Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ, МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ

от 28 марта 2013 года №434/567/5

Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

В соответствии с пунктами 6 и 7 части второй статьи 14 и пунктом 17 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и в соответствии с подпунктом 64 пункта 4 Положения о Министерстве финансов Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 08 апреля 2011 года №446, и с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины, Министерства юстиции Украины от 25 августа 2010 года №146/1991/5 "Об утверждении Порядка предоставления Государственным комитетом финансового мониторинга Украины Министерству юстиции Украины информации для повышения эффективности осуществления надзора", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 13 сентября 2010 года за №804/18099.

Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук М.О.) и Департаменту взаимодействия и координации системы финансового мониторинга Государственной службы финансового мониторинга Украины (Романов В.В.) в установленном порядке обеспечить:

представление настоящего приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего приказа.

3. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Фещенка О.Ю. и в Министерстве юстиции Украины на директора Департамента нотариата, банкротства и функционирования центрального заверительного органа Чижмарь К.И.

Министр финансов Украины

Ю. Колобов

Министр юстиции Украины

А. Лавринович

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины, Министерства юстиции Украины от 28 марта 2013 года №434/567/5

Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

I. Общие положения

1.1. Данный Порядок разработан в соответствии с пунктами 6 и 7 части второй статьи 14 и пунктом 17 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

1.2. Данный Порядок определяет объем и порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины (дальше - Госфинмониторинг Украины) и субъектом государственного финансового мониторинга Министерством юстиции Украины (дальше - Минюст Украины) с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма нотариусами, адвокатами и другими лицами, которые предоставляют юридические услуги - субъектами первичного финансового мониторинга (дальше - субъекты), надзор за которыми осуществляет Минюст Украины.

II. Информация, которая предоставляется Госфинмониторингом Украины

2.1. Госфинмониторинг Украины предоставляет Минюсту Украины информацию относительно эффективности мер, которые употребляются субъектами, надзор за которыми осуществляет Минюст Украины, для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, а именно:

статистические данные относительно финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, которые получены Госфинмониторингом Украины от субъектов;

статистические данные относительно ошибок, допущенных субъектами при представлении информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу;

информацию о состоянии учета субъектов в Госфинмониторинге Украины;

информацию о выявленных Госфинмониторингом Украины фактах, которые могут свидетельствовать о нарушении субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

сведения об анализе Госфинмониторингом Украины методов и финансовых схем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

2.2. Сведения, которые содержат информацию с ограниченным доступом, предоставляются в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством.

2.3. Обмен информацией между Госфинмониторингом Украины и Минюстом Украины осуществляется с соблюдением мер, которые исключают посторонний доступ к информации или документам во время их предоставления с учетом ограничений, установленных законодательством.

2.4. Информация, которая передается Госфинмониторингом Украины Минюсту Украины, используется им исключительно в служебных целях при осуществлении надзора за соблюдением субъектами требований законодательства и не может подлежать разглашению.

III. Информация, которая предоставляется Минюстом Украины

3.1. Минюст Украины предоставляет Госфинмониторингу Украины информацию относительно повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, а именно:

информацию о выявленных нарушениях законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма субъектами и мерах, употребленных для их устранения;

информацию о соблюдении субъектами, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Минюст Украины, требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, в том числе о выявленных нарушениях и мерах, употребленных для их устранения;

информацию о субъектах, включенных в квартальные планы проверок Минюста Украины и его территориальных органов юстиции.

3.2. Обмен информацией между Минюстом Украины и Госфинмониторингом Украины осуществляется с соблюдением положений пунктов 2.2-2.4 раздела II данного Порядка.

IV. Сроки предоставления информации

4.1. Минюст Украины подает Госфинмониторингу Украины определенную информацию:

в соответствии с абзацем вторым пункта 3.1 раздела III данного Порядка ежеквартально до 15 числа месяца, который наступает за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем третьим пункта 3.1 раздела III данного Порядка - ежегодно, но не позже января следующего года;

в соответствии с абзацем четвертым пункта 3.1 раздела III данного Порядка - в течение 15 дней с даты утверждения планов проведения проверок субъектов.

4.2. Госфинмониторинг Украины предоставляет Минюсту Украины определенную информацию:

в соответствии с абзацами вторым - четвертым пункта 2.1 раздела II данного Порядка - ежеквартально до 20 числа месяца, который наступает за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем пятым пункта 2.1 раздела II данного Порядка - в течение месяца с дня выявления таких фактов;

в соответствии с абзацем шестым пункта 2.1 раздела II данного Порядка ежегодно до 1 марта года, который наступает за отчетным.

Директор Департамента налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета

М.О. Чмерук

Директор Департамента нотариата, банкротства и функционирования центрального заверительного органа

К.И. Чижмарь