Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 декабря 2014 года №1777

Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами

В соответствии со статьями 3, 4, части первой и пунктами 9, 17, 37-7 части второй статьи 7, пунктами 2 - 4, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины от 15 апреля 2014 года №1206-VII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения порядка открытия бизнеса" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Лицензионных условиях осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 г. №819, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины от 1 июня 2013 г. под №857/23389 (далее - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Лицензиатам привести свою деятельность в соответствие с требованиями пунктов 13, 15, 16 раздела II Лицензионных условий в течение трех месяцев с даты вступления в силу этого решения.

3. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (И.Устенко) обеспечить:

представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Управлению информационных технологий и делопроизводства (А.Заика) обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (А.Збаражская) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии А.Тарасенко.

 

Согласованы: Временно исполняющий обязанности Председателя Антимонопольного комитета Украины

М.Я.Бараш

Председатель Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Б.Черкасский

Временно исполняющий обязанности Председателя Государственной службы Украины по вопросам регуляторной политики и развития предпринимательства

А.Л.Шейко

Протокол заседания Комиссии от 23 декабря 2014 года №64

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 декабря 2014 года №1777

Изменения к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами

1. В пункте 1 раздела I:

после слов "О депозитарной системе Украины" дополнить словами "О торгово-промышленных палатах в Украине";

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, определенномЗаконом Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине".

2. В разделе II:

1) в пункте 1:

слова и цифры "в соответствии с Порядком формирования и ведения государственного реестра финансовых учреждений, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 июля 2004 года №296, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 2 августа 2004 г. за №957/9556 (с изменениями)" исключить;

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"После предоставления объединению профессиональных участников фондового рынка статуса саморегулируемой организации по определенному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лицензиата, которые являются членами других профессиональных объединений, зарегистрированных Комиссией по этому виду профессиональной деятельности, должны в трехмесячный срок стать членами такой саморегулируемой организации и быть ее членами в течение всего срока наличия у него статуса саморегулируемой организации.";

2) абзац шестой пункта 2 после слов "соответствующего вида деятельности" дополнить словами "(кроме банка)";

3) дополнить пункт 3 новым абзацем следующего содержания:

"В случае, если по результатам годовой финансовой отчетности размер собственного капитала торговца ценными бумагами снизился до уровня ниже минимального размера уставного капитала, установленного законодательством для определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, в результате отражения непокрытых убытков, то такой торговец обязан в течение шести месяцев с даты последней годовой финансовой отчетности привести размер собственного капитала в соответствие с требованиями абзаца первого этого пункта.";

4) абзац первый пункта 9 изложить в следующей редакции:

"9. Лицо, занимающее должность главного бухгалтера, или лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата (кроме банка), при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами должно отвечать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 25 апреля 2013 года №769, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 21 мая 2013 года за №793/23325.";

5) в пункте 10 слова "в случае если такие лица" заменить словами "или лиц,";

6) в пункте 11:

в абзаце первом слова и цифры "Правилами (условиями) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами, утвержденными решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года №1449, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 23 января 2007 года под №52/13319 (с изменениями)" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии, который устанавливает правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами";

абзац второй изложить в новой редакции:

"Лицензиат обязан обнародовать до 30 апреля года, следующего за отчетным периодом, годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность вместе с аудиторским заключением на собственной веб-странице или сайте с опубликованием в периодическом или непериодическом издании.";

7) в пункте 12:

в абзаце четвертом слова "порядок осуществления" заменить словами "положение о службе";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"Разработать положение о системе управления рисками профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами";

абзацы шестой - двенадцатый исключить;

8) пункт 13 дополнить новыми абзацами следующего содержания;

"Требования, направленные на урегулирование и предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

порядок и сроки рассмотрения обращений клиентов и профессиональных участников фондового рынка;

процедуру предотвращения несанкционированного доступа к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности;

требования, направленные на предотвращение манипулирования ценами на фондовом рынке, установленными торговцем ценными бумагами";

9) пункты 15, 16 изложить в новой редакции:

"15. Положение о системе управления рисками профессиональной деятельности должно содержать:

основные принципы управления рисками профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами;

методы выявления, учета и описания рисков отдельно по каждому виду риска;

методы оценки рисков и процедуры внутреннего контроля (мониторинга) уровня рисков;

меры по минимизации рисков и ликвидации негативных последствий выявленных рисков, в том числе порядок и источники финансирования мероприятий по компенсации полученных убытков;

порядок мониторинга соблюдения пруденциальных нормативов и меры в случае их отклонения от установленных показателей;

функции подразделения по управлению рисками и/или лица, ответственного за управление рисками, и порядке его взаимодействия с другими органами лицензиата;

контроль за эффективностью управления рисками.

16. Для обеспечения работы системы управления рисками лицензиат (кроме банка) обязан назначить работника или создать подразделение по управлению рисками.

В компетенцию этого подразделения (работника) лицензиата необходимо отнести: разработку и внедрение методики выявления, оценки и контроля уровня рисков профессиональной деятельности; анализ и прогнозирование состояния системы управления рисками, идентификацию критических (наиболее рискованных) бизнес-процессов, клиентов, контрагентов, финансовых инструментов и услуг; выявление концентрации рисков и причины их появления; внедрение мероприятий, процедур, механизмов и технологий минимизации рисков и ликвидации последствий выявленных рисков; оперативную координацию взаимодействия подразделений и исполнительного органа лицензиата по вопросам управления рисками; участие в расследовании случаев реализации рисков; разработку программ обучения работников лицензиата методам и инструментам управления рисками; подготовку и предоставление отчетности по управлению рисками исполнительному органу лицензиата";

10) в пункте 22 слова "выполнить все договоры (обязательства)" заменить словами "прекратить обязательства путем выполнения или расторжения договоров";

11) в пункте 23 слова "выполнить все договоры (обязательства)" заменить словами "прекратить обязательства путем выполнения или расторжения договоров".

3. В разделе III:

1) в пункте 9:

абзацы первый и второй заменить новым абзацем следующего содержания:

"9. Лицензиат с даты возникновения изменений в процессе осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, обязан в течение двадцати рабочих дней подать в Комиссию (с указанием департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж) соответствующее уведомление в письменной форме и документы, подтверждающие указанные изменения:".

В связи с этим абзацы третий - семнадцатый считать соответственно абзацами вторым - шестнадцатым;

в подпункте 2:

дополнить подпункт после слова "документа" словом "(документов)";

дополнить подпункт новым абзацем следующего содержания:

"Подается в течение двадцати рабочих дней после полной оплаты увеличения уставного капитала";

в подпункте 4:

после слова "печатью" слово "заявителя" заменить словом "лицензиата";

слова "с добавлением сведений о структурных подразделениях заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии" исключить;

дополнить пункт после подпункта 4 новым подпунктом 5 следующего содержания:

"5) сведения о структурных подразделениях заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии".

В связи с этим подпункты 5 - 12 считать соответственно подпунктами 6 - 13;

в подпункте 9:

в абзаце втором слова "заверенная подписью руководителя и печатью лицензиата" заменить словами "с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка в отношении такого лица, заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии)";

дополнить подпункт новым абзацем следующего содержания:

"Если лицо, занимающее должность главного бухгалтера, или лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, на момент приема на работу или заключения договора о предоставлении услуг не имеет квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, такое лицо должно в трехмесячный срок с даты приема на работу или заключения соответствующего договора пройти повышение квалификации, получить такое удостоверение и подать его в срок, предусмотренный настоящим подпунктом";

в подпункте 10:

слова "в случае если такие лица" заменить словами "или лиц,", после слов "внутреннего аудита (контроля)" дополнить словами "(руководителя структурного подразделения или отдельного должностного лица)";

дополнить подпункт новым абзацем следующего содержания:

"Указанная анкета подается в случае назначения новых лиц, выполняющих такие обязанности";

в подпункте 12 слова и цифру "и таблицы 6" исключить;

2) в пункте 10:

абзац первый заменить двумя новыми абзацами следующего содержания:

"10. Лицензиат обязан уведомить Комиссию об изменениях в графике работы. Соответствующее сообщение осуществляется лицензиатом к внедрению изменений или не позднее следующего рабочего дня после их внедрения.

Лицензиат, кроме документов, предусмотренных пунктом 9 настоящего раздела, обязан в течение пятнадцати рабочих дней подать в Комиссию информацию о:".

В связи с этим абзацы второй - седьмой считать соответственно абзацами третьим - восьмым;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"Наступлении или окончании форс-мажорных обстоятельств с предоставлением письменных объяснений относительно таких обстоятельств и копий документов, подтверждающих наступление или окончание указанных обстоятельств (в случае их наличия)";

дополнить пункт после абзаца седьмого новым абзацем следующего содержания:

"Веб-страницы (веб-сайты) лицензиата".

В связи с этим абзац восьмой считать абзацем девятым;

3) в пункте 14 слово "февраля" заменить словом "апреля";

4) дополнить пункт 15 новым абзацем следующего содержания:

"В случае наступления форс-мажорных обстоятельств срок предоставления информации, предусмотренной настоящим разделом, продолжается Комиссией до даты получения документов об окончании таких обстоятельств".

4. В тексте Лицензионных условий после слов "печатью лицензиата" дополнить словами "(при наличии)".