База данных

Дата обновления БД:

01.10.2020

Добавлено/обновлено документов:

38 / 213

Всего документов в БД:

103259

Действует

О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 18 августа 2020 года №119

Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по договорам относительно ценных бумаг Национальным банком Украины

Согласно статьям 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 13, 17, 20 Закона Украины "О депозитарной системе Украины", с целью обеспечения осуществления Национальным банком Украины депозитарной деятельности, клиринговой деятельности и расчетов по договорам относительно ценных бумаг в соответствии с полномочиями, определенными законодательством Украины, и урегулирования отношений по взаимодействию между Национальным банком Украины как депозитарием ценных бумаг и его клиентами Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по договорам относительно ценных бумаг Национальным банком Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №140 (с изменениями) (далее - Изменения в Положение), которые прилагаются.

2. Управлению депозитарной деятельности Национального банка Украины (Андрей Супрун) после официального опубликования довести до сведения клиентов депозитария Национального банка Украины информацию о принятии настоящего постановления.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Юрия Гелетия.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, кроме:

1) абзацев двадцать второго - двадцать четвертого подпункта 5 пункта 1 Изменений к Положению, которые вступают в силу через 10 дней со дня его официального опубликования;

2) абзаца восьмого подпункта 3, абзацев одиннадцатого - шестнадцатого подпункта 4, абзацев пятнадцатого, шестнадцатого, восемнадцатого, девятнадцатого подпункта 5 пункта 1, абзацев четвертого - тринадцатого подпункта 2 пункта 2, абзацев третьего - тринадцатого подпункта 2, абзацев четвертого, пятого подпункта 3 пункта 3 Изменений к Положению, которые вступают в силу через 30 дней со дня его официального опубликования - с 17 сентября 2020 года;

3) абзацев пятнадцатого - двадцать первого подпункта 2 пункта 3 Изменений к Положению, которые вступают в силу через 60 дней со дня его официального опубликования.

Председатель

К.Шевченко

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 18 августа 2020 года №119

Изменения в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечения осуществления расчетов по договорам относительно ценных бумаг Национальным банком Украины

1. В разделе I:

1) в пункте 2 главы 1:

в подпункте 4:

третье предложение после слов "ценных бумаг" дополнить словами и буквами "[кроме облигаций внешних государственных займов (далее - ОВГЗ) и государственных деривативов]";

подпункт дополнить новым предложением следующего содержания: "Для ОВГЗ и государственных деривативов дата учета устанавливается в порядке, определенном внутренними документами иностранного депозитария";

пункт после подпункта 10 дополнить новым подпунктом 10-1 следующего содержания:

"10-1) управляющий счетом в ценных бумагах (далее - управляющий счетом) - статус, который в депозитарии Национального банка приобретает юридическое лицо, которому эмитентом предоставлены полномочия по управлению его счетом в ценных бумагах, или депозитарное учреждение, где иностранным депозитарием предоставлены полномочия по управлению его счетом в ценных бумагах, объем полномочий управляющего счетом устанавливается соответствующим договором или актами гражданского законодательства;";

подпункт 15 после слова "депонентам," дополнить словами "номинальным держателям";

в подпункте 21:

первое предложение изложить в следующей редакции:

"21) сегрегированный счет - составная счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, который открывается на уровне депозитария Национального банка и предусматривает обособленный учет ЦБ, принадлежащих определенному депоненту депозитарного учреждения/клиентам определенного номинального держателя и/или клиентам клиентов данного номинального держателя, отдельно от ЦБ других депонентов такого депозитарного учреждения, ЦБ на счетах других номинальных держателей и собственных ЦБ депозитарного учреждения.";

второе предложение после слова "депонента" дополнить словами ", номинального держателя";

2) подпункт 2 пункта 3 главы 2 изложить в следующей редакции:

"2) ОВГЗ и государственных деривативов;";

3) в главе 3:

пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Структурное подразделение Национального банка, основной задачей которого является осуществление депозитарной деятельности (далее - Ответственное подразделение) обеспечивает в Национальном банке осуществление деятельности депозитария Национального банка и депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

Ответственное подразделение при выполнении своих функций взаимодействует с другими подразделениями Национального банка в пределах их компетенций, определенных настоящим Положением, другими нормативно-правовыми и распорядительными актами Национального банка.";

подпункт 6 пункта 11 дополнить словами и буквами "или на основании информации об обязательствах эмитента по ОВГЗ и государственным деривативам, полученной от иностранного депозитария";

в абзаце десятом пункта 13:

слова "НЕМЕЦКО-УКРАИНСКОМУ ФОНДУ" заменить словами "ФОНДУ РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА";

буквы "ЦБ" заменить словами "ценные бумаги";

(Абзац восьмой подпункта 3 пункта 1 вступает в силу с 17 сентября 2020 года)

в абзаце втором пункта 14 слово "используется" заменить словом "используются";

главу после пункта 17 дополнить новым пунктом 17-1 следующего содержания:

"17-1. Договоры, которые Национальный банк заключает с клиентами депозитария/депонентами, должны соответствовать требованиям, установленным настоящим Положением.

Национальный банк заключает с клиентами депозитария/депонентами договоры, указанные в пунктах 15, 17 главы 3 раздела I настоящего Положения, в форме бумажного или электронного документа.

Национальный банк имеет право заключать договор с клиентом депозитария/депонентом путем присоединения клиента депозитария/депонента к предложенному Национальным банком договору в целом согласно Гражданскому кодексу Украины и Хозяйственному кодексу Украины. Национальный банк, если заключение договора происходит путем присоединения клиента депозитария/депонента к предложенному Национальным банком договору, обнародует текст такого договора и изменения в него на странице официального Интернет-представительства Национального банка.

Договоры, которые Национальный банк заключает с депонентами, должны обязательно содержать право Национального банка исполнять депозитарные операции по распоряжению залогодержателя в случае обращения взыскания на ценные бумаги, являющиеся предметом залога в пользу Национального банка, во внесудебном порядке.

Права и обязанности сторон по договорам, заключаемым между Национальным банком и клиентами депозитария/депонентами, должны соответствовать требованиям, установленным настоящим Положением.

Национальный банк в зависимости от вида договора, заключаемого между Национальным банком и клиентом депозитария, вправе устанавливать права и обязанности сторон согласно перечню прав и обязанностей сторон по договорам, заключаемым между Национальным банком и клиентами депозитария, определенному в приложении 1 к настоящему Положению. Договором между Национальным банком и клиентом депозитария могут устанавливаться иные права и обязанности депозитария Национального банка/клиента депозитария, кроме тех, что указаны в приложении 1 к настоящему Положению.

Права и обязанности сторон договора, заключаемого между Национальным банком и депонентом, определяются с учетом требований к таким договорам, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, с учетом особенностей, установленных настоящим Положением и нормативно-правовым актом Национального банка, которым урегулированы вопросы депозитарной деятельности депозитарного учреждения.";

в пункте 18:

в первом предложении слова "с Юридическим департаментом и Департаментом финансового контроллинга" заменить словами "со структурным подразделением Национального банка, которое обеспечивает юридическое сопровождение,";

в третьем предложении слова "и в частности" исключить;

4) в главе 4:

в абзаце первом пункта 23 слова и цифры "(приложение 1)", "(приложение 2)" заменить соответственно словами и цифрами "(приложение 2)", "(приложение 3)";

в пункте 25:

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) учета ЦБ, прав на ЦБ на счетах в ценных бумагах депонентов, номинальных держателей в депозитарных учреждениях;";

подпункт 4 дополнить словами ", клиентам и клиентам клиентов номинальных держателей";

в пункте 26:

первое предложение после слова "владельцем" дополнить словами ", номинальным держателем";

второе предложение после слова "депонента" дополнить словами ", номинального держателя";

пункт 27 дополнить новым предложением такого содержания: "Депозитарное учреждение имеет право открывать номинальным держателям исключительно сегрегированные счета в пределах их счета в ценных бумагах.";

пункт 29 изложить в следующей редакции:

(Абзац одиннадцатый подпункта 4 пункта 1 вступает в силу с 17 сентября 2020 года)

"29. Депозитарное учреждение использует исключительно сегрегированные счета в ценных бумагах для учета собственных ЦБ, а также для ЦБ, права на которые учитываются на счетах в ценных бумагах:

(Абзац двенадцатый подпункта 4 пункта 1 вступает в силу с 17 сентября 2020 года)

1) юридических лиц - нерезидентов;

(Абзац тринадцатый подпункта 4 пункта 1 вступает в силу с 17 сентября 2020 года)

2) физических лиц - нерезидентов;

(Абзац четырнадцатый подпункта 4 пункта 1 вступает в силу с 17 сентября 2020 года)

3) банков, которые не являются депозитарными учреждениями;

(Абзац пятнадцатый подпункта 4 пункта 1 вступает в силу с 17 сентября 2020 года)

4) номинальных держателей;

(Абзац шестнадцатый подпункта 4 пункта 1 вступает в силу с 17 сентября 2020 года)

5) территориальных общин.

Депозитарное учреждение для открытия сегрегированного счета по поручению депонента, номинального держателя вносит информацию о нем и его счете в систему депозитарного учета депозитария Национального банка средствами системы автоматизации депозитария Национального банка. При внесении информации относительно депонентов-нерезидентов или номинальных держателей депозитарное учреждение использует регистрационный код такого нерезидента, номинального держателя в стране его регистрации. При внесении информации относительно депонентов-нерезидентов, являющихся физическими лицами, депозитарное учреждение имеет право использовать регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика такого физического лица (при наличии).";

пункт 33 дополнить новым предложением такого содержания: "Количество распорядителей счета в ценных бумагах не может быть менее двух человек в течение всего времени существования такого счета.";

первое предложение пункта 34 после слова "депонентов," дополнить словами "номинальных держателей,";

5) в главе 5:

главу после пункта 43 дополнить новым пунктом 43-1 следующего содержания:

"43-1. В порядке, сроки и объемах, установленные настоящим Положением, в депозитарии Национального банка отображается информация обо всех операциях на счетах в ценных бумагах депонентов и номинальных держателей каждого депозитарного учреждения.";

в пункте 44:

в абзаце первом:

абзац после слова "клиентов" дополнить словами "депозитария/управляющих счетами";

абзац дополнить новым предложением следующего содержания: "В случае предоставления распоряжений с помощью средств системы автоматизации депозитария Национального банка клиенты депозитария/управляющие счетами должны выбирать соответствующий вид операции, который соответствует сути договора.";

в абзаце втором:

после слов "Депозитарные учреждения," дополнить словами "депозитарные учреждения во время выполнения ими функций управляющего счетом иностранного депозитария,";

слово "цифровой" исключить;

абзац третий после слова "эмитентами" дополнить словами "/управляющими счетами";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"В случае назначения иностранным депозитарием управляющего счетом для взаимодействия между депозитарием Национального банка и управляющим счетом могут использоваться средства системы автоматизации депозитария Национального банка.";

в пункте 49:

в абзаце пятом:

(Абзац пятнадцатый подпункта 5 пункта 1 вступает в силу с 17 сентября 2020 года)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального банка Украины от 18 августа 2020 года №119
"Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по договорам относительно ценных бумаг Национальным банком Украины"

О документе

Номер документа:119
Дата принятия: 18/08/2020
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:19/08/2020
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Публикации на официальных сайтах органов государственной власти Украины от 18 августа 2020 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 19 августа 2020 года, кроме:

1) абзацев двадцать второго - двадцать четвертого подпункта 5 пункта 1 Изменений к Положению, которые вступают в силу через 10 дней со дня его официального опубликования - с 28 августа 2020 года;

2) абзаца восьмого подпункта 3, абзацев одиннадцатого - шестнадцатого подпункта 4, абзацев пятнадцатого, шестнадцатого, восемнадцатого, девятнадцатого подпункта 5 пункта 1, абзацев четвертого - тринадцатого подпункта 2 пункта 2, абзацев третьего - тринадцатого подпункта 2, абзацев четвертого, пятого подпункта 3 пункта 3 Изменений к Положению, которые вступают в силу через 30 дней со дня его официального опубликования - с 17 сентября 2020 года;

3) абзацев пятнадцатого - двадцать первого подпункта 2 пункта 3 Изменений к Положению, которые вступают в силу через 60 дней со дня его официального опубликования - с 17 октября 2020 года