Поиск в тексте: CTRL+F

Статус документа: * Действует

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 21 апреля 2011 года №3267-VI

О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

Верховная Рада Украины постановляет:

I. Внести изменения в следующие законодательные акты Украины:

1. Пункт 1 раздела I  фактически утратил силу в соответствии с Кодексом Украины от 13.04.2012 г. №4651-VI

2. Статью 163-8 Кодекса Украины об административных правонарушениях (Ведомости Верховного Совета УССР, 1984 г., приложение к N 51, ст. 1122) изложить в следующей редакции:

"Статья 163-8. Манипулирование на фондовом рынке

Преднамеренные действия должностного лица участника фондового рынка, имеющие признаки манипулирования на фондовой бирже, установленные в соответствии с законом относительно государственной регуляции рынка ценных бумаг,

влекут за собой наложение штрафа от ста до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Те же действия, совершенные группой лиц или лицом, которое на протяжении года подвергнуо административному взысканию за правонарушение, предусмотренное частью первой этой статьи,

влекут за собой наложение штрафа от пятисот до семисот пятидесяти необлагаемых минимумов доходов граждан".

3. Уголовный кодекс Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г., N 2526, ст. 131) дополнить статьей 222-1 следующего содержания:

"Статья 222-1. Манипулирование на фондовом рынке

1. Преднамеренные действия служебного лица участника фондового рынка, имеющие признаки манипулирования на фондовой бирже, установленные в соответствии с законом относительно государственного регулирования рынка ценных бумаг, которые привели к получению профессиональным участником фондового рынка или физическим лицом или третьими лицами прибыли в значительных размерах, или избежанию такими лицами убытков в значительных размерах, или если это причинило значительный вред охраняемым законом правам, свободам и интересам отдельных граждан или государственным или общественным интересам, или интересам юридических лиц,

наказываются штрафом от семисот пятидесяти до двух тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или ограничением свободы сроком до трех лет, или лишением свободы на тот же срок с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет.

Те же действия, совершенные повторно или по предварительному сговору группой лиц, или если они повлекли за собой тяжелые последствия,

наказываются штрафом от двух до трех тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или ограничением свободы на срок от двух до пяти лет, или лишением свободы на тот же срок с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет.

Примечание. 1. Значительным размером в этой статье считается размер, который в пятьсот и более раз превышает необлагаемый минимум доходов граждан.

2. Значительным ущербом в этой статье считается ущерб, который в пятьсот и более раз превышает необлагаемый минимум доходов граждан.

3. Тяжелыми последствиями в этой статье считается ущерб, который в тысячу и более раз превышает необлагаемый минимум доходов граждан".

4. В Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1996 г., N 51, ст. 292 с последующими изменениями):

1) абзац шестнадцатый статьи 1исключить;

2) часть вторую статьи 7 дополнить пунктами 37-1 и 37-2 следующего содержания:

"37-1) устанавливает наличие признаков манипулирования на фондовом рынке;

37-2) устанавливает критерии существенного отклонения цены от текущей цены финансового инструмента на фондовой бирже в зависимости от вида, ликвидности и/или рыночной стоимости такого инструмента";

3) дополнить статьей 10-1 следующего содержания:

"Статья 10-1. Манипулирование на фондовом рынке

Манипулированием ценами на фондовом рынке являются:

1) осуществление или попытка осуществить операции или подачу заявки на покупку или продажу финансовых инструментов, которые предоставляют или могут предоставлять предоставление относительно поставки, приобретения или цены финансового инструмента, не соответствующие действительности, и совершаемые единолично или по предварительному сговору группой лиц и приводящие к установлению иных цен, чем те, которые существовали бы при отсутствии таких операций или заявок;

2) осуществление или попытка осуществить операции или подачу заявки на покупку или продажу финансовых инструментов путем совершения преднамеренных противоправных действий, в том числе мошенничества или использования инсайдерской информации;

3) распространение информации через средства массовой информации, в том числе электронные средства массовой информации, или любыми другими способами, что приводит или может привести к введению в заблуждение участников рынка относительно цены, спроса, предложения или объемов торгов финансовых инструментов на фондовой бирже, не отвечающих действительности, в частности распространение недостоверной информации, в случае когда лицо, распространившее такую информацию, знало или должно было знать, что эта информация была недостоверной;

4) покупка или продажа финансовых инструментов перед закрытием торговой сессии фондовой биржи с целью введения в заблуждение участников рынка относительно цен, сложившихся в конце торговой сессии;

5) неоднократное в течение торгового дня заключение двумя или более участниками торгов соглашений покупки или продажи финансовых инструментов в собственных интересах или за счет одного и того же клиента, за которыми каждый из участников торгов выступает как продавец и покупатель одного и того же финансового инструмента по одинаковой цене в одинаковом количестве или которые не имеют очевидного экономического значения или очевидной законной цели хотя бы для одного из участников торгов (или их клиентов), а также предоставления клиентом нескольким участникам биржевых торгов доверенности на заключение в его интересах одного или более соглашений с одним и тем же финансовым инструментом, во время которых покупатель и продавец действуют в интересах клиента;

6) неоднократное в течение торгового дня осуществление или попытка осуществить операции или подача заявки на покупку или продажу финансовых инструментов, не имеющих очевидного экономического значения или очевидной законной цели, если по итогам таких торгов владелец таких финансовых инструментов не изменяется;

7) неоднократное невыполнение участником биржевых торгов обязательств по биржевым контрактам, заключенным в течение торгового дня в собственных интересах или за счет клиентов, если заключение указанных контрактов повлекло за собой значительное увеличение или уценку финансового инструмента, при условии, что такие контракты имели существенное влияние на цену такого инструмента;

8) заключение на фондовой бирже соглашений с финансовым инструментом по цене, имеющей существенное отклонение от цены соответствующего финансового инструмента, которая сложилась на фондовой бирже той же торговой сессии (текущая цена) путем подачи безадресных заявок, при условии, что соглашения заключены от имени и/или за счет лиц, между которыми (работниками которых) существовала предварительная договоренность о приобретении или продаже финансового инструмента по цене, имеющей существенное отклонение от текущей цены.

Не является манипулированием ценами на фондовом рынке действия, имеющие целью:

1) поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с их публичным размещением или обращением, при условии, что такие действия совершаются участником биржевых торгов на основании соответствующего договора с эмитентом таких ценных бумаг;

2) поддержание цен на ценные бумаги открытых или интервальных институтов совместного инвестирования в связи с их выкупом в случаях, установленных законом;

3) поддержание цен, спроса, предложения или объемов торгов, финансовыми инструментами, при условии, что такие действия совершаются участником биржевых торгов на основании соответствующего договора с фондовой биржей.

Не являются манипулированием на фондовом рынке действия, которые совершаются органами государственной власти в связи с реализацией денежно-кредитной политики или политики управления государственным долгом";

4) в части первой статьи 11:

абзац первый пункта 11 изложить в такой редакции:

"11) преднамеренные действия, имеющие признаки манипулирования на фондовом рынке, определенные настоящим Законом";

абзац тридцать восьмой исключить.

II. Настоящий Закон вступает в силу со дня, следующего за днем его опубликования.

 

Президент Украины В.Янукович