База данных

Дата обновления БД:

22.10.2021

Добавлено/обновлено документов:

32 / 202

Всего документов в БД:

110564

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

26 августа 2014 года

№1021/25798

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 24 июня 2014 года №805

Об утверждении Порядка обеспечения интересов владельцев именных ценных бумаг в случае отсутствия документов системы реестра владельцев именных ценных бумаг определенного выпуска

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 17.11.2015 г. №1853, 03.10.2019 г. №581)

В соответствии со статьями 2, 3, пунктом 4 части первой и пунктом 18 части второй статьи 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" с целью защиты прав инвесторов на именные ценные бумаги Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок обеспечения интересов владельцев именных ценных бумаг в случае отсутствия документов системы реестра владельцев именных ценных бумаг определенного выпуска (далее - Порядок), который прилагается.

2. Департаменту регулирования депозитарной и клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (А. Збаражская) обеспечить опубликование этого решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования, кроме пункта 14 Порядка, который вступает в силу одновременно с вступлением в силу Закона Украины от 15 апреля 2014 года №1206-VII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения порядка открытия бизнеса".

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А. Тарасенко.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Согласовано:

Председателем Государственной службы Украины по вопросам регуляторной политики и развития предпринимательства

 

 

М.Ю.Бродский

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24 июня 2014 года №805

Порядок обеспечения интересов владельцев именных ценных бумаг в случае отсутствия документов системы реестра владельцев именных ценных бумаг определенного выпуска

1. Настоящий Порядок определяет последовательность действий эмитента, Центрального депозитария ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), владельцев именных ценных бумаг и депозитарных учреждений по восстановлению реестра владельцев именных ценных бумаг при наличии судебного решения об установлении факта потери системы реестра владельцев именных ценных бумаг определенного выпуска (далее - система реестра), с целью обеспечения в дальнейшем существования именных ценных бумаг этого выпуска в бездокументарной форме после принятия соответствующего решения эмитентом.

2. В случае вступления в законную силу судебного решения об установлении факта потери системы реестра и получения указанного решения эмитентом или акционерами, инициирующих проведение процедуры восстановления информации о собственниках, соответствующий орган эмитента (исполнительный орган, наблюдательный совет или общее собрание) (далее - уполномоченный орган эмитента) должен принять решение о восстановлении информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска и осуществить другие предусмотренные настоящим Порядком действия по восстановлению утраченной информации о владельцах именных ценных бумаг выпуска и формирования реестра. Эмитент может поручить депозитарному учреждению с его согласия восстановление потерянной информации о владельцах именных ценных бумаг выпуска и формирование реестра путем заключения соответствующего договора (далее - Договор).

При заключении эмитентом с депозитарным учреждением Договора эмитент подает депозитарному учреждению копию судебного решения об установлении факта потери системы реестра и копию решения уполномоченного органа эмитента о восстановлении информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска (реестра владельцев именных ценных бумаг), заверенную эмитентом.

Решение эмитента о восстановлении информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска (реестра владельцев именных ценных бумаг) должно содержать, в частности, информацию о:

выпуске ценных бумаг, информация о владельцах которых восстанавливается: вид/характеристика/серия, разновидность, тип ценных бумаг, данные свидетельства о регистрации выпуска (дата регистрации, орган, выдавший свидетельство, и регистрационный номер выпуска), международный идентификационный номер ценных бумаг;

лицо, которое восстанавливает реестр (эмитента или депозитарного учреждения): полное и сокращенное (при наличии) наименование согласно учредительным документам, код ЕГРПОУ, местонахождение согласно регистрационным документам юридического лица, адрес для почтовых сообщений, телефон, факс;

срок, в течение которого лицом, которое восстанавливает реестр, принимаются документы для восстановления информации о владельцах именных ценных бумаг (срок не может превышать 6 месяцев и не может быть менее 90 дней со дня публикации в соответствующих печатных изданиях сообщения о восстановлении информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска, кроме случая, когда количество акционеров эмитента не превышает 10 человек. В этом случае указанный срок может быть меньше 90 дней).

3. Эмитент не позднее 10 рабочих дней после принятия решения о восстановлении информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска:

сообщает об этом в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) с приложением копии принятого решения и копии судебного решения об установлении факта утраты системы реестра;

подает Центральному депозитарию запрос о предоставлении ему копий всех имеющихся в Центральном депозитарии документов, содержащих информацию о владельцах именных ценных бумаг выпуска, в отношении которого принято указанное решение;

осуществляет публикацию (сообщения) о принятии такого решения в одном из официальных печатных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины, а также в одном из печатных изданий по местонахождению эмитента;

осуществляет размещение уведомления на своем сайте и на безвозмездной основе на официальном сайте Комиссии и Центрального депозитария.

Указанная публикация должна содержать следующие данные:

реквизиты выпуска именных ценных бумаг документарной формы существования, в отношении которого восстанавливается информация о владельцах: вид/характеристика/серия, разновидность, тип ценных бумаг, данные свидетельства о регистрации выпуска (дата регистрации, орган, выдавший свидетельство, и регистрационный номер выпуска), международный идентификационный номер ценных бумаг;

реквизиты лица, которое восстанавливает реестр: полное и сокращенное (при наличии) наименование согласно учредительным документам, идентификационный код по ЕГРПОУ, местонахождение согласно регистрационным документам юридического лица, адрес для почтовых сообщений, телефон, факс;

срок, в течение которого принимаются документы для восстановления информации о владельцах именных ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг), и информацию о том, что по истечении определенного в публикации срока будет составлен акт об установлении перечня владельцев именных ценных бумаг выпуска эмитента;

информацию о том, что для восстановления информации о владельцах именных ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг):

всем лицам, которые являются владельцами ценных бумаг указанного выпуска эмитента, следует предоставить лицу, которое восстанавливает реестр, документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги указанного выпуска эмитента: сертификат ценной бумаги, или выписку о состоянии лицевого счета, или выписку о состоянии счета в ценных бумагах и/или другие подтверждающие документы, свидетельствующие о приобретении прав собственности на именные ценные бумаги соответствующего выпуска;

всем депозитарным учреждениям, в которых на счетах в ценных бумагах депонентов учитываются права на обездвиженные именные ценные бумаги выпуска, по которому восстанавливается информация о владельцах, необходимо предоставить лицу, которое восстанавливает реестр, копию учетного реестра владельцев именных ценных бумаг этого выпуска, составленного в соответствии с пунктом 7 решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 18 апреля 2013 года №729 "Об утверждении Порядка передачи информации, содержащейся в системе реестра владельцев именных ценных бумаг, в систему депозитарного учета", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 30 апреля 2013 года за №704/23236 (с изменениями) (далее - Решение №729), и копию свидетельства об обездвиживании именных ценных бумаг этого выпуска/выписки о состоянии лицевого счета номинального держателя (при наличии).

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 03.10.2019 №581)
(см. предыдущую редакцию)

4. Депозитарное учреждение, заключившее с эмитентом договор, не позднее 5 рабочих дней со дня его заключения уведомляет об этом Комиссию с указанием реквизитов эмитента, с которым заключен договор (наименование согласно учредительным документам, код ЕГРПОУ, местонахождение согласно регистрационным документам юридического лица), и реквизитов выпуска именных ценных бумаг, информация о владельцах которых будет восстанавливаться в соответствии с заключенным с эмитентом договора (вид/характеристика/серия, разновидность, тип ценных бумаг, данные свидетельства о регистрации выпуска (дата регистрации, орган, выдавший свидетельство, и регистрационный номер выпуска), международный идентификационный номер ценных бумаг).

5. Комиссия не позднее 10 рабочих дней после получения от эмитента уведомления о принятии решения о восстановлении информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска (реестра владельцев именных ценных бумаг) направляет (при наличии) письмом эмитенту последнюю полученную от профессиональных участников фондового рынка информацию о владельцах значительных пакетов (10 процентов и более от уставного капитала) акций, если восстанавливается информация об акционерах этого эмитента.

6. Центральный депозитарий не позднее 10 рабочих дней после получения от эмитента запроса о предоставлении ему копий имеющихся в Центральном депозитарии документов, содержащих информацию о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска:

1) предоставляет эмитенту (при наличии):

копии в электронном и/или бумажном виде полученных от номинальных держателей (или сформированных Центральным депозитарием как номинальным держателем) в соответствии с пунктом 7 Решения №729 учетных реестров владельцев именных ценных бумаг и/или сводных учетных реестров владельцев именных ценных бумаг этого выпуска. В случае если после вступления в силу решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 апреля 2014 года №531 "Об утверждении Изменений в Порядок передачи ценных бумаг на депозитарное обслуживание в Центральный депозитарий ценных бумаг", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16 мая 2014 года за №508/25285, Центральным депозитарием, депозитарными учреждениями были проведены операции по переводу причитающихся владельцу ценных бумаг от одного депозитарного учреждения в другое, Центральный депозитарий предоставляет информацию об указанных операциях, заверенную подписью руководителя (уполномоченного лица) и печатью Центрального депозитария;

копии перечней владельцев ценных бумаг этого выпуска, которые не закрыли счета в ценных бумагах у хранителя ценных бумаг, который прекратил профессиональную деятельность на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг (далее - Перечень) согласно требованиям Положения о прекращении производства профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 мая 2009 года №480, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 27 августа 2009 года за №807/16823 (далее - Положение о прекращении), и заверенную подписью руководителя (уполномоченного лица) и печатью Центрального депозитария информационную справку о владельцах ценных бумаг, указанных в этих перечнях, которые избрали нового хранителя и осуществили действия, предусмотренные разделом VI Положения о прекращении.

Копии указанных документов, предоставляемых Центральным депозитарием в бумажном виде, заверяются подписью руководителя (уполномоченного лица) и печатью Центрального депозитария.

Предоставление копий документов осуществляется на безвозмездной основе и оформляется актом приема-передачи, который заверяется подписями руководителей (уполномоченных лиц) и печатями эмитента и Центрального депозитария;

2) сообщает эмитенту об отсутствии в Центральном депозитарии документов, содержащих информацию о владельцах именных ценных бумаг указанного в запросе выпуска ценных бумаг (в случае отсутствия в Центральном депозитарии документов, перечисленных в подпункте 1 настоящего пункта);

3) уведомляет Комиссию о выполнении им действий, предусмотренных подпунктом 1 или подпунктом 2 настоящего пункта.

7. Эмитент после заключения с депозитарным учреждением Договора предоставляет этому депозитарному учреждению:

копию свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг, заверенную эмитентом;

копию полученной от Комиссии (при наличии) информации о владельцах крупных пакетов (10 процентов и более от уставного капитала) акций, если восстанавливается информация об акционерах этого эмитента, заверенной эмитентом;

копии документов, перечисленных в подпункте 1 пункта 6 настоящего Порядка, заверенные подписью руководителя (уполномоченного лица) и печатью эмитента, в случае получения этих документов от Центрального депозитария.

Передача копий документов оформляется актом приема-передачи, который заверяется подписями руководителей (уполномоченных лиц) и печатями эмитента и депозитарного учреждения.

Депозитарное учреждение не позднее следующего рабочего дня после получения от эмитента по акту приема-передачи копий документов, указанных в этом пункте, начинает действия по формированию реестра, предусмотренные настоящим Порядком.

8. Восстановление информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска (реестра владельцев именных ценных бумаг) осуществляется путем формирования лицом, которое восстанавливает реестр, списка владельцев именных ценных бумаг на основании:

документов, которые подтверждают право собственности на ценные бумаги указанного выпуска эмитента, и/или другие подтверждающие документы, свидетельствующие о приобретении прав собственности на именные ценные бумаги соответствующего выпуска, предусмотренных абзацем одиннадцатым пункта 3 настоящего Порядка;

полученной от Центрального депозитария и/или депозитарных учреждений информации об обездвиженных именных ценных бумагах (внесение в него лиц, указанных в учетных реестрах владельцев именных ценных бумаг, сводных учетных регистрах владельцев именных ценных бумаг и/или перечень по этому выпуску) на основе полученной от Комиссии информации о владельцах крупных пакетов (10 процентов и более от уставного капитала) акций (если восстанавливается информация об акционерах).

Если согласно полученной информации количество обездвиженных именных ценных бумаг определенного выпуска превышает количество именных ценных бумаг этого выпуска в соответствии со свидетельством о регистрации выпуска ценных бумаг, восстановление информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска осуществляется на основании документов, предусмотренных абзацем одиннадцатым пункта 3 настоящего Порядка.

9. В течение 5 рабочих дней после окончания срока, установленного решением эмитента о восстановлении информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска (реестра владельцев именных ценных бумаг) для проведения такой процедуры:

1) в случае восстановления информации о владельцах именных ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг), которым суммарно принадлежит не менее 60 процентов от общего объема этого выпуска, лицо, восстанавливает реестр, составляет акт об установлении перечня владельцев именных ценных бумаг выпуска эмитента.

Если формирование реестра (восстановление информации о владельцах именных ценных бумаг выпуска) осуществляло депозитарное учреждение, такое депозитарное учреждение передает эмитенту в установленный Договором срок акт об установлении перечня владельцев именных ценных бумаг выпуска эмитента, сформированный перечень владельцев именных ценных бумаг в бумажном и электронном виде и документы, на основании которых была восстановлена информация о владельцах именных ценных бумаг этого выпуска (реестр владельцев именных ценных бумаг). Указанный акт и перечень владельцев именных ценных бумаг, которые передаются в бумажном виде, заверяются подписями руководителя (уполномоченного лица) и печатью депозитарного учреждения. Передача этих документов оформляется актом приема-передачи, который заверяется подписями руководителей (уполномоченных лиц) и печатями эмитента и депозитарного учреждения, осуществлявшего формирование реестра.

Наличие у эмитента акта об установлении перечня владельцев именных ценных бумаг выпуска эмитента и сформированного перечня владельцев именных ценных бумаг является основанием для принятия уполномоченным органом эмитента решения об обеспечении существования именных ценных бумаг выпуска в бездокументарной форме и осуществления всех определенных законодательством действий по обеспечению существования именных ценных бумаг выпуска в бездокументарной форме;

2) в случае восстановления информации о владельцах именных ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг), которым суммарно принадлежит менее 60 процентов от общего объема этого выпуска, эмитент принимает решение о продлении установленного им срока для восстановления информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска.

Если формирование реестра (восстановление информации о владельцах именных ценных бумаг выпуска) осуществляло депозитарное учреждение, такое депозитарное учреждение должно обратиться к эмитенту с предложением о необходимости определения его дальнейших действий. В случае расторжения депозитарным учреждением Договора такое депозитарное учреждение передает эмитенту в установленный Договором срок список владельцев именных ценных бумаг определенного выпуска, информация о которых была восстановлена, заверенный подписью руководителя (уполномоченного лица) и печатью депозитарного учреждения, и документы, на основании которых эта информация была восстановлена. Передача этих документов оформляется актом приема-передачи, заверенным подписями руководителей (уполномоченных лиц) и печатями эмитента и депозитарного учреждения, осуществлявшего формирование реестра.

Эмитент в случае принятия решения о продлении установленного им срока для восстановления информации о владельцах именных ценных бумаг определенного выпуска:

уведомляет Комиссию и депозитарное учреждение о принятом решении в течение 5 рабочих дней со дня его принятия;

осуществляет публикацию в официальных печатных изданиях и размещение сообщения на официальных сайтах в соответствии с абзацами четвертым, пятым пункта 3 настоящего Порядка;

осуществляет такое восстановление самостоятельно или заключает договор с другим депозитарным учреждением (в случае расторжения Договора с предыдущим депозитарным учреждением), которому по акту приема-передачи, заверенным подписями руководителей (уполномоченных лиц) и печатями эмитента и этого депозитарного учреждения, передает копии документов, полученных от предыдущего депозитарного учреждения.

Новое депозитарное учреждение, с которым эмитентом заключен договор, уведомляет об этом Комиссию в соответствии с пунктом 4 настоящего Порядка и осуществляет последующее восстановление информации о владельцах именных ценных бумаг выпуска в соответствии с требованиями настоящего Порядка.

10. Если формирование реестра (восстановление информации о владельцах именных ценных бумаг выпуска) осуществляло депозитарное учреждение, такое депозитарное учреждение не позднее 5 рабочих дней после подписания с эмитентом акта приема-передачи или направления к эмитенту письма с предложением о необходимости определения его дальнейших действий, предусмотренных пунктом 9 настоящего Порядка, уведомляет Комиссию об осуществлении указанных действий.

11. Уполномоченный орган эмитента не позднее 15 рабочих дней после составления или приема от депозитарного учреждения, которое восстанавливало реестр, акта об установлении перечня владельцев именных ценных бумаг выпуска эмитента принимает решение об обеспечении существования именных ценных бумаг выпуска в бездокументарной форме и представляет в Комиссию документы для замены свидетельства о регистрации выпуска именных ценных бумаг документарной формы существования на свидетельство о регистрации выпуска именных ценных бумаг бездокументарной формы существования.

12. После депонирования эмитентом в Центральном депозитарии глобального сертификата по результатам принятия им решения об обеспечении существования именных ценных бумаг выпуска в бездокументарной форме замены свидетельства о регистрации выпуска именных ценных бумаг документарной формы существования на свидетельство о регистрации выпуска именных ценных бумаг в бездокументарной форме и осуществления других действий, предусмотренных Положением о порядке обеспечения существования именных ценных бумаг в бездокументарной форме, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 января 2014 года №47, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 6 февраля 2014 года по №241/25018, в случае восстановления информации не о всех владельцах именных ценных бумаг Центральный депозитарий обеспечивает на счете в ценных бумагах эмитента обособленный учет ценных бумаг, принадлежащих владельцам, информация о которых не была восстановлена, с указанием "информация о владельцах именных ценных бумаг не выяснена".

13. Владельцы ценных бумаг выпуска, информация о которых отсутствовала в восстановленном реестре, при наличии документов, которые подтверждают право собственности на ценные бумаги указанного выпуска эмитента, и/или другие подтверждающие документы, свидетельствующие о приобретении прав собственности на именные ценные бумаги соответствующего выпуска, предусмотренных абзацем одиннадцатым пункта 3 настоящего Порядка, имеют право обратиться к эмитенту и депозитарному учреждению, в котором такому владельцу открыт счет в ценных бумагах на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах, по фиксации в системе депозитарного учета их прав на ценные бумаги с одновременным предоставлением таких документов.

Эмитент на основании указанных документов предоставляет Центральному депозитарию распоряжение о переводе со счета в ценных бумагах эмитента, на котором учитываются ценные бумаги, информация о владельцах которых не выяснена, на счет в ценных бумагах депозитарного учреждения, в котором такому лицу открыт счет в ценных бумагах, для последующего зачисления прав на эти ценные бумаги на счет владельца.

Центральный депозитарий на основании распоряжения эмитента не позднее 3 рабочих дней направляет со счета в ценных бумагах эмитента именные ценные бумаги бездокументарной формы существования, информация о владельцах которых не выяснена, на счет депозитарного учреждения и предоставляет ему распоряжение о зачислении прав на эти ценные бумаги на счет владельца.

Депозитарное учреждение, в котором лицу, обратившемуся по фиксации в системе депозитарного учета его прав на ценные бумаги, открыт счет в ценных бумагах на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах, осуществляет зачисление прав на ценные бумаги на его счет в ценных бумагах в течение 3 рабочих дней после получения распоряжения Центрального депозитария о зачислении прав на ценные бумаги на счет владельца, распоряжение этого лица о зачислении прав на эти ценные бумаги на его счет в ценных бумагах.

14. Акты приема-передачи документов (копий документов), документы (копии документов) оформленные (предоставленные) в соответствии с настоящим Порядком, не требуют обязательного удостоверения печатью (печатями).

(В пункт 14 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 03.10.2019 №581)
(см. предыдущую редакцию)

Директор департамента регулирования депозитарной и клиринговой деятельности

И.Курочкина

 

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24 июня 2014 года №805
"Об утверждении Порядка обеспечения интересов владельцев именных ценных бумаг в случае отсутствия документов системы реестра владельцев именных ценных бумаг определенного выпуска"

О документе

Номер документа:805
Дата принятия: 24/06/2014
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1021/25798 от 26/08/2014
Начало действия документа:12/09/2014
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 12 сентября 2014 года №71, стр. 60, статья 1999, код акта 73792/2014.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 12 сентября 2014 года, за исключением: 

пункта 14 Порядка, который вступает в силу одновременно с вступлением в силу Закона Украины от 15 апреля 2014 года №1206-VII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения порядка открытия бизнеса" - с 6 ноября 2014 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 03/10/2019  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 581 от 03/10/2019
Вступила в силу с: 25/02/2020


Редакция от 17/11/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменения в Порядок обеспечения интересов владельцев именных... № 1853 от 17/11/2015
Вступила в силу с: 05/01/2016


Первоначальная редакция от 24/06/2014