Дата обновления БД:
24.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
138 / 321
Всего документов в БД:
133172
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
26 июня 2006 г.
№746/12620
РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
от 11 апреля 2006 года №234
Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций
(В редакции Решений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27.12.2007 г. №2388, 16.10.2009 г. №1057, 13.10.2011 г. №1427)
В соответствии со статьей 4 Закона Украины "Об ипотечных облигациях", Законами Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Положение о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций.
2. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:
государственную регистрацию настоящего решения в Министерстве юстиции Украины;
опубликование настоящего решения в соответствии с действующим законодательством Украины.
3. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрана.
Председатель Комиссии А. Балюк
Протокол заседания Комиссии
от 11 апреля 2006 года №11
Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 апреля 2006 года №234
(По всему тексту Положения слова "в отдельный реестр выпуска ипотечных ценных бумаг" заменены словами "в Государственный реестр выпусков ценных бумаг" в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.10.2011 года №1427)
(см. предыдущую редакцию)
Положение о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций
Это Положение разработано в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Украины "Об ипотечных облигациях" (далее - Закон), пунктами 1, 3, 5, 8 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", частью третьей статьи 28, статьей 29, частью второй статьи 30, частью третьей статьи 36 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" и другими нормативно-правовыми актами.
Это Положение устанавливает порядок регистрации в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) выпуска и проспекта эмиссии обычных ипотечных облигаций, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций.
Действие этого Положения распространяется на эмитентов-резидентов.
Действие этого Положения не распространяется на случаи эмиссии обычных ипотечных облигаций эмитентов-резидентов за пределами Украины.
Раздел I. Общие положения
1. Основные термины и понятия, употребляемые в этом Положении:
досрочное погашение облигаций - выплата номинальной стоимости ипотечной облигации и дохода по ним до наступления сроков погашения ипотечных облигаций, предусмотренных условиями размещения облигаций;
погашение ипотечных облигаций - выплата номинальной стоимости ипотечной облигации и дохода по ним в сроки, предусмотренные условиями размещения облигаций;
регистрация выпуска ипотечных облигаций - присвоение выпуску облигаций регистрационного номера в порядке, определенном Комиссией;
серия ипотечных облигаций - совокупность облигаций одного эмитента в пределах одного выпуска облигаций, имеющих один регистрационный номер, одинаковые условия и сроки размещения, обращения, выплаты дохода и погашения и предоставляющих их владельцам одинаковые права;
финансовая отчетность - бухгалтерская отчетность, которая содержит информацию о финансовом состоянии, результатах деятельности и движении денежных средств эмитента за определенный отчетный период.
2. Эмиссия ипотечных облигаций осуществляется по следующим этапам:
1) принятие решения о размещении ипотечных облигаций органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;
2) формирование ипотечного покрытия;
3) заключение договора с управителем ипотечного покрытия и обслуживающим учреждением (если эмитент самостоятельно не выполняет функции обслуживающего учреждения);
4) подача заявления и всех необходимых документов для регистрации выпуска ипотечных облигаций и проспекта их эмиссии;
5) регистрация Комиссией выпуска ипотечных облигаций и проспекта их эмиссии для открытого (публичного) размещения и регистрация выпуска для закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска ипотечных облигаций;
6) принятие в случае необходимости решения о привлечении андеррайтера(ов) к размещению ипотечных облигаций органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение, кроме случаев наличия предварительно заключенного договора(ов) с андеррайтером(ами) /в случае осуществления открытого (публичного) размещения/;
7) заключение с депозитарием договора об обслуживании эмиссии ипотечных облигаций, кроме случаев наличия предварительно заключенных договоров;
8) внесение в течение десяти рабочих дней со дня регистрации выпуска ипотечных облигаций сведений об обременении залогом ипотечного покрытия в Государственный реестр обременений движимого имущества;
(В подпункт 8 внесены изменения в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.10.2011 года №1427)
(см. предыдущую редакцию)
9) присвоение ипотечным облигациям международного идентификационного номера;
10) депонирование глобального сертификата в течение семи рабочих дней после получения свидетельства о регистрации выпуска ипотечных облигаций;
(Подпункт 10 изложен в новой редакции в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.10.2011 года №1427)
(см. предыдущую редакцию)
11) раскрытие информации, содержащейся в зарегистрированном проспекте эмиссии ипотечных облигаций, путем опубликования проспекта эмиссии ипотечных облигаций в полном объеме в официальном печатном издании Комиссии не менее чем за 10 дней до начала открытого (публичного) размещения ценных бумаг;
12) размещение ипотечных облигаций, которое осуществляется в срок, указанный в решении о размещении ипотечных облигаций;
13) утверждение результатов размещения ипотечных облигаций органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;
14) представление отчета о результатах размещения ипотечных облигаций;
15) регистрация Комиссией отчета о результатах размещения ипотечных облигаций (серии ипотечных облигаций);
16) получение свидетельства о регистрации выпуска (серии) ипотечных облигаций;
17) раскрытие информации, содержащейся в зарегистрированном отчете о результатах открытого (публичного) размещения обычных ипотечных облигаций, путем опубликования отчета в одном из официальных печатных изданий Комиссии не позднее чем через 15 рабочих дней с даты регистрации отчета о результатах размещения ипотечных облигаций (серии ипотечных облигаций);
18) предоставление эмитентом в депозитарий, с которым заключен договор об обслуживании эмиссии обычных ипотечных облигаций и оформлен глобальный сертификат, копии свидетельства о регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций. На основании свидетельства о регистрации выпуска ипотечных облигаций эмитент переоформляет глобальный сертификат на новое количество облигаций с учетом результатов размещения ипотечных облигаций.
3. Открытое (публичное) размещение ипотечных облигаций осуществляется эмитентом самостоятельно или через андеррайтера(ов), заключившего(их) с эмитентом договор об андеррайтинге.
Открытое (публичное) размещение ипотечных облигаций предусматривает предложение облигаций не менее чем ста юридическим и/или физическим лицам.
Обычные ипотечные облигации, которые предлагаются для открытого (публичного) размещения, являются свободно вращающимися. Первыми и следующими владельцами таких ипотечных облигаций могут быть любые юридические и/или физические лица.
Срок открытого (публичного) размещения ипотечных облигаций не может превышать одного года с даты начала размещения. Если ипотечные облигации выпускаются различными сериями, срок открытого (публичного) размещения отдельной серии ипотечных облигаций не может превышать одного года с даты начала размещения ипотечных облигаций этой серии.
Запрещается открытое (публичное) размещение ипотечных облигаций раньше 10 дней после опубликования проспекта эмиссии в полном объеме в официальном печатном издании Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
4. Закрытое (частное) размещение ипотечных облигаций осуществляется эмитентом самостоятельно.
Первыми владельцами ипотечных облигаций, которые предусмотрены к закрытому (частному) размещению, могут быть юридические и физические лица - участники закрытого (частного) размещения, круг которых предварительно определен в решении о размещении ипотечных облигаций. Количество участников закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций не может превышать ста человек.
Срок закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций не может превышать двух месяцев с даты начала размещения. Если ипотечные облигации, предусмотренные к размещению, выпускаются различными сериями, срок закрытого (частного) размещения отдельной серии ипотечных облигаций не может превышать двух месяцев с даты начала размещения ипотечных облигаций этой серии.
Ипотечные облигации, которые предлагаются для закрытого (частного) размещения, считаются имеющими ограниченный круг обращения среди участников такого размещения.
Недействующая редакция, не действует с 14.09.2012 г.