Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 10 августа 2017 года №583

Об утверждении Изменений в некоторые нормативно-правовые акты

В соответствии со статьями 3, 4, части первой и пунктами 9, 17, 37-7 части второй статьи 7, пунктами 2, 13, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", Законом Украины от 23 марта 2017 года №1982-VIII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно использования печатей юридическими лицами и физическими лицами- предпринимателями", Законом Украины от 23 марта 2017 года №1983-VIII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно повышения уровня корпоративного управления в акционерных обществах" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №819, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года за №857/23389 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Утвердить Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №818, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года за №856/23388 (с изменениями), которые прилагаются.

3. Департаменту информационных технологий (Фоменко Е.С.) обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Управлению международного сотрудничества и коммуникаций (Юшкевич А.И.) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.Ю.) обеспечить:

представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Панченко А.С.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 августа 2017 года №583

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами

1. В абзаце первом пункта 1 раздела I слова "и физических лиц-предпринимателей" заменить словами ", физических лиц-предпринимателей и общественных формирований".

2. В разделе II:

1) в пункте 5:

в абзаце первом после слова "лиц" слово "и" исключить;

в абзаце четвертом слова "и физических лиц-предпринимателей" заменить словами ", физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

2) дополнить пункт 7 после абзаца третьего новым абзацем четвертым следующего содержания:

"В случае уменьшения у лицензиата при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами по ее отдельным видам количества сертифицированных специалистов, установленного при получении лицензии, что связано с введением временной администрации, такой лицензиат должен восстановить нужное количество сертифицированных специалистов в течение трех месяцев после прекращения временной администрации и уведомить об этом Комиссию в установленном порядке (для банков).".

В связи с этим абзац четвертый считать абзацем пятым;

3) в пункте 8:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Руководитель лицензиата (кроме банка) должен иметь сертификат на право осуществления действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, и стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы руководящим должностным лицом на фондовом рынке не менее одного года.";

абзацы четвертый, пятый изложить в следующей редакции:

"В случае увольнения руководителя лицензиата (кроме банка) уполномоченный орган лицензиата обязан назначить нового руководителя или лицо, исполняющего его обязанности и имеет сертификат по любому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке, которую ведет лицензиат. Лицо, исполняющее обязанности руководителя лицензиата, может не иметь стажа работы на фондовом рынке, установленного для руководителя лиценциата.

Уполномоченный орган лицензиата не позднее трех месяцев пребывания в должности лица, исполняющего обязанности руководителя, должен назначить на должность нового руководителя, кроме случая временного отсутствия руководителя. Такой руководитель должен отвечать требованиям к руководителю, установленным этими Лицензионными условиями.";

первое предложение абзаца шестого после слова "время" дополнить словом "временной";

4) в пункте 10 слова "(кроме банка)" и ", переоформление лицензии" исключить;

5) в пункте 11:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Лицензиат обязан обнародовать до 30 апреля года, следующего за отчетным периодом, годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность, заверенную заявителем (кроме обществ, у которых отчетный период (год) с даты создания не прошел), вместе с аудиторским заключением на собственной веб-странице или сайте (в полном объеме) с опубликованием в периодическом или непериодическом издании (для банков - на своем сайте и/или путем публикации в периодическом или непериодическом издании (в полном объеме)).";

дополнить пункт после абзаца второго новыми абзацами третьим, четвертым следующего содержания:

"Финансовая отчетность лицензиата должна соответствовать требованиям Международных стандартов финансовой отчетности, которая является ее концептуальной основой.

Годовая финансовая отчетность лицензиата должна быть подтверждена аудитором (аудиторской фирмой).".

В связи с этим абзацы третий - шестой считать соответственно абзацами пятым -восьмым;

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"Аудиторское заключение (отчет независимого аудитора) могут предоставлять только аудиторские фирмы, включенные, в том числе на период проведения аудиторской проверки, в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, который ведется Комиссией.";

6) в абзаце девятом пункта 13 слова "служебной информации" заменить словами "информации с ограниченным доступом";

7) абзац второй пункта 16 изложить в следующей редакции:

"В компетенцию этого подразделения (работника) лицензиата входят: разработка и внедрение методики выявления, оценки и контроля уровня рисков профессиональной деятельности (в частности установление степени риска для эмитентов ценных бумаг); анализ и прогнозирование состояния системы управления рисками, идентификация критических (наиболее рискованных) бизнес-процессов, клиентов, контрагентов, финансовых инструментов и услуг; анализ деятельности и финансовых показателей эмитента, с ценными бумагами которого заключается договор, с использованием общедоступных публичных источников информации; выявление концентрации рисков и причин их появления; внедрение мероприятий, процедур, механизмов и технологий минимизации рисков и ликвидации последствий выявленных рисков (в частности установление приемлемых степеней риска для эмитентов ценных бумаг); оперативная координация взаимодействия подразделений и исполнительного органа лицензиата по вопросам управления рисками; участие в расследовании случаев реализации рисков; разработка программ обучения работников лицензиата методам и инструментам управления рисками; подготовка и предоставление отчетности по управлению рисками исполнительному органу лицензиата.";

8) пункт 20 исключить.

В связи с этим пункты 21 - 24 считать соответственно пунктами 20 - 23.

3. В разделе III:

1) абзац первый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации (кроме преобразования акционерного общества в другое хозяйственное общество) он в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации новых учредительных документов должен подать в Комиссию заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации вместе с оригиналом лицензии (в случае наличия) и заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) (далее - заявление о выдаче лицензии) и документы, прилагаемые к нему, для получения новой лицензии в соответствии с порядком и условиями выдачи лицензии.";

2) пункт 3 исключить.

В связи с этим пункты 4 - 14 считать соответственно пунктами 3 - 13;

3) в пункте 3 цифру "8" заменить цифрой "7";

4) в пункте 4 слова "и заверенную печатью", "(при наличии)" исключить;

5) в абзаце третьем пункта 5 слова "и печатью", "(при наличии)" исключить;

6) в пункте 6 цифру "8" заменить цифрой "7";

7) в пункте 7:

в подпункте 4, абзаце первом подпункта 6, подпункте 8, абзацах первом, втором подпункта 9 слова "и печатью", "(при наличии)" исключить;

подпункт 10 изложить в следующей редакции:

"10) анкету относительно деловой репутации органов управления юридического лица, главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии.

Указанная анкета подается в случае изменений относительно идентификации, трудовой деятельности, деловой репутации указанных лиц и/или назначения новых лиц, исполняющих такие обязанности (кроме случая временного отсутствия руководителя);";

в подпункте 11 слова "изменения в персональном составе" заменить словами "персональный состав";

подпункт 12 изложить в следующей редакции:

"12) справку относительно прямых владельцев и собственников с существенным участием в структуре собственности заявителя (лицензиата) по таблице 1 "Структура собственности заявителя (лицензиата)" и таблице 2 "Информация о юридических лицах, в которых заявитель (лицензиат) имеет долю в уставном (складочном) капитале этих юридических лиц", которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии, и схематическое изображение такой структуры.

Подается в случае изменения прямых собственников, владеющих 5 и более процентами, и/или в случае изменения лиц, осуществляющих опосредованный контроль за заявителем;";

8) в абзаце втором пункта 8 цифру "9" заменить цифрой "7";

9) пункт 10 исключить.

В связи с этим пункты 11 - 13 считать соответственно пунктами 10 - 12;

10) в абзаце втором пункта 10 слова "и физических лиц-предпринимателей и лицензии" заменить словами ", физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

11) абзац четвертый пункта 11 изложить в следующей редакции:

"Относительно прямых владельцев и собственников с существенным участием в структуре владельца заявителя (лицензиата) с добавлением схематического изображения такой структуры.";

12) в абзаце первом пункта 12 слова "печатью лицензиата (при наличии) и" исключить.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 августа 2017 года №583

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке

1. В абзаце первом пункта 1 раздела I слова "и физических лиц-предпринимателей" заменить словами ", физических лиц-предпринимателей и общественных формирований".

2. В разделе II:

1) в пункте 4:

в абзаце шестом после слова "акций" слово "депозитария" исключить;

абзац седьмой исключить.

В связи с этим абзацы восьмой - десятый считать соответственно абзацами седьмым -девятым;

2) в пункте 9 слова "переоформление лицензии" исключить;

3) в пункте 18:

дополнить пункт после абзаца первого новыми абзацами вторым, третьим следующего содержания:

"Финансовая отчетность лицензиата должна соответствовать требованиям Международных стандартов финансовой отчетности, которые являются ее концептуальной основой.

Годовая финансовая отчетность лицензиата должна быть подтверждена аудитором (аудиторской фирмой).".

В связи с этим абзацы второй - пятый считать соответственно абзацами четвертым -седьмым;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"Аудиторское заключение (отчет независимого аудитора) могут предоставлять только аудиторские фирмы, включенные, в том числе на период проведения аудиторской проверки, в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, который ведется Комиссией.".

3. В разделе III:

1) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации (кроме преобразования акционерного общества в другое хозяйственное общество) он в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации новых учредительных документов должен подать в Комиссию заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации вместе с оригиналом лицензии (в случае наличия) и заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) (далее - заявление о выдаче лицензии) и документы, прилагаемые к нему, для получения новой лицензии в соответствии с требованиями порядка и условий выдачи лицензии.";

2) пункт 3 исключить.

В связи с этим пункты 4 - 31 считать соответственно пунктами 3 - 30;

3) в подпункте 3 пункта 3 после слова "пункта" цифру "8" заменить цифрой "7";

4) в пункте 4 слова "и заверенную печатью (при наличии)" исключить;

5) в подпункте 4 пункта 6 после слова "пункта" цифру "8" заменить цифрой "7";

6) в пункте 7:

в абзаце первом подпункта 5, подпунктах 7 - 9, абзаце первом подпункта 10 слова "и печатью", "(при наличии)" исключить;

подпункт 11 изложить в следующей редакции:

"11) анкету относительно деловой репутации органов управления юридического лица, главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии.

Указанная анкета подается в случае изменений относительно идентификации, трудовой деятельности, деловой репутации указанных лиц и/или назначения новых лиц, исполняющих такие обязанности;";

подпункт 13 изложить в следующей редакции:

"13) справку относительно прямых владельцев и собственников с существенным участием в структуре собственности заявителя (лицензиата) по таблице 1 "Структура собственности заявителя (лицензиата)" и таблице 2 "Информация о юридических лицах, в которых заявитель (лицензиат) имеет долю в уставном (складочном) капитале этих юридических лиц", которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии, и схематическое изображение такой структуры.

Подается в случае изменения прямых собственников, владеющих 5 и более процентами, и/или в случае изменения лиц, осуществляющих опосредованный контроль за заявителем;";

7) абзац четвертый пункта 10 изложить в следующей редакции:

"Справку относительно прямых владельцев и собственников с существенным участием в структуре владельца заявителя (лицензиата) и схематическое изображение такой структуры.";

8) в абзаце втором пункта 13 цифры "17, 20 - 26" заменить цифрами "15, 19 - 25";

9) в абзаце четвертом пункта 15 слова "заверенные печатью фондовой биржи (при наличии)" исключить;

10) в абзаце пятом пункта 16 цифру "8" заменить цифрами "15", слова "и физических лиц-предпринимателей" заменить словами ", физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

11) в пункте 17 слова "и физических лиц-предпринимателей" заменить словами ", физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

12) в абзаце первом пункта 19 цифры "17, 18" заменить цифрами "15, 16";

13) в пункте 20 цифры "17, 18" заменить цифрами "15, 16";

14) пункт 28 исключить.

В связи с этим пункты 29, 30 считать соответственно пунктами 28, 29;

15) в абзаце первом пункта 30 слова "и печатью", "(при наличии)" исключить.