Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 28 декабря 2018 года №928

Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении депозитарной деятельности (относительно содействия привлечению инвестиций)

В соответствии с пунктом 38 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины "О депозитарной системе Украины", Законом Украины от 15 мая 2018 года №2418-VIII "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно содействия привлечению иностранных инвестиций", с целью усовершенствования регулирования вопросов осуществления депозитарной деятельности и содействия привлечению инвестиций Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Положение об осуществлении депозитарной деятельности, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 апреля 2013 года №735, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27 июня 2013 года за №1084/23616 (с изменениями) (далее - Изменения), которые прилагаются.

2. Центральному депозитарию ценных бумаг, депозитарным учреждениям привести свои внутренние документы в соответствие с изменениями не позднее трех месяцев со дня вступления в силу этого решения.

3. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Тарабакина Д.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28 декабря 2018 года №928

Изменения в Положение об осуществлении депозитарной деятельности

1. В разделе I:

1) в пункте 2:

абзац третий после слов "на депозит которого зачислены ценные бумаги," дополнить словами "номинального держателя";

абзац четвертый после слов "депонентов, клиентов на основании" слова "решения суда" заменить словами "судебного решения или решения уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица";

абзац одиннадцатый после слов "который депонентом" дополнить словами ", номинальным держателем", после слов "(далее - Фонд)" дополнить словами "Национальное агентство Украины по вопросам выявления, розыска и управления активами, полученными от коррупционных и других преступлений (далее - АРМА)/определенное АРМА лицо";

дополнить пункт после абзаца одиннадцатого новыми абзацами двенадцатым, тринадцатым следующего содержания:

"клиент - депозитарное учреждение, эмитент, Национальный банк Украины, депозитарий-корреспондент, клиринговая организация и Расчетный центр, которым Центральный депозитарий на основании соответствующих договоров открывает счета в ценных бумагах, а также номинальный держатель, которому депозитарное учреждение на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя открывает счет в ценных бумагах;

программный модуль - специализированный программный продукт, в том числе размещенный в аппаратно-программной среде мобильного электронного устройства депонента, который выполняет функцию средства идентификации и используется в системах дистанционного обслуживания депонентов и соответствует нормативно-правовому акту Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который определяет требования к программным продуктам, которые используются на фондовом рынке, а также включен в перечень программных продуктов на фондовом рынке, который ведется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно порядка ведения учета программных продуктов на фондовом рынке, с помощью которого может быть заключен договор об обслуживании счета в ценных бумагах и осуществляются операции по счету в ценных бумагах депонента в соответствии с требованиями настоящего Положения и в порядке, установленном внутренними документами такого депозитарного учреждения;".

В связи с этим абзацы двенадцатый - двадцать четвертый считать соответственно абзацами четырнадцатым - двадцать шестым;

дополнить пункт после абзаца шестнадцатого абзацем семнадцатым следующего содержания:

"номинальный держатель - иностранная финансовая организация, которая зарегистрирована в государстве, которое является членом Европейского Союза и/или членом Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), соответствует требованиям, установленным настоящим Положением, и в соответствии с законодательством государства, в котором она зарегистрирована, имеет право предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах на основании соответствующих договоров с иностранными финансовыми учреждениями;".

В связи с этим абзацы семнадцатый - двадцать шестой считать соответственно абзацами восемнадцатым - двадцать седьмым;

абзац восемнадцатый изложить в следующей редакции: