База данных

Дата обновления БД:

25.02.2021

Добавлено/обновлено документов:

40 / 279

Всего документов в БД:

105763

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

11 июля 2018 года

№808/32260

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 14 июня 2018 года №391

Об утверждении Положения о порядке эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения

Согласно пункту 1 части второй статьи 7, пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", части второй статьи 9 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", пункту 11 Порядка осуществления местных заимствований, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 16 февраля 2011 года №110, Закону Украины от 16 ноября 2017 года №2210-VIII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения ведения бизнеса и привлечения инвестиций эмитентами ценных бумаг" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения, которое прилагается.

2. Действие настоящего решения распространяется на Верховную Раду Автономной Республики Крым или городской совет, которые от своего имени приняли решение об эмиссии облигаций внутренних местных займов, с даты вступления в силу этого решения.

3. Департаменту корпоративного управления и корпоративных финансов обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Департаменту корпоративного управления и корпоративных финансов (Хохлова Н.) обеспечить обнародование настоящего решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Управлению международного сотрудничества и коммуникаций (Юшкевич А.) обеспечить опубликование этого решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Это решение вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Либанова Н.

Председатель Комиссии
Т.Хромаев

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 июня 2018 года №391

Положение о порядке эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения

I. Общие положения

1. Это Положение устанавливает порядок осуществления эмиссии, обращения облигаций внутренних местных займов (далее - облигации), регистрации в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - регистрирующий орган) выпуска облигаций, регистрации выпуска облигаций и утверждения проспекта облигаций, отчета о результатах эмиссии облигаций, реструктуризации долговых обязательств, предоставления в регистрирующий орган отчета об итогах погашения и отмены регистрации выпуска этих облигаций, аннулирования выкупленных эмитентом облигаций.

2. В этом Положении термины употребляются в таких значениях:

владельцы облигаций - физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты, которые приобрели право собственности на облигации в соответствии с законодательством;

дефолт - одно или несколько обстоятельств, определенных проспектом облигаций и решением об эмиссии облигаций предприятий, которые составляют нарушение обязанностей эмитента или лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, свидетельствующие о возможности такого нарушения в будущем или наносящие вред правам и/или интересам держателей облигаций и при наступлении которых владельцы облигаций приобретают права, определенные проспектом облигаций и решением об эмиссии облигаций таких облигаций. В случае отсутствия в проспекте облигаций или решении об эмиссии облигаций указанных обстоятельств ими определяются обстоятельства о несостоятельности эмитента облигаций выплатить собственникам облигаций в срок, установленный проспектом облигаций и решением об эмиссии облигаций, процентного дохода по облигации и/или погасить часть или полную стоимость облигаций;

досрочное погашение облигаций - совокупность действий эмитента и владельцев облигаций, которые осуществляются в установленном настоящим Положением порядке на основании принятого эмитентом решения о досрочном погашении и связанные с выполнением эмитентом обязательств по облигациям путем выплаты владельцам облигаций номинальной стоимости облигаций и дохода по таким облигациям (если это предусмотрено решением об эмиссии ценных бумаг и проспектом ценных бумаг), до наступления сроков погашения облигаций, предусмотренных решением об эмиссии облигаций и/или проспектом облигаций и отмены регистрации выпуска облигаций;

эмитент облигаций (далее - эмитент) - Верховная Рада Автономной Республики Крым или городской совет (далее - Совет), которые от своего имени размещают облигации и берут на себя обязательства, вытекающие из условий размещения этих облигаций, перед держателями облигаций;

существенные условия заимствования - вид, размер, валюта, срок, проценты за пользование заимствованием и сроки их уплаты, а также размер основной суммы долга;

квалифицированные инвесторы в финансовые инструменты (далее - квалифицированные инвесторы) - инвесторы в финансовые инструменты, которые обладают умениями, опытом и знаниями в области рынков капитала, достаточными для принятия ими инвестиционных решений в отношении совершения сделок в отношении финансовых инструментов.

Термины:

"андеррайтинг", "процентные облигации", "выкуп ценных бумаг", "выпуск ценных бумаг", "дисконтные облигации", "эмиссия", "международный идентификационный номер ценных бумаг", "обращение ценных бумаг", "облигация местного займа", "первый владелец", "размещение ценных бумаг", "проспект ценных бумаг", "срок обращения облигаций" употребляются согласно Закону Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке";

"реструктуризация долговых обязательств" - в соответствии с Порядком осуществления местных заимствований, утвержденным постановлением Кабинета Министров Украины от 16 февраля 2010 года №110.

3. Эмитент представляет в регистрирующий орган документы на регистрацию выпуска облигаций, регистрацию выпуска облигаций и утверждение проспекта облигаций при условии получения согласования Министерством финансов Украины объема и условий осуществления заимствования.

4. Решение об осуществлении заимствования в форме эмиссии облигаций Совет принимает в соответствии с законодательством.

Совокупный объем заимствований в местный бюджет путем эмиссии облигаций местных займов не может превышать объема дефицита бюджета развития специального фонда местного бюджета на соответствующий год.

5. Средства от размещения облигаций, которые получает эмитент, привлекаются для финансирования бюджета развития бюджета Советов и используются для создания, прироста или обновления стратегических объектов долговременного пользования или объектов, обеспечивающих выполнение задач Советов, направленных на удовлетворение интересов населения Автономной Республики Крым и территориальных общин городов.

6. Расходы на обслуживание местного долга осуществляются за счет средств общего фонда местного бюджета.

Расходы местного бюджета на обслуживание местного долга не могут превышать 10 процентов расходов общего фонда местного бюджета на протяжении любого бюджетного периода, когда планируется обслуживание местного долга.

7. Относительно каждого размещения облигаций эмитент принимает отдельное решение об эмиссии облигаций.

Размещение облигаций осуществляется эмитентом путем заключения договоров с первыми владельцами в соответствии с решением об эмиссии облигаций и проспектом облигаций (в случае его оформления).

8. Размещение облигаций осуществляется среди заранее определенного круга лиц, количество неквалифицированных инвесторов среди которых не может равняться или превышать 150 человек, кроме случая осуществления публичного предложения облигаций эмитентом в процессе эмиссии.

9. В процессе эмиссии облигаций может осуществляться публичное предложение.

В случае осуществления публичного предложения облигаций проспект может не оформляться.

10. Эмитент может размещать процентные и дисконтные облигации.

11. Эмитент может размещать обычные (необеспеченные) и обеспеченные облигации.

Облигации могут считаться обеспеченными, если эмитентом заключаются соответствующие договоры поручительства непогашения основной суммы долга/непогашения основной суммы долга и невыплаты дохода по облигациям или если эмитенту выдается гарантия по погашению основной суммы долга/погашению основной суммы долга и выплаты дохода по облигациям.

Облигации считаются обеспеченными поручительством, если эмитент определил их такими в решении об эмиссии облигаций и проспекте облигаций (в случае его оформления) и заключил соответствующий договор поручительства с поручителем по обеспечению исполнения обязательства по погашению основной суммы долга/погашению основной суммы долга и выплаты дохода по облигациям.

Облигации считаются обеспеченными гарантией, если эмитент определил их такими в решении об эмиссии облигаций и проспекте облигаций (в случае его оформления) и гарант (банк, другое финансовое учреждение) гарантирует перед владельцами облигаций исполнение эмитентом обязательства по погашению основной суммы долга/погашение основной суммы долга и выплаты дохода по облигациям.

Эмитент должен учитывать, что размер обеспечения, полученного от поручителя(ей), гаранта(ов), не должен превышать размера собственного капитала(ых) поручителя(ей), гаранта(ов).

Эмитент должен учитывать, что размер обеспечения, полученного от поручителя(ей), гаранта(ов), с учетом ранее предоставленных им поручительств и/или гарантий, не должен превышать размера собственного капитала(ых) поручителя(ей), гаранта(ов).

12. Облигация имеет номинальную стоимость, определенную в национальной валюте, а если это предусмотрено решением об эмиссии облигаций и проспектом облигаций (в случае его оформления), - в иностранной валюте.

Облигация имеет номинальную стоимость, определенную в национальной валюте, кратную 1 гривне, а если это предусмотрено решением об эмиссии облигаций и проспектом облигаций (в случае его оформления), - в иностранной валюте, кратную единице такой иностранной валюты.

13. Во время заключения договоров с первыми владельцами процентные облигации оплачиваются по цене не ниже номинальной.

Продажа облигаций осуществляется в национальной валюте, а если это предусмотрено законодательством и решением об эмиссии облигаций и проспектом облигаций (в случае его оформления), - в иностранной валюте с учетом законодательства о валютном регулировании.

14. Процентная ставка для расчета дохода по облигациям не может превышать размера процентов по заимствованиям путем размещения облигаций, утвержденного решением Совета и согласованного Министерством финансов Украины.

Процентный доход по облигациям должен выплачиваться в размере и в срок, установленные решением об эмиссии облигаций и проспектом облигаций (в случае его оформления).

Процентный доход по облигациям, номинальная стоимость которых определена в иностранной валюте, выплачивается в иностранной валюте, в которой выражена номинальная стоимость этих облигаций, с учетом законодательства о валютном регулировании или в национальной валюте.

15. Во время обращения облигаций владелец облигаций вправе обратиться к эмитенту с требованием выкупить оплаченные владельцем облигации.

Эмитент обязан осуществить выкуп облигаций у их владельцев в случаях, определенных решением об эмиссии облигаций и проспектом облигаций (в случае его оформления) как случаи обязательного выкупа облигаций. При этом решение об эмиссии облигаций и проспект облигаций (в случае его оформления) должен содержать порядок принятия решения о выкупе облигаций у их владельцев, порядок уведомления владельцев облигаций об осуществлении выкупа облигаций, порядок установления цены выкупа облигаций и срок, в течение которого облигации могут быть предъявлены их владельцами для выкупа.

16. Обращение облигаций позволяется после регистрации регистрирующим органом отчета о результатах эмиссии облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций.

17. Переход права собственности на облигации эмитента к другому лицу не является основанием для освобождения эмитента от исполнения обязательств, которые подтверждаются облигацией.

18. Признание регистрирующим органом недобросовестной эмиссии облигаций, порядок временного приостановления и возобновления размещения облигаций, а также порядок признания эмиссии облигаций недействительной совершаются согласно нормативно-правовому акту регистрирующего органа, устанавливающему порядок признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной и недействительной.

19. Погашение облигаций осуществляется исключительно деньгами в соответствии с решением об эмиссии облигаций и проспектом облигаций (в случае его оформления).

Срок погашения облигаций не должен превышать одного года с даты начала погашения (в рамках соответствующего бюджетного периода).

Погашение облигаций, номинальная стоимость которых определена в иностранной валюте, осуществляется в валюте, в которой выражена номинальная стоимость этих облигаций, с учетом законодательства о валютном регулировании или в национальной валюте.

20. Выпуск облигаций может быть погашен досрочно по инициативе эмитента или по требованию владельцев облигаций.

Досрочное погашение облигаций по инициативе эмитента разрешается в случае, если такая возможность предусмотрена решением об эмиссии облигаций и проспектом облигаций (в случае его оформления), которым должны быть определены порядок принятия решения о досрочном погашении выпуска облигаций, уведомления владельцев облигаций об осуществлении досрочного погашения облигаций, порядок установления цены досрочного погашения облигаций и срок, в который облигации должны быть предъявлены их владельцами для досрочного погашения.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение о порядке эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения I. Общие положения ІІ. Порядок осуществления эмиссии облигаций III. Регистрация выпуска облигаций, регистрация выпуска облигаций и утверждение проспекта облигаций, регистрация отчета о результатах эмиссии облигаций 1. Порядок регистрации выпуска облигаций, регистрации выпуска облигаций и утверждения проспекта облигаций, регистрации отчета о результатах эмиссии облигаций 2. Документы, которые подаются для регистрации выпуска облигаций или регистрации выпуска облигаций и утверждении проспекта облигаций 3. Документы, которые подаются в случае отказа от размещения облигаций 4. Представление документов о проведении публичного предложения облигаций в процессе их эмиссии 5. Документы, которые подаются для регистрации отчета о результатах эмиссии облигаций 6. Документы, которые подаются в случае неутверждения результатов эмиссии облигаций IV. Регистрация реструктуризации долговых обязательств по заимствованиям путем выпуска облигаций V. Погашение, аннулирование, отмена регистрации выпуска облигаций 1. Отмена регистрации выпуска облигаций 2. Погашение (досрочное погашение) облигаций 3. Аннулирование выкупленных эмитентом облигаций Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16 Приложение 17 Приложение 18 Приложение 19 Приложение 20 Приложение 21 Приложение 22

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 июня 2018 года №391
"Об утверждении Положения о порядке эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения"

О документе

Номер документа:391
Дата принятия: 14/06/2018
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 808/32260 от 11/07/2018
Начало действия документа:11/08/2018
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 10 августа 2018 года №61, стр. 155, статья 2120, код акта 91065/2018

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 6 настоящее Решение вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 11 августа 2018 года.

Приложения к документу

Приложение 1 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 2 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 3 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 4 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 10 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 13 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 14 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 16 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 17 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 18 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 19 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391

Приложение 21 к Реш.НК от 14.06.2018 г. №391