Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 28 августа 2014 года №1120

Об утверждении Порядка электронного взаимодействия Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с участниками рынка ценных бумаг

Согласно Закону Украины "О депозитарной системе Украины", пункту 38 части второй статьи 7, пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", с целью установления общих правил обмена электронными документами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Центрального депозитария ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок электронного взаимодействия Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с участниками рынка ценных бумаг, который прилагается.

2. Управлению информационных технологий и делопроизводства (А. Заика) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (А. Збаражская) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии М. Назарчука.

 

Согласовано: Председателем Государственной службы специальной связи и защиты информации Украины

В.П.Зверев

 

Протокол заседания Комиссии от 28 августа 2014 года №41

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28 августа 2014 года №1120

Порядок электронного взаимодействия Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с участниками рынка ценных бумаг

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Законами Украины "О депозитарной системе Украины", "Об информации", "Об электронных доверительных услугах", "Об электронных документах и электронном документообороте" и устанавливает общие правила обмена электронными документами между Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) и Публичным акционерным обществом "Национальный депозитарий Украины" как Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), другими участниками рынка ценных бумаг, которые изъявили согласие на такой формат электронного взаимодействия (далее - участники взаимодействия).

2. В рамках действия этого Порядка Центральному депозитарию могут направляться следующие документы:

1) распорядительные документы;

2) нормативно-правовые акты Комиссии;

3) постановления уполномоченного лица Комиссии о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг в виде остановки размещения (продажи) и обращения ценных бумаг;

4) распоряжение уполномоченного лица Комиссии о приостановлении открытого (публичного) размещения ценных бумаг, принятые на основании решений о признании эмиссии ценных бумаг недобросовестной, о возобновлении открытого (публичного) размещения ценных бумаг, о приостановлении обращения ценных бумаг, о восстановлении ценных бумаг или об отмене регистрации выпуска ценных бумаг;

5) решение Комиссии.

6) копии временных свидетельств/свидетельств о регистрации выпусков ценных бумаг.

3. Документы, обмен которыми осуществляется в соответствии с настоящим Порядком, направляются участниками взаимодействия в форме электронных документов, которые по документарной информации и реквизитам идентичны документам на бумаге и имеют одинаковую юридическую силу.

На электронные документы, обмен которыми осуществляется в соответствии с настоящим Порядком, накладываются электронная подпись и электронная печать.

Использование электронной печати является обязательным в случае, если электронная подпись не дает возможности определить происхождение документа от юридического лица.

Как электронные подписи и электронные печати применяются соответственно квалифицированные электронные подписи и квалифицированные электронные печати (далее - ЭПП).

Участники взаимодействия используют электронные доверительные услуги с соблюдением требований статьи 17 Закона Украины "Об электронных доверительных услугах".

Проверка ЭПП осуществляется с соблюдением требований части второй статьи 18 Закона Украины "Об электронных доверительных услугах".

4. В рамках действия этого Порядка электронные документы, содержащие информацию с ограниченным доступом, не направляются.

5. Система обмена электронными документами должна функционировать в рамках информационно-телекоммуникационных систем, имеющих комплексную систему защиты информации с подтвержденной соответствием по результатам государственной экспертизы в сфере технической защиты информации, и обеспечивать реализацию следующих функций:

1) создания, отправки, передачи, получения, проверки электронных документов с использованием специального программного обеспечения (далее - ПО);

2) формирование в электронном журнале ПО записи об отправке электронных документов;

3) наложение на электронные документы и проверка наложенных ЭПП.

Средства (механизмы) криптографической защиты информации, которые используются в системе обмена электронными документами (отдельно или в составе ПО), должны иметь сертификат соответствия или положительное экспертное заключение по результатам государственной экспертизы в сфере криптографической защиты информации.

6. В случае получения электронных документов адресат осуществляет создание и отправку автору сообщения в электронной форме, в котором содержатся данные о факте и времени получения электронных документов и об отправителе этого подтверждения.

В случае непоступления в течение одного часа к автору подтверждения о факте получения электронных документов автор должен выяснить причины непоступления такого подтверждения и (при необходимости) повторить процедуру отправки электронных документов.

В случае невозможности по техническим причинам отправки электронных документов автор передает документы в форме документов на бумаге.

7. Участники взаимодействия выражают согласие на обмен документами в форме электронных документов путем регистрации в системах обмена электронными документами, интегрированных с системой внутреннего электронного документооборота Комиссии, с последующим уведомлением Комиссии о факте такой регистрации с указанием соответствующей системы и соответствующего электронного адреса (реквизитов адресата) в системе.

8. Сроки в этом Порядке употребляются в значениях, приведенных в законодательстве Украины в сфере электронного документооборота.

II. Обмен электронными документами

1. Обмен электронными документами осуществляется при следующих условиях:

1) применение участниками взаимодействия ЭПП;

2) наличие соответствующих ПО.

2. Обмен электронными документами осуществляется с применением ПО.

3. Процесс обмена электронными документами состоит из последовательной реализации соответствующими субъектами обмена электронными документами функций, перечисленных в пункте 5 раздела I настоящего Порядка.

4. На электронные документы Комиссии, которые передаются с применением ПО, накладывается ЭПП Комиссии.

5. На электронные документы Центрального депозитария или иного участника взаимодействия, которые передаются с применением ПО, накладывается ЭПП Центрального депозитария или иного участника взаимодействия.

6. Доступ подписчика в хранилище личного ключа при наложении им ЭПП осуществляется путем введения соответствующего пароля доступа.

Хранение личного ключа подписанта соответствует требованиям законодательства в сфере электронных доверительных услуг.

7. ЭПП накладывается с помощью личного ключа и проверяется с помощью открытого ключа, иного участника взаимодействия.

ЭПП является реквизитом электронного документа, который подтверждает его целостность и идентифицирует подписанта.

8. Отправка и передача электронных документов Комиссии осуществляется уполномоченными лицами Комиссии.

9. Отправка и передача электронных документов Центрального депозитария осуществляется уполномоченными лицами Центрального депозитария.

10. Полученные электронные документы принимаются для дальнейшей обработки при условии положительной проверки ЭПП.

III. Хранение документов

1. Хранение электронных документов осуществляется с использованием электронных носителей данных вместе с ЭПП участника взаимодействия (подписанта этих документов или создателя электронной печати относительно этих документов).

2. Срок хранения электронных документов должен быть не меньше срока, установленного законодательством для соответствующих документов на бумаге.

3. Электронные документы, которые должны быть переданы на постоянное или длительное хранение в архив, должны быть подготовлены к передаче на архивное хранение в порядке, определенном законодательством.