Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 2 апреля 2012 года №423

Об утверждении Порядка предоставления информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций

С целью обеспечения реализации требований пункта 11 части второй статьи 6 и пункта 11 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и с целью усовершенствования процедуры предоставления субъектом первичного финансового мониторинга, кроме специально определенного, на запрос Государственной службы финансового мониторинга Украины информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций клиента, операции которого стали объектом финансового мониторинга, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок предоставления информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 13.08.2010 №137 "Об утверждении Порядка предоставления информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 12.10.2010 за №915/18210.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук М.О.) и Департаменту финансовых расследований Государственной службы финансового мониторинга Украины (Хилюк В.П.) обеспечить представление данного приказа в установленном порядке на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Данный приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением данного приказа возложить на первого заместителя Министра финансов Украины Мярковского А.И. и заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Зубрия В.П.

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 2 апреля 2012 года №423

Порядок предоставления информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций

І. Общие положения

1.1. Данный Порядок определяет процедуру предоставления субъектом первичного финансового мониторинга, кроме специально определенного (дальше - субъект), на запрос Государственной службы финансового мониторинга Украины (дальше - Госфинмониторинг Украины) информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций клиента, операции которого стали объектом финансового мониторинга, а также форму, содержание и способ отправления запроса о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций и получения информации на такой запрос.

1.2. В данном Порядке термины употребляются в таком значении:

запрос о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций - документальное обращение Госфинмониторинга Украины, которое направляется субъекту с целью получения информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций;

осуществленные операции - финансовые операции (попытки их проведения, отказы клиента от их проведения), проведенные за период, который предшествует дате получения субъектом запроса о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций;

информация относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций - выявленная субъектом информация о финансовых операциях клиента по запросу о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций;

операции, которые будут осуществлены, - финансовые операции (попытки их проведения, отказы клиента от их проведения), проведенные за период до тридцати календарных дней после даты получения субъектом запроса о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций;

объективные причины - обстоятельства, которые не дают возможности субъектам обеспечить соблюдение сроков, установленных Законом для представления информации на запрос Госфинмониторинга Украины, а именно: значительный объем информации, которая запрашивается, необходимость копирования или сканирования значительного количества документов, получение данных из архивов, представление информации в письменной форме и тому подобное.

Другие термины употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

ІІ. Отслеживание (мониторинг) финансовых операций

2.1. Госфинмониторинг Украины направляет субъекту запрос о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций в случае, если существуют подозрения, что финансовые операции клиента связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, по форме согласно приложению к данному Порядку.

2.2. В запросе о предоставлении информации относительно отслеживания (мониторинга) финансовых операций указывается клиент, финансовые операции которого подлежат отслеживанию (мониторингу), и период, за который должна быть предоставлена информация.

2.3. Субъект сообщает Госфинмониторингу Украины об операциях, которые будут осуществлены, не позже следующего рабочего дня после проведения каждой финансовой операции, кроме операций, о которых он в соответствии с Законом и в сроки, установленные Законом, обязан сообщать.