База данных

Дата обновления БД:

16.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

35 / 193

Всего документов в БД:

94626

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с Приказом Министерства финансов Украины от 26 апреля 2013 года №496

Зарегистрирован

Министерством юстиции Украины

6 октября 2010 года

№891/18186

ПРИКАЗ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА УКРАИНЫ

от 26 августа 2010 года №148

Об утверждении форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, и Инструкции по их заполнению

В соответствии со статьями 6, 10, 12, 17 и 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить такие формы учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, которые предоставляются субъектами первичного финансового мониторинга (кроме банков/филиалов иностранных банков) и их обособленными подразделениями (прилагаются):

№1-ФМ ("Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)" для страховщиков (перестраховщиков), кредитных союзов, ломбардов и других финансовых учреждений; платежных организаций и членов платежных систем, которые являются небанковскими учреждениями; эквайринговых и клиринговых учреждений; товарных, фондовых и других бирж; профессиональных участников рынка ценных бумаг; компаний по управлению активами; операторов почтовой связи, других учреждений, которые проводят финансовые операции по переводу средств; субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино, в случае проведения финансовой операции, связанной с принятием или возвращением ставок или выплатой выигрышей; других юридических лиц, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги;

№1-ФМ "Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)" - для специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, которые осуществляют свою деятельность единолично, без образования юридического лица, а именно: субъектов предпринимательской деятельности, которые предоставляют посреднические услуги при осуществлении операций купли-продажи недвижимого имущества, в случае установления деловых отношений с клиентом, который намеревается совершить сделку относительно купли-продажи недвижимости, на сумму, которая равняется или превышает 400000 гривень или равняется или превышает сумму, эквивалентную указанной, в иностранной валюте; субъектов хозяйствования, которые осуществляют торговлю драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них за наличные (в частности драгоценными металлами, драгоценными камнями, антикварными вещами, предметами искусства и тому подобное) или во время организации торговли такими предметами, в том числе аукционной, если сумма, на которую проводится операция, равняется или превышает 150000 гривень или равняется или превышает сумму, эквивалентную указанной, в иностранной валюте; адвокатов; аудиторов; нотариусов, физических лиц - предпринимателей, которые предоставляют юридические услуги, физических лиц - предпринимателей, предоставляющих услуги по бухгалтерскому учету в случае установления деловых отношений с клиентом, который имеет намерение совершить одну из сделок, определенных частью первой статьи 8 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма"; физических лиц - предпринимателей, которые проводят финансовые операции с товарами (выполняют работы, предоставляют услуги) за наличные, в случае проведения финансовой операции на сумму, которая равняется или превышает 150000 гривень или равняется или превышает сумму, эквивалентную указанной, в иностранной валюте (дальшеединоличники);

№1-ФМ "Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)" - для специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга (кроме единоличников, юридических лиц, которые проводят финансовые операции с товарами (выполняют работы, предоставляют услуги) за наличные, в случае проведения финансовой операции на сумму, которая равняется или превышает 150000 гривень или равняется или превышает сумму, эквивалентную указанной, в иностранной валюте, и субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино, в случае проведения финансовой операции, связанной с принятием или возвращением ставок или выплатой выигрышей);

№1-ФМ "Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)" - для специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга - юридических лиц, которые проводят финансовые операции с товарами (выполняют работы, предоставляют услуги) за наличные, в случае проведения финансовой операции на сумму, которая равняется или превышает 150000 гривень или равняется или превышает сумму, эквивалентную указанной, в иностранной валюте;

№2-ФМ "Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу", - для страховщиков (перестраховщиков), кредитных союзов, ломбардов и других финансовых учреждений; платежных организаций и членов платежных систем, которые являются небанковскими учреждениями; эквайринговых и клиринговых учреждений; товарных, фондовых и других бирж; профессиональных участников рынка ценных бумаг; компаний по управлению активами; операторов почтовой связи, других учреждений, которые проводят финансовые операции по переводу средств; субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино, в случае проведения финансовой операции, связанной с принятием или возвращением ставок или выплатой выигрышей; других юридических лиц, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги;

№2-ФМ "Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу", - для единоличников;

№2-ФМ "Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу", - для специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга (кроме единоличников, юридических лиц, которые проводят финансовые операции с товарами (выполняют работы, предоставляют услуги) за наличные, в случае проведения финансовой операции на сумму, которая равняется или превышает 150000 гривень или равняется или превышает сумму, эквивалентную указанной, в иностранной валюте, и субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино, в случае проведения финансовой операции, связанной с принятием или возвращением ставок или выплатой выигрышей);

№2-ФМ "Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу", - для специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга - юридических лиц, которые проводят финансовые операции с товарами (выполняют работы, предоставляют услуги) за наличные, в случае проведения финансовой операции на сумму, которая равняется или превышает 150000 гривень или равняется или превышает сумму, эквивалентную указанной, в иностранной валюте;

№3-ФМ "Сообщение о результатах обработки формы учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)";

№4-ФМ "Сообщение о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу";

№5-ФМ "Сообщение о взятии финансовой операции на учет или об отказе от взятия на учет Госфинмониторингом";

№6-ФМ "Запрос о предоставлении дополнительной информации по вопросам финансового мониторинга".

2. Установить, что филиалы или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, являющиеся небанковскими учреждениями, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины, подают в Госфинмониторинг формы учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, по формам №1-ФМ "Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)" и №2-ФМ "Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу" в соответствии со своим видом деятельности.

3. Установить, что форма №4-ФМ "Сообщение о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу" специально определенными субъектами первичного финансового мониторинга (за исключением субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронного (виртуального) казино, в случае проведения финансовой операции, связанной с принятием или возвращением ставок или выплатой выигрышей) не подается.

4. Утвердить Инструкцию по заполнению форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга (прилагается).

5. Установить, что формы учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, используются субъектами первичного финансового мониторинга и их обособленными подразделениями, которые не являются банками/филиалами иностранных банков, в таких случаях:

форма №1-ФМ "Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)" и форма №4-ФМ "Сообщение о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу" - при представлении информации в Госфинмониторинг на бумажных носителях и в других случаях, установленных Госфинмониторингом;

форма №2-ФМ "Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу":

при регистрации финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, если реестр ведется в бумажной форме;

при распечатке реестра финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, если реестр ведется в электронной форме;

при представлении информации в Госфинмониторинг на бумажных носителях;

форма №3-ФМ "Сообщение о результатах обработки формы учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)", форма №5-ФМ "Сообщение о взятии финансовой операции на учет или об отказе от взятия на учет Госфинмониторингом" - при предоставлении Госфинмониторингом сообщений о результатах обработки информации, которая поступила от субъектов первичного финансового мониторинга;

форма №6-ФМ "Запрос о предоставлении дополнительной информации по вопросам финансового мониторинга" - при направлении Госфинмониторингом в адрес субъекта первичного финансового мониторинга запроса о предоставлении дополнительной информации в соответствии с требованиями Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

6. Установить, что при представлении информации субъектами первичного финансового мониторинга в электронном виде такие субъекты обеспечивают представление информации в соответствии с составом реквизитов и структуры файлов, утвержденных Госфинмониторингом.

7. Признать утратившим силу приказ Государственного департамента финансового мониторинга Министерства финансов Украины от 13.05.2003 №48 "Об утверждении некоторых форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, и Инструкции по их заполнению", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 23.05.2003 за №394/7715 (с изменениями).

8. Департаменту взаимодействия и координации системы финансового мониторинга (Ковальчук А.Т.) совместно с Юридическим управлением (Гаевский И.М.) обеспечить представление данного приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

9. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

10. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на заместителя Председателя Государственного комитета финансового мониторинга Украины Сахненко О.М.

 

Председатель

С.Г.Гуржий

Согласовано:

Председатель Государственного комитета Украины

по вопросам регуляторной политики

и предпринимательства

 

 

 

М.Бродский

Министр

транспорта и связи Украины

 

К.Ефименко

Председатель Государственной комиссии

по регулированию рынков

финансовых услуг Украины

 

 

В.О.Волга

Председатель Государственной комиссии

по ценным бумагам и фондовому рынку

 

 

Д.М.Тевелев

Заместитель Председателя

Национального банка Украины

 

И.В.Соркин

Министр экономики Украины

В.П.Цушко

Министр финансов Украины

Ф.О.Ярошенко

Утверждено Приказом Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 26 августа 2010 года №148

Инструкция по заполнению форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга

I. Общие положения

1. При предоставлении субъектами первичного финансового мониторинга информации Государственному комитету финансового мониторинга Украины (дальше - Госфинмониторинг) согласно соответствующим формам на бумажном носителе заполненные бланки форм подаются в адрес Госфинмониторинга: ул. Белорусская, 24, г. Киев, 04655, МСП 655, в распечатанном виде или заполняются с помощью ручки разборчиво печатными буквами черными или синими чернилами (для форм с ручным способом заполнения).

2. Стандартные формы в формате PDF или Excel для предоставления информации в Госфинмониторинг можно получить на официальном веб-сайте Государственного комитета финансового мониторинга Украины по адресу: http://www.sdfm.gov.ua. При предоставлении информации в Госфинмониторинг запрещается менять формат форм, их геометрические размеры и размеры полей ввода информации.

3. При заполнении форм следует пользоваться такими общими правилами:

поля, которые должны быть заполнены с помощью кодов, заполняются с использованием соответствующих справочников кодов;

если поля разбиты на клеточки, внутри каждой клеточки размещается один символ (одна печатная буква, цифра или другой знак);

если по каким-либо причин в отдельных полях информация отсутствует, в них ставится символ "-" (прочерк), если соответствующее поле разбито на клеточки, то прочерк проставляется во всех клеточках;

если в поле, разбитом на клеточки, остаются свободные клетки, то в свободных клетках слева от первой цифры проставляется символ "-" (прочерк).

Поля, которые содержат данные, установленные в результате идентификации лиц, и описание финансовой операции, назначение платежа, заполняются только на основании и на языке предоставленных оригиналов документов (или должным образом заверенных копий). Другие поля, которые предусматривается заполнять текстом, заполняются на украинском языке.

4. В данной Инструкции термин "Учетный идентификатор" употребляется в таком значении - это комбинация из букв латинского алфавита и цифр, которую Госфинмониторинг присваивает субъекту при взятии его на учет и которая используется им во время выполнения обязанностей в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", в том числе регистрации и представления информации Госфинмониторингу, представления запросов в государственные органы относительно идентификации клиентов и в других, определенных законодательством случаях.

5. В данной Инструкции употребляются такие сокращения в соответствующем падеже и числе:

ОП - обособленное подразделение;

ГРФЛ - Государственный реестр физических лиц - плательщиков налогов и других обязательных платежей;

ЕГРПОУ - Единый государственный реестр предприятий и организаций Украины;

СПФМ - субъект первичного финансового мониторинга;

ФО - финансовая операция.

II. Порядок заполнения формы №1-ФМ "Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)" субъектами первичного финансового мониторинга

Форма №1-ФМ "Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)" (дальше форма №1-ФМ) подается в Госфинмониторинг непосредственно всеми субъектами первичного финансового мониторинга.

1. Порядок заполнения формы №1-ФМ субъектами первичного финансового мониторинга, а именно: страховщиками (перестраховщиками), кредитными союзами, ломбардами и другими финансовыми учреждениями; платежными организациями и членами платежных систем, которые являются небанковскими учреждениями, эквайринговыми и клиринговыми учреждениями; товарными, фондовыми и другими биржами; профессиональными участниками рынка ценных бумаг; компаниями по управлению активами; операторами почтовой связи, другими учреждениями, которые проводят финансовые операции по переводу средств; субъектами хозяйствования, которые проводят лотереи и азартные игры, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино, в случае проведения финансовой операции, связанной с принятием или возвращением ставок или выплатой выигрышей; другими юридическими лицами, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги 1.1. Указанные субъекты подают соответствующую форму №1-ФМ в таких случаях:

при постановке на учет субъекта первичного финансового мониторинга в Единой государственной информационной системе в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма (дальше - Единая информационная система);

при изменении общих и дополнительных сведений о субъекте первичного финансового мониторинга, в том числе об ответственном работнике за проведение финансового мониторинга и/или лица, которое временно исполняет его обязанности в субъекте первичного финансового мониторинга;

в случае прекращения деятельности субъекта первичного финансового мониторинга;

в случае возобновления деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.

Кроме того, форма №1-ФМ подается в Госфинмониторинг непосредственно субъектом первичного финансового мониторинга в таких случаях:

в случае представления информации об обособленном подразделении субъекта первичного финансового мониторинга;

при изменении сведений об обособленном подразделении, в том числе об ответственном работнике за проведение финансового мониторинга и/или лица, которое временно исполняет его обязанности в обособленном подразделении;

в случае прекращения деятельности обособленного подразделения;

в случае возобновления деятельности обособленного подразделения.

1.2. Соответствующая форма №1-ФМ заполняется упомянутыми субъектами первичного финансового мониторинга по таким правилам:

если форма №1-ФМ со сведениями о субъекте первичного финансового мониторинга и назначении ответственного работника (или лица, которое временно исполняет его обязанности) субъекта первичного финансового мониторинга посылается впервые, заполняются разделы I, II, III и V, при этом в поле 040 "Вид сообщения (код)" раздела I указывается код вида сообщения "первичное" без заполнения поля 050 "Учетный идентификатор СПФМ";

при заполнении формы №1-ФМ сведениями об обособленном подразделении субъекта первичного финансового мониторинга и назначении или освобождении ответственного работника (или лица, которое временно исполняет его обязанности) обособленного подразделения заполняются разделы I, IV и V. Поля 010-031, 050 "Учетный идентификатор СПФМ" раздела I заполняются реквизитами субъекта первичного финансового мониторинга. Если форма №1-ФМ для соответствующего обособленного подразделения посылается впервые, в поле 040 "Вид сообщения (код)" раздела I указывается код вида сообщения "первичное", поле 051 "Учетный идентификатор обособленного подразделения" не заполняется, в поле 060 "Тип субъекта (код)" указываются реквизиты обособленного подразделения. В случае представления корректирующего сообщения со сведениями об обособленном подразделении в поле 040 "Вид сообщения (код)" раздела I указывается код вида сообщения "корректирующее", в полях 051 "Учетный идентификатор обособленного подразделения" и 060 "Тип субъекта (код)" указываются реквизиты обособленного подразделения;

раздел I заполняется обязательно во всех случаях представления формы №1-ФМ в Госфинмониторинг;

разделы II и III формы №1-ФМ заполняются сведениями о субъекте первичного финансового мониторинга при первом представлении в Госфинмониторинг формы №1-ФМ и в случае изменения одного из реквизитов субъекта первичного финансового мониторинга, указанных в этих разделах, или в случае прекращения (возобновления) деятельности субъекта первичного финансового мониторинга;

раздел IV заполняется при представлении сведений об обособленном подразделении субъекта первичного финансового мониторинга, при первом и последующих представлениях сведений о назначении или освобождении ответственного работника (или лица, которое временно исполняет его обязанности) в обособленном подразделении и в случае изменения одного из реквизитов обособленного подразделения, указанных в этом разделе, или в случае прекращения (возобновления) деятельности обособленного подразделения;

раздел V заполняется для субъекта первичного финансового мониторинга и соответственно для обособленного подразделения при первом и последующих представлениях сведений о назначении или освобождении ответственного работника, или лица, которое временно исполняет его обязанности, или руководителя субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения). Пункты 1, 2, 3 раздела V в случае необходимости могут быть заполнены одновременно, но только относительно ответственного работника (или лица, которое временно исполняет его обязанности) субъекта первичного финансового мониторинга или ответственного работника (или лица, которое временно исполняет его обязанности) обособленного подразделения этого субъекта;

при изменении общих и дополнительных сведений о субъекте первичного финансового мониторинга в разделах II, III или об ответственном (ответственных) работнике (работников) (раздел V) заполняются только те поля, в которых произошли какие-либо изменения, поле 040 "Вид сообщения (код)" в этом случае кодируется значением "корректирующее". В случае изменения отдельных реквизитов обособленного подразделения субъекта первичного финансового мониторинга, указанных в разделе IV или V, обязательно указываются поля 320, 330 и поля, в которых произошли изменения, поле 040 "Вид сообщения (код)" в этом случае кодируется значением "корректирующее". В случае отсутствия у обособленного подразделения собственного идентификационного кода по ЕГРПОУ указывается код по ЕГРПОУ субъекта первичного финансового мониторинга.

Раздел I. Идентификация субъекта первичного финансового мониторинга

+--------------------------------------------------------------------+
¦ Код ¦   Название поля ¦ Комментарий относительно ¦ Необходимость   ¦
¦     ¦                 ¦        Заполнения        ¦   заполнения    ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦010  ¦Идентификационный¦Указывается               ¦ Обязательно     ¦
¦     ¦код  по   ЕГРПОУ/¦идентификационный код     ¦                 ¦
¦     ¦идентификационный¦(номер) субъекта          ¦                 ¦
¦     ¦номер по ГРФЛ    ¦первичного финансового    ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦мониторинга для           ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦юридических лиц или       ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦для представительства     ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦иностранного субъекта     ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦хозяйственной деятельности¦                 ¦
¦     ¦                 ¦по ЕГРПОУ в соответствии  ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦со свидетельством о госуд-¦                 ¦
¦     ¦                 ¦арственной регистрации;   ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦для физических лиц и      ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦физических лиц -          ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦предпринимателей -        ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦в соответствии с документ-¦                 ¦
¦     ¦                 ¦ом о присвоении           ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦идентификационного        ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦номера согласно ГРФЛ      ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦020  ¦ Сокращенное     ¦Указывается    сокращенное¦ Обязательно     ¦
¦     ¦ название        ¦наименование      субъекта¦                 ¦
¦     ¦                 ¦первичного     финансового¦                 ¦
¦     ¦                 ¦мониторинга в соответствии¦                 ¦
¦     ¦                 ¦с         регистрационными¦                 ¦
¦     ¦                 ¦документами,    при    его¦                 ¦
¦     ¦                 ¦отсутствии    -     полное¦                 ¦
¦     ¦                 ¦наименование          (для¦                 ¦
¦     ¦                 ¦физических лиц указывается¦                 ¦
¦     ¦                 ¦фамилия  в  соответствии с¦                 ¦
¦     ¦                 ¦паспортными данными)      ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦030  ¦Дата    исходящей¦Указывается           дата¦Обязательно      ¦
¦     ¦регистрации формы¦регистрации формы  №1-ФМ  ¦                 ¦
¦     ¦№1-ФМ            ¦субъектом       первичного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦финансового    мониторинга¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(например,  если  форма  №¦                 ¦
¦     ¦                 ¦1-ФМ   регистрируется    и¦                 ¦
¦     ¦                 ¦направляется             в¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Госфинмониторинг        24¦                 ¦
¦     ¦                 ¦сентября  2007 году,  поле¦                 ¦
¦     ¦                 ¦будет иметь такой вид:  24¦                 ¦
¦     ¦                 ¦09    2007)    в   журнале¦                 ¦
¦     ¦                 ¦регистрации      исходящей¦                 ¦
¦     ¦                 ¦корреспонденции           ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦031  ¦Номер   исходящей¦Указывается      исходящий¦Обязательно      ¦
¦     ¦регистрации формы¦регистрационный      номер¦                 ¦
¦     ¦№1-ФМ            ¦формы   №1-ФМ,  которая   ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦направляется             в¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Госфинмониторинг,        в¦                 ¦
¦     ¦                 ¦соответствии  с   журналом¦                 ¦
¦     ¦                 ¦регистрации      исходящей¦                 ¦
¦     ¦                 ¦корреспонденции   субъекта¦                 ¦
¦     ¦                 ¦первичного     финансового¦                 ¦
¦     ¦                 ¦мониторинга               ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦040  ¦ Вид сообщения   ¦Указывается код       вида¦ Обязательно     ¦
¦     ¦(код)            ¦сообщения  в  соответствии¦                 ¦
¦     ¦                 ¦со    Справочником   кодов¦                 ¦
¦     ¦                 ¦видов            сообщений¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(приложение     6).    Код¦                 ¦
¦     ¦                 ¦"корректирующее"          ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦указывается,  если форма N¦                 ¦
¦     ¦                 ¦1-ФМ для данного  субъекта¦                 ¦
¦     ¦                 ¦или          обособленного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦подразделения   с    кодом¦                 ¦
¦     ¦                 ¦"первичное" взята на Учет ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦050  ¦Учетный          ¦Указывается        учетный¦Обязательно, за  ¦
¦     ¦идентификатор    ¦идентификатор    субъекта,¦исключением перв-¦
¦     ¦субъекта         ¦который посылает  форму  N¦ого представления¦
¦     ¦                 ¦1-ФМ,       в       Единой¦ формы N 1-ФМ    ¦
¦     ¦                 ¦информационной системе    ¦о субъекте       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦051  ¦Учетный          ¦Указывается        учетный¦Обязательно     в¦
¦     ¦идентификатор    ¦идентификатор             ¦случае           ¦
¦     ¦обособленного    ¦обособленного             ¦представления    ¦
¦     ¦подразделения    ¦подразделения   в   Единой¦информации     об¦
¦     ¦                 ¦информационной    системе,¦обособленном     ¦
¦     ¦                 ¦относительно      которого¦подразделении    ¦
¦     ¦                 ¦посылается форма N 1-ФМ   ¦субъекта,      за¦
¦     ¦                 ¦                          ¦исключением      ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦первого          ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦представления    ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦формы N  1-ФМ  со¦
¦     ¦                 ¦                          ¦сведениями     об¦
¦     ¦                 ¦                          ¦обособленном     ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦подразделении    ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦060  ¦Тип      субъекта¦Указывается код       типа¦ Обязательно     ¦
¦     ¦(код), сведения о¦субъекта в соответствии со¦                 ¦
¦     ¦котором подаются ¦Справочником  кодов  типов¦                 ¦
¦     ¦                 ¦субъектов       первичного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦финансового    мониторинга¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(приложение 7)            ¦                 ¦
+--------------------------------------------------------------------+

Раздел II. Общие сведения о субъекте первичного финансового мониторинга

+--------------------------------------------------------------------+
¦Код  ¦Название поля    ¦ Комментарий относительно ¦   Необходимость ¦
¦     ¦                 ¦ заполнения               ¦   заполнения    ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦070  ¦Полное   название¦Указывается         полное¦Обязательно   для¦
¦     ¦субъекта         ¦наименование      субъекта¦вида    сообщения¦
¦     ¦первичного       ¦первичного     финансового¦"первичное" или в¦
¦     ¦финансового      ¦мониторинга в соответствии¦случае  изменения¦
¦     ¦мониторинга   или¦с         регистрационными¦полного  названия¦
¦     ¦фамилия,     имя,¦документами           (для¦(фамилии,  имени,¦
¦     ¦отчество         ¦физических лиц указываются¦отчества)        ¦
¦     ¦                 ¦фамилия,  имя и отчество в¦                 ¦
¦     ¦                 ¦соответствии с паспортными¦                 ¦
¦     ¦                 ¦данными). Должно совпадать¦                 ¦
¦     ¦                 ¦с оттиском печати, которой¦                 ¦
¦     ¦                 ¦удостоверяется     подпись¦                 ¦
¦     ¦                 ¦руководителя      субъекта¦                 ¦
¦     ¦                 ¦первичного     финансового¦                 ¦
¦     ¦                 ¦мониторинга в конце  формы¦                 ¦
¦     ¦                 ¦N  1-ФМ,  которая подается¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦080  ¦Сокращенное      ¦Указывается    сокращенное¦Обязательно   для¦
¦     ¦название субъекта¦наименование,   при    его¦вида    сообщения¦
¦     ¦первичного       ¦отсутствии     -    полное¦"первичное" или в¦
¦     ¦финансового      ¦наименование          (для¦случае  изменения¦
¦     ¦мониторинга      ¦физических лиц указывается¦сокращенного     ¦
¦     ¦                 ¦фамилия в  соответствии  с¦названия         ¦
¦     ¦                 ¦паспортными данными)      ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦090  ¦Тип      субъекта¦Указывается код       типа¦Обязательно   для¦
¦     ¦(код)            ¦субъекта        первичного¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦финансового мониторинга  в¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦соответствии            со¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦Справочником  кодов  типов¦типа субъекта    ¦
¦     ¦                 ¦субъектов       первичного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦финансового    мониторинга¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(приложение 7)            ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦100  ¦Вид      субъекта¦Указывается код    (кодов)¦Обязательно   для¦
¦     ¦(код)            ¦вида  субъекта  первичного¦вида    сообщения¦
¦101  ¦                 ¦финансового    мониторинга¦"первичное",     ¦
¦     ¦                 ¦согласно Справочнику кодов¦изменения    вида¦
¦102  ¦                 ¦видов субъектов первичного¦субъекта    и   в¦
¦     ¦                 ¦финансового    мониторинга¦случае           ¦
¦103  ¦                 ¦(приложение 5).  В случае,¦прекращения      ¦
¦     ¦                 ¦если   субъект  прекращает¦(возобновления)  ¦
¦     ¦                 ¦свою  деятельность,  то  в¦деятельности     ¦
¦     ¦                 ¦поле   101   проставляются¦                 ¦
¦     ¦                 ¦четыре  нуля.   В   случае¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполнения      нескольких¦                 ¦
¦     ¦                 ¦видов субъекта четыре нуля¦                 ¦
¦     ¦                 ¦также    проставляются   в¦                 ¦
¦     ¦                 ¦полях 102 и 103           ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦109  ¦Комментарий     к¦Указываются      основания¦Обязательно     в¦
¦     ¦виду субъекта    ¦прекращения               ¦случае           ¦
¦     ¦                 ¦(возобновления)           ¦прекращения      ¦
¦     ¦                 ¦деятельности      субъекта¦(возобновления)  ¦
¦     ¦                 ¦первичного     финансового¦деятельности     ¦
¦     ¦                 ¦мониторинга  (номер и дата¦                 ¦
¦     ¦                 ¦приказа,          решения,¦                 ¦
¦     ¦                 ¦наименование        органа¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(учреждения),  который  их¦                 ¦
¦     ¦                 ¦издал    (ло),    и   тому¦                 ¦
¦     ¦                 ¦подобное)                 ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦130  ¦Способ   обратной¦Указывается код  одного из¦Обязательно   для¦
¦     ¦связи (код)      ¦способов      связи      с¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦Госфинмониторингом,       ¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦который              будет¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦использоваться   субъектом¦способа связи    ¦
¦     ¦                 ¦первичного     финансового¦                 ¦
¦     ¦                 ¦мониторинга      (согласно¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Справочнику кодов способов¦                 ¦
¦     ¦                 ¦связи субъектов первичного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦финансового мониторинга  с¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Госфинмониторингом)       ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(приложение 9)            ¦                 ¦
+--------------------------------------------------------------------¦
¦                 Местонахождение или место проживания               ¦
+--------------------------------------------------------------------¦
¦140  ¦Страна (код     и¦Указываются цифровой   код¦Обязательно   для¦
¦     ¦название)        ¦страны,    на   территории¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦которой    зарегистрирован¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦субъект         первичного¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦финансового мониторинга, и¦страны           ¦
¦     ¦                 ¦название   этой  страны  в¦                 ¦
¦     ¦                 ¦соответствии             с¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Классификацией  государств¦                 ¦
¦     ¦                 ¦мира,         утвержденной¦                 ¦
¦     ¦                 ¦приказом   Госкомстата  от¦                 ¦
¦     ¦                 ¦08.07.2002      N      260¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(например:     государство¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Украина  кодируется:   804¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Украина)                  ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦150  ¦Почтовый индекс  ¦Указывается         индекс¦Обязательно для  ¦
¦     ¦                 ¦отделения связи           ¦вида сообщения   ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦                          ¦случае изменения ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦почтового индекса¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦160  ¦Область (код    и¦Указываются код и название¦Обязательно для  ¦
¦     ¦название)        ¦области           согласно¦вида сообщения   ¦
¦     ¦                 ¦Справочнику кодов областей¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦Украины   (приложение  11)¦случае изменения ¦
¦     ¦                 ¦(например: 68 Хмельницкая)¦области          ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦170  ¦Населенный пункт ¦Указывается   наименование¦Обязательно   для¦
¦     ¦                 ¦населенного пункта и район¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦области (при наличии): вид¦"первичное"   или¦
¦     ¦                 ¦населенного         пункта¦изменения        ¦
¦     ¦                 ¦указывается  сокращенно  -¦населенного      ¦
¦     ¦                 ¦города  /г./,  села  /с./,¦пункта           ¦
¦     ¦                 ¦поселка   /пос./,  поселка¦                 ¦
¦     ¦                 ¦городского  типа  /пгт/  и¦                 ¦
¦     ¦                 ¦тому             подобное;¦                 ¦
¦     ¦                 ¦наименование   населенного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦пункта         указывается¦                 ¦
¦     ¦                 ¦полностью  (например:   г.¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Киев,    пгт    Микулинцы,¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Иванковский  район,   пос.¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Василькивка, Васильковский¦                 ¦
¦     ¦                 ¦район)                    ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦180  ¦Улица            ¦Указывается название улицы¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦(например:    Панькивская,¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦проспект Победы,  переулок¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Михайловский    и     тому¦                 ¦
¦     ¦                 ¦подобное)                 ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦190  ¦Дом              ¦Указывается номер  дома (с¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦указанием    буквы     при¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦наличии) (например:  дом N¦                 ¦
¦     ¦                 ¦18 заполняется как "- -  -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦-   -   18";  дом  N  18-А¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется как "- -  -  -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦18А";    дом    N    18/12¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется   как   "-   -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦18/12")                   ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦200  ¦Корпус           ¦Указывается номер  корпуса¦Обязательно   при¦
¦     ¦(сооружение)     ¦(или    сооружения)   дома¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦(например:  корпус   N   8¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется как "- - - - -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦- 8")                     ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦210  ¦Офис (квартира)  ¦Указывается номер    офиса¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦или      квартиры,     где¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦зарегистрирован    субъект¦                 ¦
¦     ¦                 ¦первичного     финансового¦                 ¦
¦     ¦                 ¦мониторинга     (например:¦                 ¦
¦     ¦                 ¦офис  N  6 заполняется как¦                 ¦
¦     ¦                 ¦"- -  -  6";  офис  N  6-А¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется  как "- - 6А";¦                 ¦
¦     ¦                 ¦квартира N 127 заполняется¦                 ¦
¦     ¦                 ¦как "- 127")              ¦                 ¦
+--------------------------------------------------------------------+

Раздел III. Дополнительные сведения о субъекте первичного финансового мониторинга

+--------------------------------------------------------------------+
¦Код  ¦Название поля    ¦Комментарий относительно  ¦Необходимость    ¦
¦     ¦                 ¦заполнения                ¦заполнения       ¦
+--------------------------------------------------------------------¦
¦            Место фактического осуществления деятельности           ¦
+--------------------------------------------------------------------¦
¦220  ¦Страна (код     и¦Указываются цифровой   код¦Обязательно   для¦
¦     ¦название)        ¦страны,   на    территории¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦которой  находится субъект¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦первичного     финансового¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦мониторинга,   и  название¦страны           ¦
¦     ¦                 ¦этой страны в соответствии¦                 ¦
¦     ¦                 ¦с           Классификацией¦                 ¦
¦     ¦                 ¦государств           мира,¦                 ¦
¦     ¦                 ¦утвержденной      приказом¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Госкомстата от  08.07.2002¦                 ¦
¦     ¦                 ¦N      260      (например:¦                 ¦
¦     ¦                 ¦государство        Украина¦                 ¦
¦     ¦                 ¦кодируется: 804 Украина)  ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦230  ¦Почтовый индекс  ¦Указывается         индекс¦Обязательно   для¦
¦     ¦                 ¦отделения связи           ¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦                          ¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦                          ¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦                          ¦почтового индекса¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦240  ¦Область (код    и¦Указываются код и название¦Обязательно   для¦
¦     ¦название)        ¦области           согласно¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦Справочнику кодов областей¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦Украины  (приложение   11)¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦(например: 68 Хмельницкая)¦области          ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦250  ¦Населенный пункт ¦Указывается   наименование¦Обязательно   для¦
¦     ¦                 ¦населенного пункта и район¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦области (при наличии): вид¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦населенного         пункта¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦указывается  сокращенно  -¦населенного      ¦
¦     ¦                 ¦города  /г./,  села  /с./,¦пункта           ¦
¦     ¦                 ¦поселка   /пос./,  поселка¦                 ¦
¦     ¦                 ¦городского  типа  /пгт/  и¦                 ¦
¦     ¦                 ¦тому             подобное;¦                 ¦
¦     ¦                 ¦наименование   населенного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦пункта         указывается¦                 ¦
¦     ¦                 ¦полностью  (например:   г.¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Киев,    пгт    Микулинцы,¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Иванковский  район,   пос.¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Василькивка, Васильковский¦                 ¦
¦     ¦                 ¦район)                    ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦260  ¦Улица            ¦Указывается название улицы¦Обязательно при  ¦
¦     ¦                 ¦(например:    Панькивская,¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦проспект Победы,  переулок¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Михайловский    и     тому¦                 ¦
¦     ¦                 ¦подобное)                 ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦270  ¦Дом              ¦Указывается номер  дому (с¦Обязательно при  ¦
¦     ¦                 ¦указанием    буквы     при¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦наличии) (например:  дом N¦                 ¦
¦     ¦                 ¦18 заполняется как "- -  -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦-   -   18";  дом  N  18-А¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется как "- -  -  -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦18А";    дом    N    18/12¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется   как   "-   -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦18/12")                   ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦280  ¦Корпус           ¦Указывается номер  корпуса¦ Обязательно при ¦
¦     ¦(сооружение)     ¦(или    сооружения)   дома¦ наличии         ¦
¦     ¦                 ¦(например:  корпус   N   8¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется как "- - - - -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦- 8")                     ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦290  ¦Офис (квартира)  ¦Указывается номер    офиса¦ Обязательно при ¦
¦     ¦                 ¦или     квартиры,      где¦ наличии         ¦
¦     ¦                 ¦находится          субъект¦                 ¦
¦     ¦                 ¦первичного     финансового¦                 ¦
¦     ¦                 ¦мониторинга     (например:¦                 ¦
¦     ¦                 ¦офис N 6  заполняется  как¦                 ¦
¦     ¦                 ¦"-  -  -  6";  офис  N 6-А¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется как "- -  6А";¦                 ¦
¦     ¦                 ¦квартира N 127 заполняется¦                 ¦
¦     ¦                 ¦как "- 127")              ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦300  ¦Номер телефона   ¦Указывается номер телефона¦Обязательно для  ¦
¦     ¦                 ¦офиса   или   квартиры   с¦вида сообщения   ¦
¦     ¦                 ¦обязательным     указанием¦"первичное" или  ¦
¦     ¦                 ¦междугородного        кода¦изменения номера ¦
¦     ¦                 ¦(например:  телефон  в  г.¦телефона         ¦
¦     ¦                 ¦Львове 862334 в поле будет¦                 ¦
¦     ¦                 ¦иметь      такой      вид:¦                 ¦
¦     ¦                 ¦0322862334)               ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦310  ¦Адрес e-mail     ¦Указывается          адрес¦Обязательно      ¦
¦     ¦                 ¦электронной          почты¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(например:  master@xxxxxx.¦                 ¦
¦     ¦                 ¦com.ua)                   ¦                 ¦
+--------------------------------------------------------------------+

Раздел IV. Сведения об обособленном подразделении

+--------------------------------------------------------------------+
¦Код  ¦Название поля    ¦Комментарий относительно  ¦Необходимость    ¦
¦     ¦                 ¦заполнения                ¦заполнения       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦320  ¦Идентификационный¦Указывается               ¦Обязательно      ¦
¦     ¦код по ЕГРПОУ    ¦идентификационный      код¦                 ¦
¦     ¦                 ¦обособленного             ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦подразделения,         при¦                 ¦
¦     ¦                 ¦отсутствии     указывается¦                 ¦
¦     ¦                 ¦идентификационный      код¦                 ¦
¦     ¦                 ¦главного       предприятия¦                 ¦
¦     ¦                 ¦субъекта        первичного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦финансового    мониторинга¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(совпадает с полем 010)   ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦330  ¦Полное   название¦Указывается         полное¦Обязательно      ¦
¦     ¦отделенного      ¦наименование   отделенного¦                 ¦
¦     ¦подразделу       ¦подразделу в  соответствии¦                 ¦
¦     ¦                 ¦с          регистрационных¦                 ¦
¦     ¦                 ¦документов                ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦340  ¦Сокращенное      ¦Указывается    сокращенное¦Обязательно   для¦
¦     ¦название         ¦наименование обособленного¦вида    сообщения¦
¦     ¦обособленного    ¦подразделения            в¦"первичное" или в¦
¦     ¦подразделения    ¦соответствии             с¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦регистрационными          ¦сокращенного     ¦
¦     ¦                 ¦документами,           при¦названия         ¦
¦     ¦                 ¦отсутствии    -     полное¦                 ¦
¦     ¦                 ¦наименование              ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦350  ¦Тип      субъекта¦Указывается код       типа¦Обязательно   для¦
¦     ¦(код)            ¦обособленного             ¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦подразделения            в¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦соответствии            со¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦Справочником  кодов  типов¦типа субъекта    ¦
¦     ¦                 ¦субъектов       первичного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦финансового    мониторинга¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(приложение 7)            ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦360  ¦Вид      субъекта¦Указывается код    (кодов)¦Обязательно   для¦
¦     ¦(код)            ¦вида         обособленного¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦подразделения     согласно¦"первичное",     ¦
¦361  ¦                 ¦Справочнику   кодов  видов¦изменения    вида¦
¦     ¦                 ¦субъектов       первичного¦субъекта   и    в¦
¦362  ¦                 ¦финансового    мониторинга¦случае           ¦
¦     ¦                 ¦(приложение 5).  В случае,¦прекращения      ¦
¦363  ¦                 ¦если          обособленное¦(возобновления)  ¦
¦     ¦                 ¦подразделение   прекращает¦деятельности     ¦
¦     ¦                 ¦свою деятельность,  в поле¦                 ¦
¦     ¦                 ¦361  проставляются  четыре¦                 ¦
¦     ¦                 ¦нуля.  В случае заполнения¦                 ¦
¦     ¦                 ¦нескольких видов  субъекта¦                 ¦
¦     ¦                 ¦четыре  нуля проставляются¦                 ¦
¦     ¦                 ¦также в полях 362 и 363   ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦369  ¦Комментарий     к¦Указываются      основания¦Обязательно   при¦
¦     ¦виду субъекта    ¦прекращения               ¦прекращении      ¦
¦     ¦                 ¦(возобновления)           ¦(возобновлении)  ¦
¦     ¦                 ¦деятельности обособленного¦деятельности     ¦
¦     ¦                 ¦подразделения   (номер   и¦                 ¦
¦     ¦                 ¦дата   приказа,   решения,¦                 ¦
¦     ¦                 ¦названия            органа¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(учреждения),  который  их¦                 ¦
¦     ¦                 ¦издал, и тому подобное)   ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦370  ¦Способ   обратной¦Указывается код одного  из¦Обязательно   для¦
¦     ¦связи (код)      ¦способов      связи      с¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦Госфинмониторингом,       ¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦который              будет¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦использоваться            ¦способа связи    ¦
¦     ¦                 ¦обособленным              ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦подразделением   (согласно¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Справочнику кодов способов¦                 ¦
¦     ¦                 ¦связи субъектов первичного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦финансового  мониторинга с¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Госфинмониторингом)       ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(приложение 9)            ¦                 ¦
+--------------------------------------------------------------------¦
¦             Место фактического осуществления деятельности          ¦
+--------------------------------------------------------------------¦
¦380  ¦Страна (код     и¦Указываются цифровой   код¦Обязательно   для¦
¦     ¦название)        ¦страны,   на    территории¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦которой          находится¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦обособленное              ¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦подразделение,  и название¦страны           ¦
¦     ¦                 ¦этой страны в соответствии¦                 ¦
¦     ¦                 ¦с           Классификацией¦                 ¦
¦     ¦                 ¦государств           мира,¦                 ¦
¦     ¦                 ¦утвержденной      приказом¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Госкомстата от  08.07.2002¦                 ¦
¦     ¦                 ¦N      260      (например:¦                 ¦
¦     ¦                 ¦государство        Украина¦                 ¦
¦     ¦                 ¦кодируется: 804 Украина)  ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦390  ¦Почтовый индекс  ¦Указывается         индекс¦Обязательно для  ¦
¦     ¦                 ¦отделения связи           ¦вида сообщения   ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦                          ¦случае изменения ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦почтового индекса¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦400  ¦Область (код    и¦Указываются код и название¦Обязательно   для¦
¦     ¦название)        ¦области           согласно¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦Справочнику кодов областей¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦Украины  (приложение   11)¦Случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦(например: 68 Хмельницкая)¦области          ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦410  ¦Населенный пункт ¦Указываются   наименование¦Обязательно   для¦
¦     ¦                 ¦населенного пункта и район¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦области (при наличии): вид¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦населенного         пункта¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦указывается  сокращенно  -¦населенного      ¦
¦     ¦                 ¦города  /г./,  села  /с./,¦пункта           ¦
¦     ¦                 ¦поселка  /пос./,   поселка¦                 ¦
¦     ¦                 ¦городского  типа  /пгт/  и¦                 ¦
¦     ¦                 ¦тому             подобное;¦                 ¦
¦     ¦                 ¦наименование   населенного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦пункта         указывается¦                 ¦
¦     ¦                 ¦полностью   (например:  г.¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Киев,    пгт    Микулинцы,¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Иванковский   район,  пос.¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Василькивка, Васильковский¦                 ¦
¦     ¦                 ¦район)                    ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦420  ¦Улица            ¦Указывается название      ¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦улицы (например:          ¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦Панькивская, проспект     ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Победы, переулок          ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦Михайловский и тому       ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦подобное)                 ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦430  ¦Дом              ¦Указывается номер дома  (с¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦указанием     буквы    при¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦наличии) (например:  дом N¦                 ¦
¦     ¦                 ¦18  заполняется как "- - -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦-  -  18";  дом   N   18-А¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется  как  "- - - -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦18А";    дом    N    18/12¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется   как   "-   -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦18/12")                   ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦440  ¦Корпус           ¦Указывается номер  корпуса¦Обязательно   при¦
¦     ¦(сооружение)     ¦(или    сооружения)   дома¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦(например:  корпус   N   8¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется как "- - - - -¦                 ¦
¦     ¦                 ¦- 8")                     ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦450  ¦Офис (квартира)  ¦Указывается номер    офиса¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦или      квартиры,     где¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦находится     обособленное¦                 ¦
¦     ¦                 ¦подразделение   (например:¦                 ¦
¦     ¦                 ¦офис N 6  заполняется  как¦                 ¦
¦     ¦                 ¦"-  -  -  6";  офис  N 6-А¦                 ¦
¦     ¦                 ¦заполняется как "- -  6А";¦                 ¦
¦     ¦                 ¦квартира N 127 заполняется¦                 ¦
¦     ¦                 ¦как "- 127")              ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦460  ¦Номер телефона   ¦Указывается номер телефону¦Обязательно   для¦
¦     ¦                 ¦офиса   или   квартиры   с¦вида    сообщения¦
¦     ¦                 ¦обязательным     указанием¦"первичное" или в¦
¦     ¦                 ¦междугородного        кода¦случае  изменения¦
¦     ¦                 ¦(например:  телефон  в  г.¦номера телефона  ¦
¦     ¦                 ¦Львове 862334 в поле будет¦                 ¦
¦     ¦                 ¦иметь      такой      вид:¦                 ¦
¦     ¦                 ¦0322862334)               ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦470  ¦Адрес e-mail     ¦Указывается          адрес¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦электронной          почты¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦(например:  master@xxxxxx.¦                 ¦
¦     ¦                 ¦com.ua)                   ¦                 ¦
+--------------------------------------------------------------------+

Раздел V. Сведения об ответственном (ответственных) работнике (работниках)

1. Сведения о назначении ответственного работника

+--------------------------------------------------------------------+
¦Код  ¦Название поля    ¦Комментарий относительно  ¦Необходимость    ¦
¦     ¦                 ¦заполнения                ¦заполнения       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦480  ¦Должность        ¦Указывается         полное¦Обязательно   при¦
¦     ¦работника        ¦наименование     должности¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦работника  в  соответствии¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦со   штатным   расписанием¦назначении       ¦
¦     ¦                 ¦субъекта        первичного¦                 ¦
¦     ¦                 ¦финансового    мониторинга¦                 ¦
¦     ¦                 ¦(обособленного            ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦подразделения)            ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦490  ¦Фамилия          ¦Указывается фамилия       ¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦ответственного работника  ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦                          ¦назначении       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦500  ¦Имя              ¦Указывается имя           ¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦ответственного            ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦работника                 ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦                          ¦назначении       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦510  ¦Отчество         ¦Указывается               ¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦отчество ответственного   ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦работника                 ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦                          ¦назначении       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦520  ¦Номер приказа   о¦Указывается номер         ¦Обязательно   при¦
¦     ¦назначении       ¦приказа о назначении на   ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦должность ответственного  ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦работника                 ¦назначении       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦530  ¦Дата приказа    о¦Указывается дата приказа о¦Обязательно   при¦
¦     ¦назначении       ¦назначении на должность   ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦ответственного работника  ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦                          ¦назначении       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦540  ¦Номер телефона   ¦Указывается номер телефона¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦(с кодом населенного      ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦пункта) ответственного    ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦работника                 ¦назначении       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦550  ¦Адрес e-mail     ¦Указывается адрес         ¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦e-mail ответственного     ¦наличии          ¦
¦     ¦                 ¦работника                 ¦                 ¦
+--------------------------------------------------------------------+

2. Сведения о лице, которое временно исполняет обязанности ответственного работника в случае его отсутствия

+--------------------------------------------------------------------+
¦Код  ¦Название поля    ¦Комментарий относительно  ¦Необходимость    ¦
¦     ¦                 ¦заполнения                ¦заполнения       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦560  ¦Должность        ¦Указывается полное        ¦Обязательно   при¦
¦     ¦работника        ¦наименование должности    ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦временно исполняющего     ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦обязанности ответственного¦назначении       ¦
¦     ¦                 ¦работника                 ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦570  ¦Фамилия          ¦Указывается фамилия       ¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦временно исполняющего     ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦обязанности ответственного¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦работника                 ¦назначении       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦580  ¦Имя              ¦Указывается имя           ¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦временно исполняющего     ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦обязанности ответственного¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦работника                 ¦назначении       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦590  ¦Отчество         ¦Указывается               ¦Обязательно   при¦
¦     ¦                 ¦отчество временно         ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦исполняющего обязанности  ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦ответственного работника  ¦назначении       ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦600  ¦Номер приказа   о¦Указывается номер         ¦Обязательно   при¦
¦     ¦назначении       ¦приказа о назначении на   ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦должность временно        ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦исполняющего обязанности  ¦назначении       ¦
¦     ¦                 ¦ответственного работника  ¦                 ¦
¦     ¦                 ¦                          ¦                 ¦
+-----+-----------------+--------------------------+-----------------¦
¦610  ¦Дата приказа    о¦Указывается дата приказа о¦Обязательно   при¦
¦     ¦назначении       ¦назначении на должность   ¦представлении    ¦
¦     ¦                 ¦временно исполняющего     ¦сообщения       о¦
¦     ¦                 ¦обязанности ответственного¦назначении       ¦
¦     ¦                 ¦работника                 ¦ 
бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

ПРИКАЗ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА УКРАИНЫ Инструкция по заполнению форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга I. Общие положения II. Порядок заполнения формы №1-ФМ "Форма учета субъекта первичного финансового мониторинга (обособленного подразделения)" субъектами первичного финансового мониторинга Раздел I. Идентификация субъекта первичного финансового мониторинга Раздел II. Общие сведения о субъекте первичного финансового мониторинга Раздел III. Дополнительные сведения о субъекте первичного финансового мониторинга Раздел IV. Сведения об обособленном подразделении Раздел V. Сведения об ответственном (ответственных) работнике (работниках) III. Порядок заполнения формы N 2-ФМ "Реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу" Раздел I. Сведения о субъекте первичного финансового мониторинга или обособленном подразделении Раздел II. Сведения о финансовой операции Раздел III. Сведения об участнике финансовой операции Раздел IV. Дополнительная информация IV. Порядок заполнения формы N 4-ФМ "Сообщение о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу" Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 26 августа 2010 года №148
"Об утверждении форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, и Инструкции по их заполнению"

О документе

Номер документа:148
Дата принятия: 26/08/2010
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 891/18186 от 06/10/2010
Начало действия документа:22/10/2010
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:18/07/2013

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 22.10.2010 - 2010 г., №78, ст. 128, статья 2783, код акта 53018/2010