Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 16 декабря 2014 года №1705

Об утверждении Изменений в Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии

В соответствии со статьями 3, 4, части первой и пунктами 9, 17, 37-7 части второй статьи 7, пунктами 2 - 4, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценных бумаг и фондового рынка РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, утвержденный решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №817, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года по №854/23386, которые прилагаются.

2. Управлению информационных технологий и делопроизводства (Заика А.Л.) обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (Збаражская А.Е.) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (Устенко И.И.) обеспечить:

представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Тарасенко А.А.

Согласовано: Председателем Национального банка Украины

В.А.Гонтарева

Исполняющим обязанности Председателя Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

М.Поляков

Исполняющим обязанности Председателя Антимонопольного комитета Украины

М.Я.Бараш

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Б.Черкасский

Исполняющим обязанности Председателя Государственной службы Украины по вопросам регуляторной политики и развития предпринимательства

О.Л.Шейко

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 декабря 2014 года №1705

Изменения в Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии

1. В разделе I:

1) в пункте 2:

дополнить пункт после абзаца пятого новым абзацем шестым следующего содержания:

"Заявитель, который впервые получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, - юридическое лицо, которое на дату представления документов для получения лицензии в соответствии с настоящими Порядком и условиями, не имеет действующей лицензии на осуществление любого из видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;".

В связи с этим абзацы шестой - двадцатый считать соответственно абзацами седьмым - двадцать первым;

дополнить пункт после абзаца одиннадцатого новым абзацем двенадцатым следующего содержания:

"Опосредованное участие - владение, которое наступает, если лицо самостоятельно или совместно с другими лицами имеет прямое владение участием в уставном (складочном) капитале владельца заявителя (лицензиата) в таком размере, который обеспечивает владение через это лицо 10 и более процентами уставного капитала заявителя, и/или приобретает право голоса 10 и более процентов уставного капитала заявителя по доверенности его владельца (владельцев) (кроме случая, когда по поручению право голоса 10 и более процентов уставного капитала заявителя предоставляется доверителем лицу, находящемуся в трудовых отношениях с доверителем, или когда в доверенности определен перечень вопросов повестки дня общего собрания с указанием того, как и за какое (против которого) решения нужно проголосовать), и/или получает на основании договора об управлении ценными бумагами значительный пакет акций в управление, и/или приобретает независимую от формального владения возможность значительного (решающего) воздействия на руководство или деятельность заявителя (лицензиата)".

В связи с этим абзацы двенадцатый - двадцать первый считать соответственно абзацами тринадцатым - двадцать вторым;

2) в абзаце третьем пункта 3 слова и цифры "Положением по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 марта 2006 года №160, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 апреля 2006 года по №409/12283 (с изменениями) (далее - Положение об организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке)" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке";

3) в пункте 4:

в абзацах шестом и восьмом слова "и/или деятельностью по хранению активов пенсионных фондов" исключить;

абзацы десятый - четырнадцатый исключить;

4) абзацы пятый - седьмой подпункта 4 пункта 6 исключить;

5) пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Деятельность по управлению ипотечным покрытием может сочетаться с другими видами деятельности в случаях, предусмотренных законодательством о возможности совмещения отдельных видов деятельности на рынках финансовых услуг.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и/или деятельностью по хранению активов пенсионных фондов.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью и/или деятельностью по торговле ценными бумагами.

Совмещение видов депозитарной деятельности возможно при условии их осуществления отдельными структурными подразделениями депозитарного учреждения.

Лицензию на осуществление депозитарной деятельности, а именно деятельности по хранению активов пенсионных фондов, может получить только депозитарное учреждение- банк.";

6) пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Профессиональный участник фондового рынка имеет право внедрять эту деятельность на всей территории Украины после выдачи Комиссией соответствующей лицензии, внесения в установленном Комиссией порядке записи о включении в государственный реестр финансовых учреждений, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг (кроме банка), и при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности (за исключением фондовых бирж, лиц, проводящих клиринговую деятельность и деятельность по управлению ипотечным покрытием).

После предоставления объединению профессиональных участников фондового рынка статуса саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка по определенному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники фондового рынка, которые являются членами других профессиональных объединений, зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по этим видам профессиональной деятельности, должны в трехмесячный срок стать членами такой саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка и быть ее членами на протяжении всего срока наличия у нее статуса саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка.";

7) абзацы пятый - тринадцатый пункта 12 исключить.

В связи с этим абзац четырнадцатый считать абзацем пятым;

8) пункт 13 после слов "в результате преобразования" дополнить словами "или выполнения предусмотренных законодательством действий по прекращению соответствующего вида профессиональной деятельности";

9) в пункте 14 слово "шесть" заменить словом "семь";

10) в пункте 17 слова и цифры "соответствующим решением Комиссии согласно постановлению Кабинета Министров Украины от 26 октября 2011 года №1097 "Некоторые вопросы предоставления Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку платных административных услуг" заменить словом "законодательством".

2. В разделе II:

1) в пункте 1:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"На дату подачи заявления о выдаче лицензии срок представления документов, оформленных в соответствии с приложениями к этому Порядку и условиям, справок от органов государственной власти, копий документов по идентификации заявителя и владельцев заявителя (кроме иностранных юридических лиц и физических лиц, в том числе иностранцев) не может превышать два месяца с даты подписания или составления. Срок подачи документов по идентификации иностранных юридических лиц-владельцев заявителя не может превышать шесть месяцев с даты нотариального заверения соответствующих документов по месту выдачи.";

первое предложение абзаца десятого после слов "физического лица-иностранца" дополнить словами ", составленные на иностранном языке";

2) в пункте 2:

дополнить подпункт 2 абзацем следующего содержания:

"Подается в отношении заявителя, который впервые получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, относительно иностранного юридического лица-владельца с существенным участием у заявителя;";

в абзаце втором подпункта 3 слова "Подается заявителем по" заменить словами "Подается в отношении заявителя, который впервые получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, относительно";

подпункт 7 после слов "о финансовом состоянии заявителя" дополнить словами "по результатам календарного года и отчетного периода, если в таком периоде произошло увеличение уставного капитала заявителя, предшествующих дате подачи заявления на выдачу лицензии";

в абзацах третьем и четвертом подпункта 12 слова "(в случае если такие лица назначены председателем и членами коллегиального исполнительного органа)" заменить словами "(или лиц, назначенных председателем и членами коллегиального исполнительного органа)";

в подпункте 14:

абзац первый после слова "(лицензиатом)" дополнить словами "и юридического лица, являющегося членом исполнительного органа и/или наблюдательного совета (в случае создания) у собственника с существенным участием в заявителя";

абзац второй после слов "опосредованный контроль" дополнить словами ", а также в отношении юридического лица, являющегося членом исполнительного органа и/или наблюдательного совета (в случае создания) у собственников с существенным участием у заявителя, которые имеют прямое владение у заявителя и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованный контроль";

в абзаце первом подпункта 15 слова "которая отражает баланс и финансовые результаты заявителя" заменить словами "в составе баланса (отчета о финансовом состоянии) и отчета о финансовых результатах (отчета о совокупном доходе)";

подпункт 20 изложить в следующей редакции:

"20) справка в отношении лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета (кроме владельца заявителя и руководителя заявителя), с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности на должности главного бухгалтера или бухгалтера (для физического лица) или наименования, кода ЕГРПОУ юридического лица и фамилий, имен, отчеств руководителя и лица, непосредственно осуществляющего ведение бухгалтерского учета заявителя (для юридического лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета заявителя), с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка относительно такого лица, заверенные подписью руководителя и печатью заявителя (при наличии);";

подпункт 21 после слов "состояния банка" дополнить словами "по результатам календарного года и отчетного периода, если в таком периоде произошло увеличение уставного капитала заявителя, предшествующих дате подачи заявления на выдачу лицензии";

в абзаце шестьдесят восьмом после слов "(относительно собственников)" дополнить словами "и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованный контроль в отношении заявителя";

в абзаце шестьдесят девятом цифру "2" исключить;

3) в пункте 3:

абзац второй после цифр "18" дополнить цифрами "20" и после слов "главного бухгалтера заявителя (лицензиата)" дополнить словами "(лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета)";

абзац четвертый после слов "и главного бухгалтера заявителя (лицензиата)" дополнить словами "(лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета)";

4) абзац третий подпункта 3 пункта 5, абзац седьмой подпункта 1 пункта 6, абзац четвертый пункта 7, абзац четвертый пункта 8 после слов "и главного бухгалтера заявителя (лицензиата)" дополнить словами "(лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета)";

5) пункты 10 - 13 исключить.

3. В разделе III:

1) в главе 1:

в пункте 10:

слова и цифры "решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 05 января 1999 года №1 "Об определении перечня руководящих должностных лиц, подлежащих сертификации для осуществления их юридическими лицами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 19 января 1999 года под №25/3318 (далее - решение ГКЦБФР от 05 января 1999 года №1)" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по сертификации специалистов по вопросам фондового рынка";

слова и цифры "Положением о сертификации лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 29 июля 1998 года №93, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 6 октября 1998 года за №631/3071 (далее - Положение о сертификации лиц)," заменить словами "таким нормативно-правовым актом Комиссии";

в пункте 12 слово "андеррайтинга" исключить;

в абзаце втором пункта 15 слова "Положением по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке";

в пункте 18:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Лицо не лишалось права занимать определенные должности или заниматься деятельностью на рынках финансовых услуг;";

абзац четвертый после слов "не привела к" дополнить словом "принудительного" и после слов "аннулированию сертификатов и т.д." дополнить словами ", если такое аннулирование является результатом наложения санкции";

абзац пятый дополнить словами "за одно и то же правонарушение";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"Лицо являлось на составление протокола об административном правонарушении на рынке ценных бумаг (в случае его составления и отсутствия объективных оснований для неявки);";

абзац девятый после слов "в установленном законодательством порядке" дополнить словами "(в случае если на дату приобретения и/или увеличения существенного участия такое требование было установлено законодательством)";

в пункте 19:

в абзаце втором слова "просроченные обязательства по уплате налогов (наличие/отсутствие налогового долга) и сборов (в отношении заявителя и прямых владельцев существенного участия) и" исключить;

абзац третий после слов "не привела к" дополнить словом "принудительному" и после слов "финансовых услуг" дополнить словами ", если такое аннулирование является результатом наложения санкции";

в абзаце втором пункта 20 слова "При наличии у торговца ценными бумагами (кроме банка) лица, занимающего должность главного бухгалтера, она" заменить словами "Лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета у торговца ценными бумагами (кроме банка),", слова "или Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку" исключить;

в абзаце третьем пункта 22 слова "просроченные обязательства по уплате налогов (наличие/отсутствие налогового долга) и сборов" исключить;

в абзаце втором пункта 25 слова "Положением по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке";

пункт 27 после слов "по каждому виду деятельности" дополнить словами ", которые заявитель намерен осуществлять";

2) в главе 2:

пункт 6 после слов "кроме акций" дополнить словом "Центрального";

в пункте 7 слова и цифры "решением ГКЦБФР от 05 января 1999 года №1" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по сертификации специалистов по вопросам фондового рынка" и слова "Положением о сертификации лиц" заменить словами "таким нормативно-правовым актом Комиссии";

пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета у заявителя, должно соответствовать профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленным Комиссией.";

3) в пункте 5 главы 3:

в абзаце первом слова и цифры "решением ГКЦБФР от 05 января 1999 года №1" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по сертификации специалистов по вопросам фондового рынка" и слова "Положением о сертификации лиц" заменить словами "таким нормативно-правовым актом Комиссии";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета у заявителя, должно соответствовать профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленным Комиссией.";

4) в главе 4:

в абзаце первом пункта 5 слова и цифры "решением ГКЦБФР от 05 января 1999 года №1" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по сертификации специалистов по вопросам фондового рынка" и слова "Положением о сертификации лиц" заменить словами "таким нормативно-правовым актом Комиссии";

абзац второй пункта 6 исключить;

в абзаце втором пункта 7 слова "Положением по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке";

абзац третий пункта 8 изложить в следующей редакции:

"Лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета у заявителя, должно соответствовать профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленным Комиссией.";

в абзаце третьем пункта 12 слова "Положением по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке";

5) в пункте 3 главы 5 слова и цифры "решением ГКЦБФР от 05 января 1999 года №1" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по сертификации специалистов по вопросам фондового рынка", слова "Положением о сертификации лиц" заменить словами "таким нормативно-правовым актом Комиссии", слово и цифру "пунктом 5" заменить словом и цифрами "пунктами 5 - 7";

6) в пункте 2 главы 6 слова и цифры "решением ГКЦБФР от 05 января 1999 года №1" заменить словами "нормативно-правовым актом Комиссии по сертификации специалистов по вопросам фондового рынка", слова "Положением о сертификации лиц" заменить словами "таким нормативно-правовым актом Комиссии", слово и цифру "пунктом 5" заменить словом и цифрами "пунктами 6, 7";

7) главы 8 -11 исключить.

4. В разделе IV:

1) в подпункте 2 пункта 1 слова "этими Порядком и условиями" заменить словами и цифрами "пунктом 1 раздела II этих Порядка и условий";

2) абзац первый пункта 2 после слов "с указанием" дополнить словами "исчерпывающего перечня".

5. Подпункт 2 пункта 12 раздела V дополнить словами "и/или документы оформлены с нарушением пункта 1 раздела II этих Порядка и условий".

6. В разделе VI:

1) пункт 4 после слов "которые прилагаются к ней," дополнить словами "принимает решение о переоформлении" и слова "решения о переоформлении" заменить словами "такого решения";

2) дополнить пункт 5 новым абзацем следующего содержания:

"Письменное уведомление о принятии решения о переоформлении лицензии направляется (выдается) заявителю в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения (подписывается руководителем структурного подразделения Комиссии, которая осуществляет рассмотрение заявления о переоформлении лицензии и соответствующих документов).";

3) в подпункте 3 пункта 6 слова "этими Порядком и условиями" заменить словами и цифрами "пунктом 2 раздела IV настоящих Порядка и условий";

4) абзац первый пункта 7 после слов "с указанием" дополнить словами "исчерпывающего перечня".

7. В разделе VII:

1) пункт 4 после слов "прилагаемые к ней" дополнить словами "принимает решение о выдаче дубликата"; слова "решение о выдаче дубликата" заменить словами "такого решения";

2) дополнить раздел новыми пунктами следующего содержания:

"6. Комиссия возвращает лицензиату заявление о выдаче дубликата и соответствующие документы без рассмотрения, если:

1) заявление подписано лицом, не имеющим на это полномочий;

2) документы, которые прилагаются к заявлению, оформлены с нарушением требований, установленных пунктом 1 раздела II этих Порядка и условий;

3) предоставлен неполный перечень документов, предусмотренный настоящим разделом.

7. Об оставлении заявления о выдаче дубликата лицензии без рассмотрения лицензиат уведомляется в письменной форме (за подписью руководителя структурного подразделения Комиссии, в функции которого входит рассмотрение этих документов) с указанием исчерпывающего перечня оснований для оставления заявления о выдаче дубликата лицензии без рассмотрения в срок не позднее десяти рабочих дней с даты поступления этих документов.".

8. В приложении 2:

1) после слов "График работы заявителя" дополнить приложение строкой следующего содержания:

"Информация о наличии/отсутствии печати ____________________,";

2) дополнить приложение после абзаца второго новым абзацем следующего содержания:

"С законодательством, регулирующим правила осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке по видам деятельности, на которые заявляюсь, ознакомлен и обязуюсь их выполнять в течение всего периода осуществления такой деятельности.".

9. В приложении 4:

1) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Фамилия (в том числе девичья - при наличии), имя, отчество, должность и наименование юридического лица, в котором это лицо занимает должность  ___________________________________________________________________ ";

пункт 2 после слов "кем выдан" дополнить словами ", дата, месяц и год рождения, место рождения";

пункт 7 исключить.

В связи с этим пункты 8 - 16 считать соответственно пунктами 7 - 15;

в пункте 7 слова "(ученая степень, профессиональная лицензия, диплом, №, дата выдачи, кем выдан)" исключить;

в пункте 10 слова "по которой" заменить словами "в отношении которого принудительно";

в пункте 13 слова "определенной деятельностью" заменить словами "деятельностью на рынках финансовых услуг";

пункт 14 после слов "Вы на подписание протокола" дополнить словами, "если нет, то по каким объективным основаниям)";

2) абзац седьмой после слов "Подпись физического лица" дополнить словами ", руководителя юридического лица";

3) дополнить приложение новыми абзацами следующего содержания:

"

Подпись руководителя службы внутреннего аудита	_________(Подпись)	______________________ (Ф.И.О. печатными буквами)
Подпись главного бухгалтера	_________ (Подпись)	______________________ (Ф.И.О. печатными буквами)
Удостоверяю подпись руководителя службы внутреннего аудита	_________ (Подпись)	______________________ (Ф.И.О. печатными буквами) руководителя юридического лица)
Удостоверяю подпись главного бухгалтера	_________ (Подпись)	______________________ (Ф.И.О. печатными буквами) руководителя юридического лица)

. "

10. В приложении 6:

1) название приложения 6 изложить в следующей редакции:

"АНКЕТА относительно деловой репутации юридического лица-владельца с существенным участием у заявителя (лицензиата) и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованный контроль за заявителем (лицензиатом), и юридического лица-владельца с существенным участием у заявителя, которое является членом исполнительного органа и/или наблюдательного совета (в случае создания)";

2) пункт 8 после слов "за деятельностью юридического лица" дополнить словами ", если такое лицо получало разрешение (лицензию) на осуществление хозяйственной деятельности в таком органе,";

3) пункт 9 после слов "юридического лица" дополнить словами "у заявителя (лицензиата)";

4) пункт 10 после слов "юридического лица" дополнить словами "в течение последних двух лет";

5) пункт 11 после слов "на рынке ценных бумаг" дополнить словами "в течение последних двух лет";

6) пункт 12 после слов "и/или финансового учреждения, которому" дополнить словами "с санкции";

7) в пункте 13 слова "налоговый долг (для прямых владельцев существенного участия) и" исключить.

11. В приложении 7:

1) колонки 8 и 12 исключить. В связи с этим колонки 9 - 11 считать соответственно колонками 8 - 10;

2) в абзаце первом:

после слова "обязуюсь" слово "немедленно" исключить;

второе предложение изложить в следующей редакции: "Физическое лицо, предоставившее эти данные, уведомлено и осознает, что в случае, предусмотренном законодательством Украины, предоставленная информация может быть доведена до сведения других органов государственной власти, и не возражает против проверки Комиссией достоверности представленной информации и персональных данных, которые в ней содержатся.";

3) абзац второй изложить в следующей редакции:

"Предоставленная в справке информация соответствует той информации, которая предоставлена заявителю (лицензиату).";

4) сноску "*" перед словами "членами наблюдательного совета" дополнить словами "председателем и", после слова "членами" дополнить словами "исполнительного органа".

12. В приложении 8:

1) название колонки 11 изложить в следующей редакции:

"Общий размер влияния на это юридическое лицо (итог колонок 8 - 10)";

2) в абзаце первом:

после слова "обязуюсь" слово "немедленно" исключить;

второе предложение изложить в следующей редакции: "Физическое лицо, предоставившее эти данные, уведомлено и осознает, что в случае, предусмотренном законодательством Украины, предоставленная информация может быть доведена до сведения других органов государственной власти, и не возражает против проверки Комиссией достоверности представленной информации и персональных данных, которые в ней содержатся";

3) абзац второй изложить в следующей редакции:

"Предоставленная в справке информация соответствует той информации, которая предоставлена заявителю (лицензиату).".

13. В приложении 9:

1) в разделе I:

в пункте 1:

в таблице 1:

название после слов "Перечень владельцев и" дополнить словом "всех";

название колонки 2 после слов "владельца заявителя" дополнить словами "и всех косвенных контролеров";

в названии колонки 6 слова "профессионального участника фондового рынка" заменить словом "заявителя";

колонки 9 - 11 заменить колонкой 9:

"

Процент опосредованной доли уставного капитала заявителя

9

".

В связи с этим колонки 12 - 15 считать соответственно колонками 10 - 13;

название колонки 13 изложить в следующей редакции:

"Общий размер влияния на заявителя";

дополнить пункт новыми абзацами следующего содержания:

"В случае если у прямого владельца с существенным участием у заявителя есть опосредованная доля (опосредованное владение в любом размере) у заявителя, то такая доля указывается в колонке 9.

В колонке 12 указывается информация, которая является итогом информации в колонках 6 и 10.

В колонке 13 указывается информация, которая является итогом информации в колонках 6, 9, 10";

пункт 8 исключить;

2) в разделе II:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"II. Структура собственности владельцев с существенным участием у заявителя (лицензиата)

1. Таблица 1. Перечень владельцев с существенным участием у собственника с существенным участием у заявителя (лицензиата) (далее - собственник)

№ п / п	Полное наименование юридического лица владельца у заявителя	Полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица- владельца с существенным участием у собственника заявителя	Код ЕГРПОУ (регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта *)	Вид участия (совместно или единолично)	Символ участника рынка ценных бумаг ** (для юридических лиц)	прямое участие			опосредованное участие		Приобретенное право голоса		Общий процент в уставном капитале владельца заявителя	Общее влияние на заявителя
						проценты уставного капитала у заявителя	проценты уставного капитала у владельца заявителя	размер участия в грн у владельца заявителя	проценты уставного капитала у заявителя	проценты уставного капитала у владельца заявителя	проценты уставного капитала у заявителя	проценты уставного капитала у владельца
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

В колонке 1 указывается номер по порядку владельца у заявителя;

в колонке 2 указывается собственник, который имеет прямое или косвенное существенное участие у заявителя;

в колонке 3 указывается информация о владельцах с существенным участием у собственника, который указан в колонке 2;

в колонках 4 - 6 указывается информация о лицах, указанных в колонке 3,

в колонке 7 указывается процент владельца, указанного в колонке 3, если такой собственник имеет прямое участие в отношении заявителя;

в колонках 8 и 9 указываются процент и размер участия в грн в отношении лиц, указанных в колонке 3, в отношении лиц, указанных в колонке 2;

в колонке 10 указывается процент участия лица, указанного в колонке 3, относительно заявителя;

в колонке 11 указывается процент участия лица, указанного в колонке 3, в отношении владельца, указанного в колонке 2;

в колонке 13 указывается процент по приобретению права голоса в отношении лиц, указанных в колонке 3, в отношении лиц, указанных в колонке 2;

в колонке 14 указывается информация, которая является итогом информации в колонках 8, 11 и 13;

в колонке 15 указывается информация, которая является итогом информации в колонках 7, 10 и 12.";

в пункте 2 слова "участием у собственника" заменить словами "участием у прямого владельца с существенным участием у заявителя";

пункт 3 исключить.

В связи с этим пункты 4 - 7 считать соответственно пунктами 3 - 6;

в пункте 3 название таблицы дополнить словами "у собственника с существенным участием у заявителя" и после колонки 1 дополнить колонкой 2 следующего содержания:

"

Полное наименование юридического лица - владельца с существенным участием у заявителя

2

В связи с этим колонки 2 - 5 считать соответственно колонками 3 - 6;

в пункте 4 название таблицы дополнить словами

"с существенным участием у заявителя" и после колонки 1 дополнить колонкой 2 следующего содержания:

"

Полное наименование юридического лица- владельца с существенным участием у заявителя

2

".

В связи с этим колонки 2 - 8 считать соответственно колонками 3 - 9;

после таблицы дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Заполняется относительно тех физических лиц, которые через владельцев с существенным участием у заявителя владеют 10 и более процентами уставного капитала заявителя";

пункт 5 исключить.

В связи с этим пункт 6 считать пунктом 5.

14. В приложении 10:

1) название колонки 2 изложить в следующей редакции:

"Полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица";

2) название колонки 3 изложить в следующей редакции:

"Код ЕГРПОУ (регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта*)";

колонки 5 и 6 исключить.

В связи с этим колонки 7 - 10 считать соответственно колонками 5 - 8.

15. В приложении 14:

название приложения дополнить символом "*" и дополнить приложение сноской следующего содержания:

"* Заполняется относительно структурных подразделений и/или отдельных работников, осуществляющих вид профессиональной деятельности, на который приобретается лицензия.".

16. В тексте Порядка и условий после слов "печатью заявителя" дополнить словами "(при наличии)".

17. Приложения к Порядку и условиям после букв "М.П." дополнить словами "(при наличии)".