Дата обновления БД:
28.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
132 / 332
Всего документов в БД:
132538
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
ЗАКОН УКРАИНЫ
от 6 июля 2012 года №5178-VI
О депозитарной системе Украины
(В редакции Законов Украины от 16.10.2012 г. №5431-VI, 06.12.2012 г. №5518-VI, 04.07.2013 г. №401-VII, 04.07.2013 г. №407-VII, 12.02.2015 г. №198-VIII, 10.11.2015 г. №766-VIII, 02.06.2016 г. №1404-VIII, 23.03.2017 г. №1982-VIII, 16.11.2017 г. №2210-VIII, 15.05.2018 г. №2418-VIII, 02.10.2019 г. №140-IX, 03.12.2019 г. №322-IX)
Настоящий Закон определяет правовые принципы функционирования депозитарной системы Украины, устанавливает порядок регистрации и подтверждения прав на эмиссионные ценные бумаги и прав за ними в системе депозитарного учета ценных бумаг, а также порядок проведения расчетов по сделкам относительно эмиссионных ценных бумаг.
Раздел I Общие положения
Статья 1. Определение терминов
1. В настоящем Законе нижеприведенные термины употребляются в таком значении:
1) владелец счета в ценных бумагах - лицо, которому профессиональным участником депозитарной системы Украины и/или Национальным банком Украины открыт счет в ценных бумагах;
2) глобальный сертификат - документ, который содержит информацию о выпуске ценных бумаг, оформляется эмитентом после завершения эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для хранения и учета соответствующих ценных бумаг и учета обязательств эмитента по соответствующему выпуску ценных бумаг;
3) денежные расчеты - перевод средств, который осуществляется в порядке, установленном законом;
4) депозитарий-корреспондент - депозитарий иностранного государства или международное депозитарно-клиринговое учреждение, которое является клиентом Центрального депозитария и/или Национального банка Украины на основании установленных корреспондентских отношений относительно ценных бумаг;
5) депозитарная деятельность - деятельность профессиональных участников депозитарной системы Украины и Национального банка Украины относительно предоставления услуг по хранению и учету ценных бумаг, учету и обслуживанию приобретению, прекращению и переходу прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов, лиц, которые осуществляют клиринговую деятельность, Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - Расчетный центр), депонентов, номинальных держателей, а также предоставления других услуг, которые в соответствии с настоящим Законом имеют право предоставлять профессиональные участники депозитарной системы Украины;
6) депозитарная система Украины - совокупность участников депозитарной системы и правоотношений между ними относительно ведения учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и их ограничений, которые устанавливаются в системе депозитарного учета ценных бумаг, в том числе в результате проведения расчетов по сделкам относительно ценных бумаг;
7) депонент - владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, нотариус, на депозит которого внесены ценные бумаги, которым счет в ценных бумагах открывается депозитарным учреждением на основании соответствующего договора об обслуживании счета в ценных бумагах, а также депозитарное учреждение, открывающее себе счет в ценных бумагах на основании приказа руководителя этого депозитарного учреждения. Национальный банк Украины может быть депонентом в случаях, предусмотренных данным Законом;
8) зачисление ценных бумаг - увеличение количества ценных бумаг определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, который сопровождается введением определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;
9) обязательство эмитента по ценным бумагам собственного выпуска - обязанность эмитента осуществить определенные действия в интересах лица, имеющего права на ценные бумаги такого выпуска, содержание и объем которых определены действующим законодательством и/или решением эмитента, или воздержаться от определенных действий;
10) существенное участие в Центральном депозитарии - прямое и/или опосредствованное владение одним лицом (кроме государства и Национального банка Украины) самостоятельно или вместе со связанными лицами 1 и больше процентами уставного капитала Центрального депозитария;
10-1) клиринг - определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, в том числе путем неттинга;
11) корпоративные операции эмитента - операции эмитента относительно эмиссии, выкупа, дробления, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования, выплаты дохода по ценным бумагам, а также связанные с прекращением эмитента, изменением размера уставного капитала эмитента, а также другие операции по перечню, определенному Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);
11-1) неттинг - полное или частичное прекращение обязательств по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов путем зачета обязательств или другим способом. На момент совершения неттинга срок выполнения обязательств, по которым осуществляется неттинг, считается наступившим;
11-2) номинальный держатель - иностранная финансовая организация, которая зарегистрирована в государстве, которое является членом Европейского Союза и/или членом Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), соответствует установленным Комиссией требованиям и в соответствии с законодательством государства, в котором она зарегистрирована, имеет право предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах на основании соответствующих договоров с иностранными финансовыми учреждениями;
12) перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам)движение определенного количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам), которое отображает у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) соответствующего выпуска с одного счета в ценных бумагах на другой счет в ценных бумагах, при котором объем депозитарного актива по этому выпуску не изменяется, или проведение операций, связанных с установлением и снятием ограничений прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам;
13) права на ценные бумаги - вещественные права на ценные бумаги (право собственности, другие определенные законом вещественные права);
14) права по ценным бумагам - права, возникающие из обязательства эмитента по размещенным им ценным бумагам (право на участие в общих собраниях акционеров, право на получение дохода, другие права, определенные законом и/или решением эмитента);
15) профессиональные участники депозитарной системы Украины - Центральный депозитарий, депозитарные учреждения;
16) реестр владельцев именных ценных бумаг - перечень владельцев именных ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства Центральным депозитарием или, в случаях, установленных данным Законом, Национальным банком Украины на определенную дату с указанием количества именных ценных бумаг, надлежащих указанным владельцам на праве собственности, нарицательной стоимости и вида таких ценных бумаг и другой информации, определенной Комиссией;
17) расчеты по сделкам относительно ценных бумаг - урегулирование взаимных обязательств по сделкам относительно ценных бумаг путем перевода средств и/или перевода ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и/или прекращения обязательств по результатам неттинга;
18) расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" - механизм расчетов по сделкам относительно ценных бумаг, во время которого перевод ценных бумаг и/или перевод прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам происходит сразу после соответствующего перевода средств;
18-1) система управления рисками и гарантий лица, осуществляющего клиринговую деятельность, - комплекс мероприятий, направленных на снижение рисков невыполнения или несвоевременного выполнения обязательств, возникающих по договорам с финансовыми инструментами;
19) списание ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам)уменьшение количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, который сопровождается выведением (изъятием) определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;
20) расчеты в ценных бумагах - перевод ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, который осуществляется в порядке, установленном законом;
21) временный глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, который предлагается к размещению, оформляется эмитентом на период эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием, а в случаях, установленных законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для взятия на учет ценных бумаг и учета обязательств эмитента по ценным бумагам соответствующего выпуска;
22) участники депозитарной системы Украины - Национальный банк Украины, профессиональные участники депозитарной системы Украины, депозитарии корреспонденты, фондовые биржи, клиринговые учреждения, Расчетный центр, эмитенты, торговцы ценными бумагами, компании по управлению активами, депоненты, номинальные держатели".
Термины "контроль" и "связанные лица" употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".
Абзац двадцать восьмой исключен.
(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законами Украины от 16.11.2017 г. №2210-VIII, 15.05.2018 г. №2418-VIII)
(см. предыдущую редакцию)
Статья 2. Законодательство о депозитарной системе Украины
1. Законодательство о депозитарной системе Украины состоит из Гражданского кодекса Украины, данного Закона, Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", других законов Украины и нормативно-правовых актов Комиссии и Национального банка Украины.
2. В случае, если международным договором Украины, согласие на обязательность которого предоставлено Верховной Радой Украины, установлены иные нормы, чем те, которые содержатся в данном Законе, применяются нормы международного договора.
Статья 3. Виды депозитарной деятельности и их сочетания
1. В Украине могут осуществляться такие виды депозитарной деятельности:
1) депозитарная деятельность Центрального депозитария;
2) депозитарная деятельность Национального банка Украины;
3) депозитарная деятельность депозитарного учреждения;
4) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;
5) деятельность по хранению активов пенсионных фондов.
2. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и хранения активов пенсионных фондов.
Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой этой статьи, не может осуществляться Центральным депозитарием.
Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой этой статьи, может осуществляться Национальным банком Украины в установленных законодательством случаях.
Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по торговле ценными бумагами и/или банковской деятельностью при условии осуществления таких видов деятельности отдельными структурными подразделениями депозитарного учреждения в порядке, установленном Комиссией.
Депозитарная деятельностью Центрального депозитария может совмещаться с клиринговой деятельностью в случаях, установленных Комиссией.
Депозитарная деятельность Национального банка Украины может совмещаться с клиринговой деятельностью.
Совмещение депозитарной деятельности (за исключением депозитарной деятельности Национального банка Украины) с другими видами деятельности, кроме установленных данным Законом, запрещается.
Абзац восьмой исключен в соответствии с Законом Украины от 15.05.2018 г. №2418-VIII.
(В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 15.05.2018 г. №2418-VIII)
(см. предыдущую редакцию)
Статья 4. Система депозитарного учета ценных бумаг
1. Система депозитарного учета ценных бумаг (дальше - система депозитарного учета) - совокупность информации, записей о эмиссионных ценных бумагах (вид с указанием типа, номинальная стоимость и количество, реестр кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг), ограничения в обороте и тому подобное) на счетах в ценных бумагах собственников таких счетов; информации об эмитентах; о владельцах ценных бумаг, которые имеют права по ценным бумагам и права на ценные бумаги; об ограничении прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам; о лицах, уполномоченных владельцами ценных бумаг (управляющих, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг); о номинальных держателях; другие данные, позволяющие идентифицировать эмиссионные ценные бумаги и указанных лиц; иная предусмотренная законодательством информация.
Требования к перечню документов, которые подаются эмитентом Центральному депозитарию, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальному банку Украины, а также порядок оформления и ведения учета глобальных сертификатов, временных глобальных сертификатов, и их реквизиты устанавливаются Комиссией, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальным банком Украины.
2. Приобретение и прекращение прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам осуществляются путем фиксирования соответствующего факта в системе депозитарного учета. В системе депозитарного учета регистрируются ограничения прав на ценные бумаги. В системе депозитарного учета могут регистрироваться ограничения прав по ценным бумагам в случаях и в порядке, установленных Комиссией.
Предусмотренные абзацем первым этой части фиксация, ограничение в случае их совершения в отношении ценных бумаг, которые учитываются на счете номинального держателя, осуществляются с учетом особенностей, установленных Комиссией.
Требования к информации, которое вносится в систему депозитарного учета, устанавливаются Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.
(В статью 4 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 15.05.2018 г. №2418-VIII)
(см. предыдущую редакцию)
Статья 5. Счета в ценных бумагах
1. Счет в ценных бумагах депонента открывается депозитарным учреждением на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах владельцу ценных бумаг, совладельцам ценных бумаг или нотариусу, на депозит которых внесены ценные бумаги, а также самому депозитарному учреждению (на основании приказа руководителя этого депозитарного учреждения) или Национальному банку Украины в соответствии с законодательством.
Счет в ценных бумагах депонента открывается Национальным банком Украины при осуществлении им депозитарной деятельности депозитарного учреждения на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах лицам, определенным Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией в соответствии с законом.
Договор об обслуживании счета в ценных бумагах заключается между депонентом и депозитарным учреждением, в соответствии с которым депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке на счете в ценных бумагах ведет учет ценных бумаг, которые принадлежат владельцу, совладельцам ценных бумаг, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, а также учет прав указанных лиц на ценные бумаги, которые учитываются на определенном счете в ценных бумагах, и ограничения таких прав.
Депозитарное учреждение на собственном счете в ценных бумагах в установленном Комиссией порядке (Национальный банк Украины - в порядке, установленном им по согласованию с Комиссией) ведет учет ценных бумаг, которые принадлежат ему на праве собственности, а также учет прав на эти ценные бумаги и ограничения таких прав.
Депоненту, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса соответствующему кредитору, принадлежат в совокупности все права на ценные бумаги и права по ценным бумагам, которые учитываются на счете в ценных бумагах депонента.
Количество прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам на счете в ценных бумагах депонента должно быть целым неотрицательным числом.
Владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, могут передать собственные полномочия относительно открытия счета в ценных бумагах другому лицу, уполномоченному действовать от его (их) имени на основании определенной законодательством сделки.
Депозитарное учреждение в процессе открытия счета в ценных бумагах депонента присваивает владельцу ценных бумаг код владельца ценной бумаги в порядке, установленном Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.
2. Счет в ценных бумагах номинального держателя открывается депозитарным учреждением в иностранном финансовом учреждении, которое соответствует установленным законодательством требованиям, на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя. Соответствующий договор должен предусматривать обязанность номинального держателя относительно раскрытия информации в случаях, предусмотренных законом, и установление в предусмотренном законодательством порядке ограничений относительно ценных бумаг собственника, права на которые и права по которым учитываются на счете в ценных бумагах номинального держателя, на основании полученных от депозитарного учреждения подтверждающих документов.
Счет в ценных бумагах номинального держателя не может быть открыт депозитарным учреждением в иностранном финансовом учреждении, которое создано в соответствии с законодательством государства, осуществляющего вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины", и/или прямо или косвенно контролируется лицами, являющимися резидентами указанного государства.
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 28 апреля 2020 года