Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 июля 2020 года №393

Об утверждении Положения о порядке осуществления эмиссии сертификатов фонда операций с недвижимостью и их обращения

Согласно пунктам 1, 3 части второй статьи 7, пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статье 15 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Закону Украины "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью", с целью установления порядка осуществления эмиссии сертификатов фонда операций с недвижимостью и их обращения Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке осуществления эмиссии сертификатов фонда операций с недвижимостью и их обращения, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 29 ноября 2016 года №1174 "Об утверждении Положения о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашения сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 27 декабря 2016 года за №1711/29841 (с изменениями).

3. Управлению методологии корпоративного управления и корпоративных финансов (Пересунько Д.) обеспечить:

предоставление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Либанова Н.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 июля 2020 года №393

Положение о порядке осуществления эмиссии сертификатов фонда операций с недвижимостью и их обращения

I. Общие положения

1. Это Положение устанавливает порядок осуществления эмиссии, обращения сертификатов фонда операций с недвижимостью (далее - сертификаты ФОН), регистрации выпуска сертификатов ФОН, регистрации выпуска сертификатов ФОН и утверждения проспекта сертификатов ФОН, утверждения изменений и/или дополнений в проспект сертификатов ФОН, согласования изменений в решение об эмиссии сертификатов ФОН, регистрация отчета о результатах эмиссии сертификатов ФОН в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - регистрирующий орган), предоставления в регистрирующий орган отчета о результатах выкупа и отмены регистрации выпуска этих сертификатов ФОН.

2. В этом Положении термины употребляются в таких значениях:

квалифицированные инвесторы в финансовые инструменты (далее - квалифицированные инвесторы) - инвесторы в финансовые инструменты, которые обладают умениями, опытом и знаниями в области рынков капитала, достаточными для принятия ими инвестиционных решений в отношении совершения сделок в отношении финансовых инструментов.

финансовая отчетность - отчетность (для банков - по соответствующим формам, которые определены нормативно-правовыми актами по составлению финансовой отчетности банков Украины, утвержденными постановлениями Правления Национального банка Украины, которые действовали на соответствующие отчетные даты; для других юридических лиц - финансовая отчетность по соответствующим формам, которые определены нормативно-правовыми актами Министерства финансов Украины относительно составления финансовой отчетности юридических лиц (кроме банков), действовавших на соответствующие отчетные даты), которая состоит из:

отчета о финансовом состоянии на конец периода;

отчета о прибылях и убытках и другом совокупном доходе за период;

отчета об изменениях в собственном капитале за период;

отчета о движении денежных средств за период;

примечаний к финансовой отчетности;

Термины "андеррайтинг", "выпуск ценных бумаг", "международный идентификационный номер ценных бумаг", "эмиссия ценных бумаг", "конвертация ценных бумаг", "оферент", "размещение ценных бумаг", "проспект ценных бумаг", "публичное предложение", "принцип молчаливого согласия" употребляются согласно Закону Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

Термины "инвестиционная декларация", "Правила ФОН", "управляющий", "фонд финансирования строительства", "фонд операций с недвижимостью", "чистые активы фонда операций с недвижимостью" употребляются в соответствии с Законом Украины "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью".

3. Эмитентом сертификатов ФОН может быть банк или небанковское финансовое учреждение при условии получения от регистрирующего органа лицензии на деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью.

Привлеченные в фонд операций с недвижимостью средства управляющий фонда операций с недвижимостью использует в интересах владельцев сертификатов на условиях управления имуществом для осуществления операций с недвижимостью в порядке, определенном Правилами ФОН, с целью получения прибыли.

Под операциями с недвижимостью понимаются действия управляющего фонда операций с недвижимостью по использованию имущества фонда операций с недвижимостью путем:

финансирования строительства на условиях договора с застройщиком для дальнейшего приобретения управляющим фонда операций с недвижимостью в собственность сооруженных объектов строительства или осуществления управляющим фонда операций с недвижимостью операций с приобретенными правами требования на профинансированные объекты строительства, либо получения средств от застройщика в размере и в порядке, установленных договором;

и/или участия в фонде финансирования строительства для дальнейшего приобретения управляющим фонда операций с недвижимостью в собственность проинвестированных объектов инвестирования или дальнейшего приобретения прав требования на проинвестированные объекты инвестирования и осуществления с ними операций с недвижимостью.

Если в Правилах ФОН предусмотрено использование средств фонда операций с недвижимостью для финансирования строительства, управляющий обязан заключить договор с застройщиком. В этом случае фонд операций с недвижимостью создается для конкретного объекта строительства.

В случае если финансирование сооружения объекта строительства не обеспечивается в полном объеме путем эмиссии сертификатов ФОН, застройщик имеет право для завершения строительства использовать другие разрешенные средства.

Если в Правилах ФОН предусмотрено использование средств фонда операций с недвижимостью для осуществления иных операций, в том числе направление средств в фонд финансирования строительства, управляющий фонда операций с недвижимостью договор с застройщиком не заключает.

4. Для создания фонда операций с недвижимостью финансовое учреждение должно разработать и утвердить: Правила ФОН, инвестиционную декларацию и проспект сертификатов ФОН; заключить договор с застройщиком, а также осуществить эмиссию сертификатов ФОН на сумму, не превышающую стоимости объекта строительства (в случае заключения договора с застройщиком).

Регистрация выпуска сертификатов ФОН, регистрация выпуска и утверждение проспекта сертификатов ФОН может быть осуществлено при условии выполнения таких требований:

общая номинальная стоимость сертификатов ФОН, выпущенных эмитентом, не может превышать десятикратного размера собственного капитала эмитента;

объем осуществляемого в рамках эмиссии выпуска сертификатов ФОН должен быть в сумме, эквивалентной не менее чем 100 тысячам евро по официальному курсу Национального банка Украины на день принятия решения об эмиссии сертификатов ФОН.

Оплата сертификатов при их размещении осуществляется только денежными средствами.

5. Все сертификаты ФОН являются именными. Сертификаты ФОН существуют исключительно в бездокументарной форме.

6. Владелец сертификата ФОН может получать доход по сертификатам ФОН на условиях, определенных Правилами ФОН, проспектом сертификатов ФОН или решением об эмиссии сертификатов ФОН.

После окончания срока, на который был создан фонд операций с недвижимостью, владелец сертификатов ФОН при их выкупе эмитентом имеет право на доход в денежной форме в сумме, соответствующей стоимости доли чистых активов фонда операций с недвижимостью, которая приходится на принадлежащее ему количество сертификатов ФОН.

До окончания срока обращения сертификатов ФОН эмитент не берет на себя обязательств по выкупу таких сертификатов. После окончания срока, на который был создан ФОН, и выполнения обязательств перед владельцами сертификатов ФОН, фонд операций с недвижимостью прекращает свое функционирование.

7. Эмитент может принять решение об эмиссии сертификатов ФОН после получения лицензии регистрирующего органа на деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью.

В отношении каждой эмиссии сертификатов ФОН эмитент принимает отдельное решение об эмиссии сертификатов ФОН.

8. Решение об эмиссии сертификатов ФОН принимается органом управления эмитента, полномочия которого подтверждаются учредительными документами эмитента.

Эмитент должен предоставлять инвестору заверенную копию решения об эмиссии сертификатов ФОН на его запрос, а также последнюю составленную финансовую отчетность за отчетный период, который предшествовал кварталу, в котором к эмитенту обратился инвестор.

9. Последовательность действий эмитента, направленных на регистрацию выпуска сертификатов ФОН в регистрирующем органе, их размещение среди инвесторов в ценные бумаги осуществляются в порядке, установленном настоящим Положением.

Эмиссия сертификатов ФОН осуществляется эмитентом самостоятельно или через андеррайтера, который заключил с эмитентом договор об андеррайтинге.

В процессе эмиссии сертификатов ФОН договоры с первыми владельцами относительно отчуждения сертификатов ФОН заключаются до даты, определенной решением об эмиссии сертификатов ФОН, но не позднее двух месяцев с даты начала размещения сертификатов ФОН, определенной решением об эмиссии таких сертификатов ФОН, кроме случая осуществления публичного предложения. В таком случае договоры с первыми владельцами заключаются не позднее даты утраты силы проспекта сертификатов ФОН, а в случае осуществления публичного предложения без оформления проспекта - не позднее двенадцати месяцев с даты включения публичного предложения в перечень публичных предложений.

10. В случае эмиссии сертификатов ФОН их размещение осуществляется среди заранее определенного круга лиц, количество неквалифицированных инвесторов среди которых не может равняться или превышать 150 человек, кроме случая осуществления публичного предложения эмитентом в процессе эмиссии.

11. В процессе эмиссии сертификатов ФОН может осуществляться публичное предложение.

Публичное предложение сертификатов ФОН в процессе их эмиссии осуществляется исключительно при условии:

1) обнародования проспекта, утвержденного регистрирующим органом, если иное не установлено законодательством;

2) выполнения требований статьи 29 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке";

3) регистрации выпуска сертификатов ФОН в соответствии с требованиями настоящего Положения.

Осуществление публичного предложения сертификатов ФОН эмитентом в процессе их эмиссии возможно только при условии действительности проспекта сертификатов ФОН в соответствии с требованиями Положения о проведении публичного предложения ценных бумаг, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 июня 2018 года №424, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 18 июля 2018 года за №837/32289.

Осуществление публичного предложения сертификатов ФОН оферентом происходит в соответствии с требованиями Положения о проведении публичного предложения ценных бумаг, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 июня 2018 года №424, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 18 июля 2018 года за №837/32289.

12. Каждый инвестор в сертификаты ФОН должен оплатить стоимость сертификатов ФОН в полном объеме до даты утверждения результатов эмиссии соответствующего выпуска сертификатов ФОН.

13. Обращение сертификатов ФОН разрешается после регистрации регистрирующим органом отчета о результатах эмиссии сертификатов ФОН и выдачи свидетельства о регистрации выпуска сертификатов ФОН.

14. Переход права собственности на сертификаты ФОН эмитента к другому лицу не является основанием для освобождения эмитента от исполнения обязательств, что подтверждается сертификатом ФОН.

15. Признание регистрирующим органом эмиссии сертификатов ФОН недобросовестной, временное приостановление и возобновление размещения сертификатов ФОН, а также признание эмиссии сертификатов ФОН недействительной происходят согласно Порядку признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной и недействительной, утвержденному решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 06 августа 2013 года №1416, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2013 года за №1488/24020 (в редакции решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 мая 2018 года №357).

16. Квалифицированными инвесторами являются:

1) международные финансовые организации;

2) иностранные государства и их центральные банки;

3) государство Украина в лице уполномоченных им органов государственной власти, Национальный банк Украины;