База данных

Дата обновления БД:

21.06.2019

Добавлено/обновлено документов:

44 / 242

Всего документов в БД:

92513

Утратил силу

Документ фактически утратил силу с 6 мая 2014 года в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 марта 2014 года №341

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

12 июля 2013 года

№1176/23708

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 20 июня 2013 года №1100

Об урегулировании вопроса обслуживания операций с ценными бумагами украинских эмитентов, которые размещены и/или находятся в обращении за пределами Украины

В соответствии со статьей 3 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 14 и 17 Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине" и с целью обеспечения обслуживания операций с ценными бумагами украинских эмитентов, которые размещены и/или находятся в обращении за пределами Украины, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Положение о депозитарной деятельности, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 октября 2006 года №999, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 27 ноября 2006 года за №1238/13112, которые прилагаются.

2. Депозитариям ценных бумаг и хранителям ценных бумаг привести свои внутренние документы в соответствие с Изменениями в Положение о депозитарной деятельности, утвержденными данным решением, в течение трех месяцев от даты вступления в действие данного решения.

3. Данное решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И.Курочкина) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

6. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Комиссии О.Петрашко.

 

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

 

Протокол заседания Комиссии от 20 июня 2013 года №32

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20 июня 2013 года №1100

Изменения в Положение о депозитарной деятельности

1. Дополнить раздел II после пункта 6 новым пунктом 7 такого содержания:

"7. Порядок учета ценных бумаг в иностранном депозитарном учреждении и подтверждения прав собственности на ценные бумаги украинских эмитентов, относительно которых выдано разрешение на размещение и/илиобращение их за пределами Украины (в соответствии с принятым Комиссией решением), которые учитываются на счете в ценных бумагах иностранного депозитарного учреждения в Национальном депозитарии Украины, устанавливается законодательством страны иностранного депозитарного учреждения.".

В связи с этим пункт 7 считать пунктом 8.

2. В разделе V:

1) в главе 1:

в пункте 1:

абзац первый заменить двумя новыми абзацами такого содержания:

"1. Открытие счета в ценных бумагах депоненту или клиенту, в том числе иностранному депозитарному учреждению в Национальном депозитарии Украины, осуществляется депозитарным учреждением после заключения соответствующего договора (договора об открытии счета в ценных бумагах, депозитарного договора, договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг, договора о корреспондентских отношениях) и представления определенных данным Положениям документов.

Договор о корреспондентских отношениях заключается с соблюдением требований законодательства участников корреспондентских отношений.".

В связи с этим абзац второй считать абзацем третьим;

в пункте 3:

дополнить подпункт 3.20 новым абзацем такого содержания:

"Национальный депозитарий Украины открывает счет на имя иностранного депозитарного учреждения в порядке, установленном законодательством, и на условиях, изложенных в договоре о корреспондентских отношениях, заключенном между ними, на основании предоставленных ему иностранным депозитарным учреждением документов.";

дополнить пункт новым подпунктом 3.23 такого содержания:

"3.23. Для открытия счета в ценных бумагах в Национальном депозитарии Украины иностранное депозитарное учреждение подает такие документы:

заявление на открытие счета в ценных бумагах;

анкету счета в ценных бумагах;

копию легализированной выдержки из торгового, банковского или судебного реестра, или регистрационного удостоверения местного органа власти иностранного государства о регистрации юридического лица, или другогодокумента, который свидетельствует о регистрации юридического лица в соответствии с законодательством страны его местонахождения;

копии легализированных документов, подтверждающих полномочия лиц, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности;

оригинал или копию доверенности распорядителя счета, выданной и подписанной руководителем иностранного депозитарного учреждения, если распорядителем счета не является руководитель этого учреждения;

оригинал или надлежащим образом удостоверенную копию документа, который содержит информацию относительно реквизитов банка, в котором открыт текущий счет, и номер этого счета;

карточку с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиска печати (при наличии) юридического лица - иностранного депозитарного учреждения, утвержденную руководителем или другим лицом, уполномоченным на это учредительными документами юридического лица. Факт отсутствия печати, а также подтверждение отсутствия в законодательстве определенной страны требований относительно ее получения подтверждается письменным документом, выданным и подписанным лицом, которое в соответствии с учредительными документами имеет право действовать от имени юридического лица - иностранного депозитарного учреждения без доверенности или его уполномоченным лицом, которое является распорядителем счета. В случае поступления такого документа все предоставленные юридическим лицом - иностранным депозитарным учреждением Национальному депозитарию Украины документы не удостоверяются печатью;

другие документы, определенные внутренними документами Национального депозитария Украины.";

2) в главе 2:

пункт 1 дополнить тремя новыми абзацами такого содержания:

"Национальный депозитарий Украины после получения копии решения Комиссии о выдаче разрешения на оборот ценных бумаг украинского эмитента за пределами Украины по распоряжению клиента - хранителя и распоряжению иностранного депозитарного учреждения на перевод ценных бумаг украинского эмитента со счета этого хранителя на счет в ценных бумагах иностранного депозитарного учреждения в Национальном депозитарии Украины осуществляет такой перевод только в количестве ценных бумаг соответствующего выпуска, что не приведет к превышению их общего количества на счетах в ценных бумагах всех иностранных депозитарных учреждений в Национальном депозитарии Украины, количества, указанного в разрешении на обращение таких ценных бумаг украинского эмитента за пределами Украины.

При получении Национальным депозитарием Украины распоряжения клиента-хранителя и распоряжения иностранного депозитарного учреждения на перевод ценных бумаг украинского эмитента со счета этого хранителя на счет в ценных бумагах иностранного депозитарного учреждения в Национальном депозитарии Украины, выполнение которых приведет к превышению количества ценных бумаг на счетах в ценных бумагах всех иностранных депозитарных учреждений в Национальном депозитарии Украины, количества ценных бумаг соответствующего выпуска, указанного в разрешении на обращение таких ценных бумаг украинского эмитента за пределами Украины, Национальный депозитарий Украины отказывает в выполнении таких распоряжений и извещает об отказе в выполнении распоряжений на перевод ценных бумаг украинского эмитента со счета этого хранителя на счет в ценных бумагах иностранного депозитарного учреждения в Национальном депозитарии Украины этого клиента-хранителя и иностранное депозитарное учреждение, а хранитель извещает об этом своего депонента - владельца ценных бумаг, который дал распоряжение этому хранителю на списание таких ценных бумаг украинского эмитента.

Общее количество ценных бумаг на счетах в ценных бумагах всех иностранных депозитарных учреждений, открытых в Национальном депозитарии Украины, не может превышать количество ценных бумаг соответствующего выпуска, указанное в соответствующем разрешении Комиссии.";

пункт 9 после абзаца двенадцатого дополнить новым абзацем тринадцатым такого содержания:

"указанное в распоряжении количество ценных бумаг украинских эмитентов, обращение которых планируется осуществлять за пределами Украины, которые предназначены для перевода (списания) со счета в ценных бумагах депонента, клиента, в случае их перевода на счет в ценных бумагах иностранного депозитарного учреждения в Национальном депозитарии Украины превысит границы количества ценных бумаг соответствующего выпуска, указанного в соответствующем разрешении Комиссии, с учетом общего количества ценных бумаг соответствующего выпуска, которые учитываются на счетах в ценных бумагах всех иностранных депозитарных учреждений, открытых в Национальном депозитарии Украины;".

В связи с этим абзацы тринадцатый - двадцать второй считать соответственно абзацами четырнадцатым - двадцать третьим.

 

Директор департамента регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности

И.Курочкина

 

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20 июня 2013 года №1100
"Об урегулировании вопроса обслуживания операций с ценными бумагами украинских эмитентов, которые размещены и/или находятся в обращении за пределами Украины"

О документе

Номер документа:1100
Дата принятия: 20/06/2013
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 1176/23708 от 12/07/2013
Начало действия документа:16/08/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:06/05/2014

Документ фактически утратил силу с 6 мая 2014 года в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 марта 2014 года №341

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 16 августа 2013 года №60, стр. 385, статья 2172, код акта 68128/2013

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 данного документа данное решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 16 августа 2013 года.