База данных

Дата обновления БД:

28.07.2021

Добавлено/обновлено документов:

15 / 110

Всего документов в БД:

108922

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

29 мая 2014 года

№570/25347

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 29 апреля 2014 года №578

Об утверждении Положения о порядке осуществления эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения

(В редакции Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23.09.2014 г. №1250, 29.04.2015 г. №621, 11.09.2015 г. №1433, 21.12.2017 г. №923, 06.11.2018 г. №764)

В соответствии с пунктом 1 части второй статьи 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", частью второй статьи 9 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" , пунктом 11 Порядка осуществления местных заимствований, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 16 февраля 2011 года №110, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке осуществления эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения, которое прилагается.

Действие Положения о порядке осуществления эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения, утвержденного настоящим решением, распространяется на эмитентов, которым Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку зарегистрированы выпуски облигаций внутренних местных займов в соответствии с требованиями указанного Положения.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 06.11.2018 г. №764)
(см. предыдущую редакцию)

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 7 октября 2003 года №414 "Об утверждении Положения о порядке выпуска облигаций внутренних местных займов", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 28 октября 2003 года №982/8303.

3. Департаменту корпоративного управления и корпоративных финансов (А.Папаика) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить:

обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

опубликование этого решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Петрашко.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 29 апреля 2014 года №578

Положение о порядке осуществления эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок осуществления эмиссии, обращения облигаций внутренних местных займов (далее - облигации), регистрации в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - регистрирующий орган) выпуска облигаций и проспекта их эмиссии, изменений в проспект эмиссии облигаций, отчета о результатах размещения облигаций, реструктуризации долговых обязательств, предоставления в регистрирующий орган отчета о последствиях погашения и отмены регистрации выпуска этих облигаций.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11.09.2015 г. №1433)
(см. предыдущую редакцию)

2. В настоящем Положении приведенные ниже термины употребляются в следующих значениях:

"андеррайтинг", "базовый проспект эмиссии", "процентные облигации", "выкуп ценных бумаг", "выпуск ценных бумаг", "дисконтные облигации", "эмиссия", "международный идентификационный номер ценных бумаг", "обращение ценных бумаг", "облигация местного займа", "первый владелец", "частное размещение ценных бумаг", "проспект эмиссии ценных бумаг", "публичное размещение ценных бумаг", "срок обращения облигаций" - в соответствии с Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке";

владельцы облигаций - физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты, которые приобрели право собственности на облигации в соответствии с законодательством;

дефолт - несостоятельность эмитента облигаций выплатить владельцам облигаций в срок, установленный проспектом эмиссии облигаций, процентный доход по облигациям и/или погасить часть или полную номинальную стоимость облигации;

досрочное погашение облигаций - совокупность действий эмитента и владельцев облигаций о прекращении обращения облигаций на основании принятого эмитентом решения о досрочном погашении, выплаты их владельцам цены досрочного погашения облигаций устанавливается в порядке, предусмотренном решением о проведении заимствования в форме выпуска облигаций и проспектом эмиссии облигаций, и не может быть меньше, чем номинальная стоимость таких облигаций до наступления сроков погашения облигаций, предусмотренных проспектом эмиссии облигаций, и аннулирования облигаций в порядке, предусмотренном проспектом эмиссии облигаций;

эмитент облигаций (далее - эмитент) - Верховная Рада Автономной Республики Крым или городской совет (далее - Совет), который от своего имени размещает облигации и берет на себя обязательства, вытекающие из условий размещения этих облигаций, перед держателями облигаций;

существенные условия заимствования - вид, размер, валюта, срок, проценты за пользование заимствованием и сроки их уплаты, а также размер основной суммы долга;

реструктуризация долговых обязательств - любое изменение существенных условий заимствования Верховной Радой Автономной Республики Крым или городским советом (внесение изменений в решение о проведении заимствования в форме выпуска облигаций). Реструктуризация долговых обязательств не считается новым заимствованием;

серия облигаций - совокупность облигаций одного эмитента в пределах одного выпуска облигаций, имеющих один регистрационный номер, одинаковые условия размещения и сроки заключения договоров с первыми владельцами, обращения, выплаты дохода и погашения и предоставляют их владельцам одинаковые права.

3. Эмитент имеет право заключать договоры с первыми владельцами облигаций после регистрации выпуска и проспекта эмиссии облигаций в регистрирующем органе при условии получения согласования Министерством финансов Украины объема и условий осуществления заимствования.

4. Решение об осуществлении заимствования в форме выпуска облигаций (далее - решение о размещении облигаций) Совет принимает в соответствии с законодательством.

Совокупный объем заимствований в местный бюджет путем выпуска облигаций местных займов не может превышать объема дефицита бюджета развития специального фонда местного бюджета на соответствующий год.

5. Средства от размещения облигаций, которые получает эмитент, привлекаются для финансирования бюджета развития бюджета Советов и используются для создания, прироста или обновления стратегических объектов долговременного пользования или объектов, обеспечивающих выполнение задач Советов, направленных на удовлетворение интересов населения Автономной Республики Крым и территориальных общин городов.

6. Расходы на обслуживание местного долга осуществляются за счет средств общего фонда местного бюджета.

Расходы местного бюджета на обслуживание местного долга не могут превышать 10 процентов расходов общего фонда местного бюджета в течение любого бюджетного периода, когда планируется обслуживание местного долга.

7. Публичное размещение облигаций осуществляется путем их предложения заранее не определенному количеству лиц на основании опубликования в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта эмиссии облигаций.

Облигации, которые предлагаются для публичного размещения, являются такими, которые свободно обращаются. Первыми и последующими владельцами таких облигаций могут быть любые юридические и/или физические лица.

Частное размещение облигаций осуществляется путем непосредственного письменного предложения таких облигаций заранее определенному кругу лиц, количество которых не превышает 100.

Первыми и последующими владельцами облигаций, предлагаемых для частного размещения, могут быть юридические и физические лица-участники частного размещения, круг которых заранее определен в решении о размещении облигаций и проспекте их эмиссии.

8. Облигации могут существовать исключительно в бездокументарной форме.

9. Эмитент размещает именные облигации исключительно в бездокументарной форме.

10. Эмитент может размещать процентные и дисконтные облигации.

11. Эмитент вправе размещать обыкновенные (необеспеченные) и обеспеченные облигации.

Облигации могут считаться обеспеченными, если эмитентом заключаются соответствующие договоры поручительства или страхования рисков непогашения основной суммы долга/непогашения основной суммы долга и невыплаты дохода по облигациям или если эмитенту выдается гарантия по погашению основной суммы долга/погашение основной суммы долга и выплаты дохода по облигациям.

Облигации считаются обеспеченными порукой, если эмитент определил их такими в решении о размещении облигаций и проспекте их эмиссии и заключил соответствующий договор поручительства с поручителем по обеспечению исполнения обязательства по погашению основной суммы долга/погашение основной суммы долга и выплаты дохода по облигациям.

Облигации считаются обеспеченными гарантией, если эмитент определил их такими в решении о размещении облигаций и проспекте их эмиссии и гарант (банк, иная кредитная организация) гарантирует перед владельцами облигаций выполнение эмитентом обязательства по погашению основной суммы долга/погашение основной суммы долга и выплаты дохода по облигациям.

Облигации считаются обеспеченными страховкой, если эмитент определил их такими в решении о размещении облигаций и проспекте их эмиссии и заключил со страховщиком соответствующий договор страхования рисков непогашения основной суммы долга/непогашения основной суммы долга и невыплаты дохода по облигациям.

Эмитент должен учитывать, что размер обеспечения, полученного от поручителя(ей), гаранта(ов), не должен превышать размера собственного капитала такого(их) поручителя(ей), гаранта(ов).

Эмитент должен учитывать, что в случае, если размер обеспечения, полученного от страховщика, превышает размер собственного капитала такого страховщика и/или если страховая сумма по отдельным предметам договора страхования превышает 10 процентов суммы уплаченного уставного капитала и сформированных резервов, такой страховщик обязан заключить договор перестрахования.

12. Облигация имеет номинальную стоимость, определенную в национальной валюте, а если это предусмотрено проспектом эмиссии облигаций - в иностранной валюте.

Минимальная номинальная стоимость облигации не может быть меньше, чем одна копейка, если номинальная стоимость облигации определена в национальной валюте.

13. При заключении договоров с первыми владельцами процентные облигации оплачиваются по цене не ниже номинальной.

Продажа облигаций осуществляется в национальной валюте, а если это предусмотрено законодательством и проспектом эмиссии облигаций - в иностранной валюте с учетом законодательства о валютном регулировании.

14. Процентная ставка расчета дохода по облигациям не может превышать размера процентов по заимствованиям путем размещения облигаций, утвержденного решением Совета и согласованного Министерством финансов Украины.

Процентный доход по облигациям должен выплачиваться в размере и в срок, установленный решением о размещении облигаций и проспектом эмиссии облигаций.

Процентный доход по облигациям, номинальная стоимость которых определена в иностранной валюте, выплачивается в иностранной валюте, в которой выражена номинальная стоимость этих облигаций, с учетом законодательства о валютном регулировании или в национальной валюте по валютному (обменному) курсу иностранной валюты, в которой выражена номинальная стоимость этих облигаций, установленным Национальным банком Украины на дату начисления процентного дохода.

15. Во время обращения облигаций владелец облигаций имеет право обратиться к эмитенту с требованием выкупить оплаченные владельцем облигации.

Эмитент обязан осуществить выкуп облигаций у их владельцев в случаях, определенных в проспекте эмиссии как случаи обязательного выкупа облигаций. При этом проспект эмиссии должен содержать порядок принятия решения о выкупе облигаций у их владельцев, порядок уведомления владельцев облигаций об осуществлении выкупа облигаций, порядок установления цены выкупа облигаций и срок, в течение которого облигации могут быть предъявлены их держателями для выкупа.

16. Обращение облигаций разрешается после регистрации регистрирующим органом отчета о результатах размещения облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций.

17. Переход права собственности на облигации эмитента к другому лицу не является основанием для освобождения эмитента от выполнения обязательств, которые подтверждаются облигациями.

18. Признание Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку эмиссии облигаций недобросовестной, порядок временного приостановления и возобновления размещения облигаций, а также порядок признания эмиссии облигаций недействительной происходят в соответствии с нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, устанавливающим порядок признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной и недействительной.

19. Погашение облигаций осуществляется деньгами согласно проспекту эмиссии облигаций.

Срок погашения облигаций не должен превышать одного года с даты начала погашения (в пределах соответствующего бюджетного периода).

Погашение облигаций, номинальная стоимость которых определена в иностранной валюте, осуществляется в иностранной валюте, в которой выражена номинальная стоимость этих облигаций, с учетом законодательства о валютном регулировании или в национальной валюте по валютному (обменному) курсу иностранной валюты, в которой выражена номинальная стоимость этих облигаций, установленным Национальным банком Украины на дату начала погашения облигаций.

20. Выпуск или отдельная серия облигаций могут быть погашены досрочно по инициативе эмитента или по требованию владельцев облигаций.

Досрочное погашение облигаций по инициативе эмитента разрешается в случае, когда такая возможность предусмотрена проспектом эмиссии, которым должны быть определены порядок принятия решения о досрочном погашении выпуска или отдельной серии облигаций, уведомления владельцев облигаций об осуществлении досрочного погашения облигаций, порядок установления цены досрочного погашения облигаций и срок, в который облигации должны быть предъявлены их держателями для досрочного погашения.

Досрочное погашение облигаций по требованию их владельцев разрешается в случаях, предусмотренных проспектом эмиссии, которым должны быть определены порядок принятия решения о досрочном погашении выпуска или отдельной серии облигаций, установления цены досрочного погашения облигаций, срок, в который облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению.

21. Оттиск печати не является обязательным реквизитом документов, представление которых в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку предусмотрено настоящим Положением. Копии документов, представление которых в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку предусмотрено настоящим Положением, считаются заверенными в установленном порядке, если на таких копиях проставлена подпись уполномоченного лица субъекта хозяйствования.

(Пункт 21 изложен в новой редакции в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21.12.2017 г. №923)
(см. предыдущую редакцию)

II. Порядок осуществления эмиссии облигаций

1. Эмиссия облигаций путем их публичного размещения осуществляется по следующим этапам:

1) утверждение городского бюджета (бюджета Автономной Республики Крым) на соответствующий год с дефицитом бюджета развития специального фонда и проекта решения о размещении облигаций;

2) получение согласования Министерством финансов Украины объема и условий осуществления заимствования;

3) принятие Радой решения о размещении облигаций, которое должно содержать сведения относительно:

цели заимствования;

существенные условия заимствования;

возможность досрочного погашения облигаций;

возможность принятия решения об отказе от размещения облигаций;

возможность реструктуризации долговых обязательств;

возможность аннулирования выкупленных облигаций;

определение при необходимости уполномоченного органа (должностного лица уполномоченного органа) (далее - уполномоченный орган эмитента) эмитента, которому (которой) предоставляются полномочия в отношении:

составления проспекта эмиссии облигаций;

заключения с Национальным банком Украины договора об обслуживании выпусков ценных бумаг;

привлечения к размещению андеррайтера;

изменения дат начала и окончания заключения договоров с первыми владельцами в процессе публичного размещения облигаций (в пределах соответствующего бюджетного периода);

внесения изменений в проспект эмиссии облигаций;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение о порядке осуществления эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения I. Общие положения II. Порядок осуществления эмиссии облигаций III. Порядок регистрации выпуска и проспекта эмиссии облигаций 1. Порядок регистрации выпуска и проспекта эмиссии облигаций, отчета о результатах размещения облигаций, изменений в проспект эмиссии 2. Документы, которые подаются для регистрации выпуска и проспекта эмиссии облигаций 3. Документы, представляемые для регистрации отчета о результатах размещения облигаций 4. Внесение изменений в проспект эмиссии облигаций IV. Регистрация реструктуризации долговых обязательств по заимствованиям путем размещения облигаций V. Погашение, аннулирование, отмена регистрации выпуска облигаций 1. Отмена регистрации выпуска облигаций 2. Погашение (досрочное погашение) облигаций 3. Аннулирование выкупленных эмитентом облигаций Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16 Приложение 17 Приложение 18 Приложение 19 Приложение 20 Приложение 21 Приложение 22 Приложение 23 Приложение 24

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 29 апреля 2014 года №578
"Об утверждении Положения о порядке осуществления эмиссии облигаций внутренних местных займов и их обращения"

О документе

Номер документа:578
Дата принятия: 29/04/2014
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 570/25347 от 29/05/2014
Начало действия документа:17/06/2014
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 17 июня 2014 года №46, стр. 24, статья 1216, код акта 72745/2014

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 17 июня 2014 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 06/11/2018  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 764 от 06/11/2018
Вступила в силу с: 22/12/2018


Редакция от 21/12/2017, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 923 от 21/12/2017
Вступила в силу с: 16/02/2018


Редакция от 11/09/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 1433 от 11/09/2015
Вступила в силу с: 06/11/2015


Редакция от 29/04/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 621 от 29/04/2015
Вступила в силу с: 09/06/2015


Редакция от 23/09/2014, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 1250 от 23/09/2014
Вступила в силу с: 07/11/2014


Первоначальная редакция от 29/04/2014

Приложения к документу

Приложение 1 к Реш. от 29.04.14 №578

Приложение 2 Реш.от 29.04.2014 г. №578

Приложение 3 к Реш. от 29.04.2014 г. №578

Приложение 15 к Реш. от 29.04.2014 №578

Приложение 16 к Реш. от 29.04.14 г. №578

Приложение 21 к Реш. от 29.09.2014 г. №578

Приложение 23 к реш. от 29.04.2014 г. №578