственным за проведение финансового мониторинга;

наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

выполнение соглашений с ценными бумагами с участием нерезидентов, которые зарегистрированы в оффшорных зонах, определенных распоряжением Кабинета Министров Украины от 23 февраля 2011 года №143-р "О перечне оффшорных зон";

осуществление операций с ценными бумагами вне пределов организатора торговли на фондовом рынке.

2. Отнести к субъектам первичного финансового мониторинга с высоким риском в соответствии с определенными в пункте 1 этого решения критериями таких профессиональных участников рынка ценных бумаг:

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 декабря 2012 года №1851
"Об определениях критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма"

О документе

Номер документа:1851
Дата принятия: 25/12/2012
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 150/22682 от 21/01/2013
Начало действия документа:12/02/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:05/07/2016

Документ утратил силу с 5 июля 2016 года в соответствии с пунктом 6 Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 31 мая 2016 года №617

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 12 февраля 2013 года №9, с. 191, статья 354, код акта 65647/2013

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 9 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 12 февраля 2013 года