Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 25 сентября 2012 года №1283

Об утверждении Положения о порядке составления и представления отчетных данных о деятельности инвестиционных фирм в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

в соответствии с пунктом 5 части первой статьи 1 и пункта 1 части первой статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке составления и представления отчетных данных о деятельности инвестиционных фирм в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 июня 2004 года №279 "Об утверждении Положения о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 сентября 2004 года за №1122/9721 (с изменениями).

3. Административные данные торговца ценными бумагами за 2012 год подаются Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по форме, в составе, сроки и порядке, которые установлены нормативно-правовыми актами, действовавшими на отчетную дату составления таких данных.

4. Установить, что Система справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденная решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08 мая 2012 года №646, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года под №831/21143, является обязательной для использования инвестиционными фирмами при составлении и представлении в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку отчетных данных.

5. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О.Науменко) обеспечить:

предоставление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

6. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства Украины.

7. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2013 года, кроме пункта 2.10 раздела II Положения, который вступает в силу одновременно со вступлением в силу нормативно-правового акта Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который устанавливает порядок и условия осуществления торговцем ценными бумагами брокерской деятельности по договорам на брокерское обслуживание с последующим урегулированием обязательств клиента, но не раньше дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К.Кривенко.

Председатель Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины

Д.Тевелев

Согласовано: Председатель Государственной службы Украины по вопросам регуляторной политики и развития предпринимательства

М.Ю.Бродский

Председатель Государственной службы финансового мониторинга Украины

С.Г.Гуржий

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 сентября 2012 года №1283

Положение о порядке составления и представления отчетных данных о деятельности инвестиционных фирм в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет состав, сроки и порядок предоставления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) отчетных данных (далее Данные) инвестиционной фирмой относительно своей профессиональной деятельности на фондовом рынке.

2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которые в установленном законодательством порядке получили лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле финансовыми инструментами, а именно: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, деятельности по управлению портфелем финансовых инструментов, деятельности по инвестиционному консультированию в том числе которые имели право на осуществление этой профессиональной деятельности в течение периода, за который подаются данные.

3. В настоящем Положении термины употребляются в таком значении:

открытые позиции - договоры купли-продажи финансовых инструментов, договоры на исполнение (кроме договоров, в соответствии с которыми расчеты по договору относительно финансовых инструментов осуществляются клиентом инвестиционной фирмы самостоятельно), договоры на приобретение финансовых инструментов, заключенные инвестиционной фирмой, но не выполненные на отчетную дату;

нерегулярные данные - данные по выполнению и расторжению договора(ов) с финансовыми инструментами инвестиционной фирмой вне организованного рынка и данные по заключению договора(ов), в том числе "подозрительного(ых)" договора (ов), с финансовыми инструментами инвестиционной фирмой вне организованного рынка; данные о лицах, к которым применены санкции;

санкции - специальные экономические и другие ограничительные меры, введенные в действие Указами Президента Украины в соответствии с Законом Украины "О санкциях".

термин "подконтрольное лицо" употребляется в значении, приведенном в решении Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 октября 2015 года №1707, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 октября 2015 года под №1325/27770.

4. Данные инвестиционной фирмы подаются в офис Комиссии в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии, регулирующими предоставление Данных и информаций профессиональными участниками фондового рынка в виде электронных документов в Комиссию, за исключением случая, предусмотренного пунктом 8 этого раздела.

5. Данные инвестиционной фирмы составляются с использованием Системы справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143 (далее - Система справочников и классификаторов).

6. Данные инвестиционной фирмы составляются в соответствии с описанием разделов и схем XML файлов, определенных отдельным документом нормативно-технического характера.

7. Данные подаются в Комиссию в объеме, установленном настоящим Положением, не позднее сроков, определенных в пункте 1 раздела III настоящего Положения.

Данные должны содержать все определенные Положением справки, которые должны быть заполнены, содержать достоверную и полную информацию. Информация в справках должна быть заполнена в соответствии с настоящим Положением.

8. По письменному требованию уполномоченного лица Комиссии инвестиционная фирма обязана подать (послать) в Комиссию Данные в срок/период, предусмотренный требованием, в соответствии с настоящим Положением в бумажной форме.

В случае если бумажная форма Данных насчитывает более одного листа, такая бумажная форма Данных должна быть прошнурована, листы пронумерованы и заверены подписью уполномоченного лица инвестиционной фирмы.

9. Состав и описание полей электронной формы файлов финансовой отчетности устанавливаются отдельным приказом Председателя Комиссии.

10. В случае наличия информации, необходимой для полного и всестороннего понимания конкретных условий деятельности инвестиционной фирмы, инвестиционная фирма приводит ее в произвольной форме в примечаниях к справке.

II. Состав Данных

1. Данные, которые составляются и подаются в Комиссию:

месячные;

нерегулярные;

квартальные.

2. Месячные Данные состоят из:

2.1. Справки о инвестиционной фирме (приложение 1 к настоящему Положению).