База данных

Дата обновления БД:

21.09.2017

Добавлено/обновлено документов:

29 / 269

Всего документов в БД:

77310

Утратил силу

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Документ утратил силу с 28 октября 2014 года в соответствии с пунктом 2 Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28 августа 2014 года №1118

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

26 июня 2006 года

№746/12620

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 11 апреля 2006 года №234

Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций

(В редакции Решений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27.12.2007 г. №2388, 16.10.2009 г. №1057, 13.10.2011 г. №1427, Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24.07.2012 г. №1044)

В соответствии со статьей 4 Закона Украины "Об ипотечных облигациях", Законами Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций.

2. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

государственную регистрацию настоящего решения в Министерстве юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с действующим законодательством Украины.

3. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрана.

Председатель Комиссии

А.Балюк

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 апреля 2006 года №234

(По всему тексту Положения слова "в отдельный реестр выпуска ипотечных ценных бумаг" заменены словами "в Государственный реестр выпусков ценных бумаг" в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.10.2011 года №1427)

(По всему тексту Положения и в приложениях 1-2, 4, 7, 9-11, 14-18 к нему слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменены словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующих падежах Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24.07.2012 г. №1044)

(см. предыдущую редакцию)

Положение о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций

Это Положение разработано в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Украины "Об ипотечных облигациях" (далее - Закон), пунктами 1, 3, 5, 8 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", частью третьей статьи 28, статьей 29, частью второй статьи 30, частью третьей статьи 36 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" и другими нормативно-правовыми актами.

Это Положение устанавливает порядок регистрации в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) выпуска и проспекта эмиссии обычных ипотечных облигаций, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций.

Действие этого Положения распространяется на эмитентов-резидентов.

Действие этого Положения не распространяется на случаи эмиссии обычных ипотечных облигаций эмитентов-резидентов за пределами Украины.

Раздел I. Общие положения

1. Основные термины и понятия, употребляемые в этом Положении:

досрочное погашение облигаций - выплата номинальной стоимости ипотечной облигации и дохода по ним до наступления сроков погашения ипотечных облигаций, предусмотренных условиями размещения облигаций;

погашение ипотечных облигаций - выплата номинальной стоимости ипотечной облигации и дохода по ним в сроки, предусмотренные условиями размещения облигаций;

регистрация выпуска ипотечных облигаций - присвоение выпуску облигаций регистрационного номера в порядке, определенном Комиссией;

серия ипотечных облигаций - совокупность облигаций одного эмитента в пределах одного выпуска облигаций, имеющих один регистрационный номер, одинаковые условия и сроки размещения, обращения, выплаты дохода и погашения и предоставляющих их владельцам одинаковые права;

финансовая отчетность - бухгалтерская отчетность, которая содержит информацию о финансовом состоянии, результатах деятельности и движении денежных средств эмитента за определенный отчетный период.

2. Эмиссия ипотечных облигаций осуществляется по следующим этапам:

1) принятие решения о размещении ипотечных облигаций органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;

2) формирование ипотечного покрытия;

3) заключение договора с управителем ипотечного покрытия и обслуживающим учреждением (если эмитент самостоятельно не выполняет функции обслуживающего учреждения);

4) подача заявления и всех необходимых документов для регистрации выпуска ипотечных облигаций и проспекта их эмиссии;

5) регистрация Комиссией выпуска ипотечных облигаций и проспекта их эмиссии и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска ипотечных облигаций;

6) принятие в случае необходимости решения о привлечении андеррайтера(ов) к размещению ипотечных облигаций органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение, кроме случаев наличия предварительно заключенного договора(ов) с андеррайтером(ами);

7) заключение с депозитарием договора об обслуживании эмиссии ипотечных облигаций, кроме случаев наличия предварительно заключенных договоров;

8) внесение в течение десяти рабочих дней со дня регистрации выпуска ипотечных облигаций сведений об обременении залогом ипотечного покрытия в Государственный реестр обременений движимого имущества;

(В подпункт 8 внесены изменения в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.10.2011 года №1427)

(см. предыдущую редакцию)

9) присвоение ипотечным облигациям международного идентификационного номера;

10) депонирование временного глобального сертификата;

11) раскрытие информации, которая содержится в зарегистрированном проспекте эмиссии ипотечных облигаций, в полном объеме в соответствии с частью седьмой статьи 30 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" не менее чем за 10 дней до начала открытого (публичного) размещения ипотечных облигаций или предоставления зарегистрированного проспекта эмиссии лицам, являющимся участниками размещения согласно соответствующему решению эмитента, не менее чем за 10 дней до начала закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций;

12) размещение ипотечных облигаций, которое осуществляется в срок, указанный в решении о размещении ипотечных облигаций;

13) утверждение результатов размещения ипотечных облигаций органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;

14) представление отчета о результатах размещения ипотечных облигаций;

15) регистрация Комиссией отчета о результатах размещения ипотечных облигаций (серии ипотечных облигаций);

16) получение свидетельства о регистрации выпуска (серии) ипотечных облигаций;

17) раскрытие информации, содержащейся в зарегистрированном отчете о результатах открытого (публичного) размещения обычных ипотечных облигаций, путем опубликования отчета в одном из официальных печатных изданий Комиссии не позднее чем через 15 рабочих дней с даты регистрации отчета о результатах размещения ипотечных облигаций (серии ипотечных облигаций);

18) предоставление эмитентом в депозитарий, с которым заключен договор об обслуживании эмиссии обычных ипотечных облигаций и оформлен временный глобальный сертификат, копии свидетельства о регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций. На основании свидетельства о регистрации выпуска ипотечных облигаций эмитент переоформляет глобальный сертификат на новое количество облигаций с учетом результатов размещения ипотечных облигаций.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24.07.2012 г. №1044)

(см. предыдущую редакцию)

3. Открытое (публичное) размещение ипотечных облигаций осуществляется эмитентом самостоятельно или через андеррайтера(ов), заключившего(их) с эмитентом договор об андеррайтинге.

Открытое (публичное) размещение ипотечных облигаций предусматривает предложение облигаций предварительно не определенному количеству лиц.

Обычные ипотечные облигации, которые предлагаются для открытого (публичного) размещения, являются свободно вращающимися. Первыми и следующими владельцами таких ипотечных облигаций могут быть любые юридические и/или физические лица.

Срок открытого (публичного) размещения ипотечных облигаций не может превышать одного года с даты начала размещения. Если ипотечные облигации выпускаются различными сериями, срок открытого (публичного) размещения отдельной серии ипотечных облигаций не может превышать одного года с даты начала размещения ипотечных облигаций этой серии.

Запрещается открытое (публичное) размещение ипотечных облигаций раньше 10 дней после опубликования проспекта эмиссии в полном объеме в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24.07.2012 г. №1044)

(см. предыдущую редакцию)

4. Закрытое (частное) размещение ипотечных облигаций осуществляется эмитентом самостоятельно или через андеррайтера(ов), который заключил(ли) с эмитентом договор об андеррайтинге.

Первыми владельцами ипотечных облигаций, которые предусмотрены к закрытому (частному) размещению, могут быть юридические и физические лица - участники закрытого (частного) размещения, круг которых предварительно определен в решении о размещении ипотечных облигаций. Количество участников закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций не может превышать ста человек.

Срок закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций не может превышать двух месяцев с даты начала размещения. Если ипотечные облигации, предусмотренные к размещению, выпускаются различными сериями, срок закрытого (частного) размещения отдельной серии ипотечных облигаций не может превышать двух месяцев с даты начала размещения ипотечных облигаций этой серии.

Ипотечные облигации, которые предлагаются для закрытого (частного) размещения, считаются имеющими ограниченный круг обращения среди участников такого размещения.

После регистрации выпуска ипотечных облигаций эмитент обязан предоставить копию решения о закрытом (частном) размещении ипотечных облигаций управителю и депозитарию.

Эмитент должен предоставить зарегистрированный проспект эмиссии всем лицам, которые являются участниками закрытого (частного) размещения согласно соответствующему решению эмитента, не менее чем за 10 дней до начала закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций.

После регистрации выпуска ипотечных облигаций, относительно которых эмитентом принято решение о закрытом (частном) размещении, уполномоченное лицо, предоставляет депозитарию, с которым эмитент заключил договор об обслуживании эмиссии ипотечных облигаций, распоряжение, в котором указываются сведения о перечне лиц, которые в соответствии с решением о закрытом (частном) размещении являются участниками такого размещения, и об ограничении обращения ипотечных облигаций (кроме случаев, предусмотренных законодательством) к лицам, которые не определены в решении о закрытом (частном) размещении как участники закрытого (частного) размещения.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24.07.2012 г. №1044)

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций Раздел I. Общие положения Раздел II. Требования к решению о размещении обычных ипотечных облигаций и проспекта эмиссии обычных ипотечных облигаций Глава 1. Решение о размещении обычных ипотечных облигаций Глава 2. Проспект эмиссии ипотечных облигаций Раздел III. Порядок регистрации выпуска ипотечных облигаций, проспекта эмиссии и изменений к нему Раздел IV. Отчет о результатах размещения ипотечных облигаций Раздел V. Отчет о погашении ипотечных облигаций и отмене регистрации выпусков ипотечных облигаций и аннулировании свидетельства о выпуске ипотечных облигаций Раздел VI. Действия эмитента ипотечных облигаций в случае его прекращения или в случае наступления дефолта или технического дефолта эмитента ипотечных облигаций Раздел VII. Государственный контроль за выпуском, размещением и обращением ипотечных облигаций Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6  Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16 Приложение 17 Приложение 18

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11 апреля 2006 года №234
"Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций"

О документе

Номер документа:234
Дата принятия: 11/04/2006
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 746/12620 от 26/06/2006
Начало действия документа:07/07/2006
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:28/10/2014

Опубликование документа

Официальный Вестник Украины 2006, №26, ст. 1907

Редакции документа

Текущая редакция принята: 24/07/2012  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений к Положению о порядке регистрации выпуска... № 1044 от 24/07/2012
Вступила в силу с: 14/09/2012


Редакция от 13/10/2011, принята документом Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Решение Государственной комиссии по ценным... № 1427 от 13/10/2011
Вступила в силу с: 18/11/2011


Редакция от 16/10/2009