Дата обновления БД:
23.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
139 / 372
Всего документов в БД:
133123
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
16 октября 2012 года
№1737/22049
РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ
от 25 сентября 2012 года №1283
Об утверждении Положения о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку
(В редакциии Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.12.2012 г. №1810, 26.02.2013 г. №247, 06.08.2013 г. №1408, 23.12.2014 г. №1776)
В соответствии с пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Положение о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Положение), которое прилагается.
2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 июня 2004 года №279 "Об утверждении Положения о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 сентября 2004 года за №1122/9721 (с изменениями).
3. Административные данные торговца ценными бумагами за 2012 год подаются Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по форме, в составе, сроки и порядке, которые установлены нормативно- правовыми актами, действовавшими на отчетную дату составления таких данных.
(Пункт 3 введен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.12.2012 г. №1810)
4. Установить, что Система справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденная решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированная в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143, является обязательной для использования торговцами ценных бумаг при составлении и предоставлении в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку административных данных.
5. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О.Науменко) обеспечить:
предоставление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;
предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
6. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства Украины.
7. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2013 года, кроме пункта 2.10 раздела II Положения, который вступает в силу одновременно со вступлением в силу нормативно-правового акта Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который устанавливает порядок и условия осуществления торговцем ценными бумагами брокерской деятельности по договорам на брокерское обслуживание с последующим урегулированием обязательств клиента, но не раньше дня его официального опубликования.
8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К.Кривенко.
Председатель Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины |
Д.Тевелев |
Согласовано: Председатель Государственной службы Украины по вопросам регуляторной политики и развития предпринимательства |
М.Ю.Бродский |
Председатель Государственной службы финансового мониторинга Украины |
С.Г.Гуржий |
Протокол заседания Комиссии от 25 сентября 2012 года №42
Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 сентября 2012 года №1283
Положение о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку
I. Общие положения
1. Настоящее Положение определяет состав, сроки и порядок предоставления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) административных данных (далее Данные) торговцем ценными бумагами относительно своей профессиональной деятельности на фондовом рынке.
2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которые в установленном законодательством порядке получили лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе, которые имели право на осуществление этой профессиональной деятельности в течение периода, за который подаются Данные.
3. В настоящем Положении термины употребляются в таком значении:
открытые позиции - договоры купли-продажи ценных бумаг, договоры на выполнение (кроме договоров, в соответствии с которыми расчеты по договору относительно ценных бумаг осуществляются клиентом торговца ценными бумагами самостоятельно), договоры на приобретение ценных бумаг, заключенные торговцем ценными бумагами, но не выполненные на отчетную дату;
нерегулярные Данные - Данные относительно выполнения и расторжения договоров с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами торговцем ценными бумагами на неорганизованном рынке.
4. Данные торговца ценными бумагами подаются в центральный аппарат Комиссии в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии, регулирующими предоставление Данных и информаций профессиональными участниками фондового рынка в виде электронных документов в Комиссию, за исключением случая, предусмотренного пунктом 8 этого раздела.
5. Данные торговца ценными бумагами составляются с использованием Системы справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143 (далее - Система справочников и классификаторов).
6. Данные торговца ценными бумагами составляются в соответствии с описанием разделов и схем XML файлов, определенных отдельным документом нормативно-технического характера.
7. Данные подаются в Комиссию в объеме, установленном настоящим Положением, не позднее сроков, определенных в пункте 1 раздела III настоящего Положения.
Данные должны содержать все определенные Положением справки, которые должны быть заполнены, содержать достоверную и полную информацию. Информация в справках должна быть заполнена в соответствии с настоящим Положением.
8. По письменному требованию уполномоченного лица Комиссии торговец ценными бумагами обязан подать (послать) в Комиссию Данные в срок/период, предусмотренный требованием, в соответствии с настоящим Положением в бумажной форме.
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 12 января 2016 года