Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 25 сентября 2012 года №1283

Об утверждении Положения о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

В соответствии с пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 июня 2004 года №279 "Об утверждении Положения о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 сентября 2004 года за №1122/9721 (с изменениями).

3. Административные данные торговца ценными бумагами за 2012 год подаются Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по форме, в составе, сроки и порядке, которые установлены нормативно-правовыми актами, действовавшими на отчетную дату составления таких данных.

4. Установить, что Система справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденная решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированная в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143, является обязательной для использования торговцами ценных бумаг при составлении и предоставлении в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку административных данных.

5. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О.Науменко) обеспечить:

предоставление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

6. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства Украины.

7. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2013 года, кроме пункта 2.10 раздела II Положения, который вступает в силу одновременно со вступлением в силу нормативно-правового акта Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который устанавливает порядок и условия осуществления торговцем ценными бумагами брокерской деятельности по договорам на брокерское обслуживание с последующим урегулированием обязательств клиента, но не раньше дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К.Кривенко.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 сентября 2012 года №1283

Положение о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет состав, сроки и порядок предоставления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) административных данных (далее Данные) торговцем ценными бумагами относительно своей профессиональной деятельности на фондовом рынке.

2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которые в установленном законодательством порядке получили лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе, которые имели право на осуществление этой профессиональной деятельности в течение периода, за который подаются Данные.

3. В настоящем Положении термины употребляются в таком значении:

открытые позиции - договоры купли-продажи ценных бумаг, договоры на выполнение (кроме договоров, в соответствии с которыми расчеты по договору относительно ценных бумаг осуществляются клиентом торговца ценными бумагами самостоятельно), договоры на приобретение ценных бумаг, заключенные торговцем ценными бумагами, но не выполненные на отчетную дату;

Нерегулярные Данные - Данные по выполнению и расторжению договора(ов) с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами торговцем ценными бумагами на неорганизованном рынке и данные по заключению "подозрительного(ых)" договора(ов) на неорганизованном рынке.