Недействующая редакция. Принята: 21.04.2011 / Вступила в силу: 25.05.2011

Недействующая редакция, не действует с 25.05.2011 г.

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 30 октября 1996 года №448/96-ВР

О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине

(В редакции Законов Украины N642/97-ВР от 18.11.97, N938-XIV от 14.07.99, N2299-III от 15.03.2001, N2921-III от 10.01.2002, N2922-III от 10.01.2002, N3047-III от 07.02.2002, N1294-IV от 20.11.2003, N2800-IV от 06.09.2005 г., N2802-IV от 06.09.2005 г., N2804-IV от 06.09.2005 г., N3201-IV от 15.12.2005 г., N3273-IV от 22.12.2005 г., N3480-IV от 23.02.2006, N3541-IV от 15.03.2006, Решения Конституционного Суда Украины от 01.04.2008 г. N3-рп/2008, Закона от 17.09.2008 г N514-VI, Закона Украины N801-VI от 25.12.2008, N1720-VI от 17.11.2009, 18.05.2010 г. №2258-VI, №2388-VI от 01.07.2010, 07.10.2010 г. №2592-VI, 22.12.2010 г. №2850-VI, 21.04.2011 г. №3265-VI, 21.04.2011 г. №3267-VI)

Настоящий Закон определяет правовые основы осуществления государственного регулирования рынка ценных бумаг и государственного контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных в Украине.

Статья 1. Определение терминов

Для целей настоящего Закона приведенные ниже термины  употребляются в следующем значении:

государственное регулирование рынка ценных бумаг - осуществление  государством комплексных мер по упорядочению, контролю, надзору за рынком ценных бумаг и их производных и предотвращению злоупотреблений и нарушений в этой сфере;

производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение либо продажу в течение срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов;

профессиональные участники рынка ценных бумаг - лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

определение кредитного рейтинга (рейтингование) - это деятельность по оказанию профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингования, которая может быть проведена рейтинговым агентством;

кредитный рейтинг - это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингования в целом и/или его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов;

Национальная рейтинговая шкала (далее - Национальная шкала)шкала, поделенная на определенные группы уровней и уровни, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по своим долговым обязательствам, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика - органа местного самоуправления, субъекта хозяйствования и отдельных долговых инструментов - облигаций, ипотечных ценных бумаг, займов;

рейтинговая оценка эмитента - характеризует уровень способности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по долговым обязательствам относительно долговых обязательств других заемщиков;

рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента - характеризует уровень способности заемщика (эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательства по ценным бумагам.

корпоративное управление - система отношений, которая определяет правила и процедуры принятия решений относительно деятельности хозяйственного общества и осуществления контроля, а также распределения прав и обязанностей между органами общества и его участниками относительно управления обществом;

система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность записей о ценных бумагах (вид, нарицательная стоимость и количество, характер зарегистрированных ограничений в обращении или реализации прав по ценным бумагам), их эмитентов, владельцев именных ценных бумаг, уполномоченных ими лиц, управителей, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг, содержащих информацию, которая дает возможность идентифицировать названных лиц, а также другую предусмотренную законодательством информацию;

система реестра владельцев именных ценных бумаг (система реестра) - совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев, номинальных держателей и эмитента, а также именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, учет всех изменений информации относительно вышеуказанных лиц и ценных бумаг, получение и предоставление информации этим лицам и составление реестра владельцев именных ценных бумаг.

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом Украины  от 21.04.2011 г. №3267-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется с целью:

реализации единой государственной политики в сфере выпуска и обращения ценных бумаг и их производных;

создания условий для эффективной мобилизации и размещения участниками рынка ценных бумаг финансовых ресурсов с учетом интересов общества;

получения участниками рынка ценных бумаг информации об условиях выпуска и обращения ценных бумаг, результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, объемах и характере сделок с ценными бумагами и иной информации, влияющей на формирование цен на рынке ценных бумаг;

обеспечения равных возможностей для доступа эмитентов, инвесторов и посредников на рынок ценных бумаг;

гарантирования прав собственности на ценные бумаги; защиты прав участников фондового рынка; интеграции в европейский и мировой фондовые рынки;

соблюдения участниками рынка ценных бумаг требований актов законодательства;

предотвращения монополизации и создания условий развития добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг;

контроля за прозрачностью и открытостью рынка ценных бумаг.

Статья 3. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в следующих формах:

принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Статья 1. Определение терминов Статья 2. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг Статья 3. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг Статья 4. Деятельность на рынке ценных бумаг, подлежащая лицензированию Статья 4-1. Рейтинговые агентства и рейтинговая оценка Статья 5. Органы, осуществляющие государственное регулирование рынка ценных бумаг Статья 6. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 7. Задачи Государственной комиссии Украины по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 8. Полномочия Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 9. Уполномоченные лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 10. Отношения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с правоохранительными органами и другими государственными органами Статья 10-1. Манипулирование на фондовом рынке Статья 11. Ответственность юридических лиц за правонарушения на рынке ценных бумаг Статья 12. Порядок наложения штрафов за нарушения юридическими лицами правил деятельности на рынке ценных бумаг Статья 13. Статья 14. Уголовная и имущественная ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах. Статья 15. Ответственность Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и ее должностных лиц Статья 16. Порядок рассмотрения споров Статья 17. Статья 18. Финансирование и материально-техническое обеспечение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку