База данных

Дата обновления БД:

21.10.2017

Добавлено/обновлено документов:

40 / 304

Всего документов в БД:

77954

Действует

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 августа 2009 года №191-IV ЗPK

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

(В название документа внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10.06.2014 г. №206-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Законов Республики Казахстан от 08.04.2010 г. №266-IV ЗРК, 05.07.2011 г. №452-IV ЗРК, 21.06.2012 г. №19-V ЗРК, 05.07.2012 г. №30-V ЗРК, 21.06.2013 г. №106-V ЗРК, 10.06.2014 г. №206-V ЗРК (см. сроки вступления в силу), 03.07.2014 г. №227-V ЗРК (вступил в силу 01.01.2015), 03.11.2014 г. №244-V ЗРК, 07.11.2014 г. №248-V ЗРК, 02.08.2015 г. №343-V ЗРК (см. сроки вступления в силу), 16.11.2015 г. №403-V ЗРК, 08.04.2016 г. №489-V ЗРК, 26.07.2016 г. №12-VІ ЗРК (см. сроки вступления в силу), 22.12.2016 г. №28-VI ЗРК)

Настоящий Закон определяет правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правовые отношения субъектов финансового мониторинга, уполномоченного органа и других государственных органов Республики Казахстан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

(В преамбулу внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10.06.2014 г. №206-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) подозрительная операция с деньгами и (или) иным имуществом (далее - подозрительная операция) - операция клиента (включая попытку совершения такой операции, операцию, находящуюся в процессе совершения или уже совершенную операцию), в отношении которой возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иную преступную деятельность;

Подпункт 1) статьи 1 вводится в действие с 1 января 2015 года

2) операции с деньгами и (или) иным имуществом - действия физических и юридических лиц с деньгами и (или) иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;

2-1) замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом - меры, принимаемые субъектами финансового мониторинга и государственными органами по приостановлению передачи, преобразования, отчуждения или перемещения денег и (или) иного имущества, принадлежащих организации и (или) физическому лицу, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо организации, бенефициарным собственником которой является физическое лицо, включенное в указанный перечень;

2-2) индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них, - лица, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;

3) бенефициарный собственник - физическое лицо, которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента - юридического лица, а равно физическое лицо, осуществляющее контроль над клиентом иным образом, либо в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;

Подпункт 3) статьи 1 вводится в действие с 1 января 2015 года

4) клиент - физическое или юридическое лицо, получающее услуги субъекта финансового мониторинга;

5) корреспондентские отношения - договорные отношения, возникающие при открытии банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, корреспондентских счетов другим банкам с целью совершения операций, связанных с осуществлением банковского обслуживания;

6) банк-ширма - банк-нерезидент, который не имеет физического присутствия в государстве (территории), в котором он зарегистрирован в качестве банка и (или) получил лицензию на осуществление банковской деятельности, за исключением нахождения такого банка в прямом или косвенном владении банковского холдинга, подлежащего консолидированному надзору в государстве (территории), в котором он зарегистрирован;

7) финансовый мониторинг - совокупность мер по сбору, обработке, анализу и использованию сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, осуществляемых уполномоченным органом и субъектом финансового мониторинга в соответствии с настоящим Законом;

8) операции, подлежащие финансовому мониторингу, - операции с деньгами и (или) иным имуществом, в отношении которых в соответствии с настоящим Законом установлен финансовый мониторинг;

9) обналичивание денег, полученных преступным путем, - действия, совершаемые физическими или юридическими лицами с целью получения наличных денег путем использования документов при совершении мнимой сделки, направленной на легализацию (отмывание) денег;

10) доходы, полученные преступным путем, - деньги и (или) иное имущество, полученные в результате совершения уголовного правонарушения;

11) легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - вовлечение в законный оборот денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, посредством совершения сделок в виде конверсии или перевода имущества, представляющего доходы от уголовных правонарушений, либо владение и использование такого имущества, сокрытие или утаивание его подлинного характера, источника, места нахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежности, если известно, что такое имущество представляет доходы от уголовных правонарушений, а равно посредничество в легализации денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем;

11-1) государственная политика в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - правовые, административные и организационные меры, направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, и иные меры в соответствии с настоящим Законом;

12) финансирование терроризма - предоставление или сбор денег и (или) иного имущества, права на имущество или выгод имущественного характера, а также дарение, мена, пожертвования, благотворительная помощь, оказание информационных и иного рода услуг либо оказание финансовых услуг физическому лицу либо группе лиц, либо юридическому лицу, совершенные лицом, заведомо осознававшим террористический характер их деятельности либо то, что предоставленное имущество, оказанные информационные, финансовые и иного рода услуги будут использованы для осуществления террористической деятельности либо обеспечения террористической группы, террористической организации, незаконного военизированного формирования;

12-1) исключен в соответствии с Законом Республики Казахстан от 26.07.2016 г. №12-VІ ЗРК;

13) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с настоящим Законом;

14) иностранное публичное должностное лицо - лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органах или вооруженных силах иностранного государства;

любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства;

лицо, занимающее руководящую должность в организациях, созданных странами на основе соглашений, которые имеют статус международных договоров;

15) компетентный орган иностранного государства - орган иностранного государства, осуществляющий в соответствии с его законодательством противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

16) физическое присутствие - место ведения деятельности банка, расположенное по постоянному адресу (кроме адреса почтового ящика или электронного адреса), в котором имеются органы управления и персонал банка, ведутся учет и хранение документов, относящихся к банковской деятельности, и проводятся проверки уполномоченного органа, выдавшего банку-нерезиденту лицензию на осуществление банковской деятельности;

17) деловые отношения - отношения с клиентами, возникающие в процессе осуществления субъектом финансового мониторинга профессиональной деятельности.

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законами Республики Казахстан от 03.07.2014 г. №227-V ЗРК,  03.11.2014 г. №244-V ЗРК, 02.08.2015 г. №343-V ЗРК, 16.11.2015 г. №403-V ЗРК, 08.04.2016 г. №489-V ЗРК, 26.07.2016 г. №12-VІ ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

(В статью 2 внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10.06.2014 г. №206-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Глава 2. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

(В название главы 2 внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10.06.2014 г. №206-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 3. Субъекты финансового мониторинга

1. Для целей настоящего Закона к субъектам финансового мониторинга относятся:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Глава 2. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Статья 3. Субъекты финансового мониторинга Статья 4. Операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащие финансовому мониторингу Статья 5. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов Статья 6. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов в случае установления деловых отношений с клиентом Статья 7. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов при осуществлении операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу Статья 8. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга иностранных публичных должностных лиц Статья 9. Надлежащая проверка при установлении корреспондентских отношений с иностранными финансовыми организациями Глава 4. Предупреждение, выявление и пресечение террористической деятельности Статья 10. Сбор сведений и документальное подтверждение при проведении надлежащей проверки Статья 11. Ведение субъектами финансового мониторинга внутреннего контроля Статья 11-1. Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма Статья 12. Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма Статья 13. Отказ от проведения и приостановление операций с деньгами и (или) иным имуществом Статья 14. Контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Глава 3. Компетенция уполномоченного органа Статья 15. Задачи уполномоченного органа Статья 16. Функции уполномоченного органа Статья 17. Права и обязанности уполномоченного органа Статья 18. Взаимодействие уполномоченного органа с государственными органами Республики Казахстан Статья 19. Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Глава 4. Заключительные положения Статья 20. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Статья 21. Порядок введения в действие настоящего Закона

Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года №191-IV ЗPK
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

О документе

Номер документа:191-IV ЗPK
Дата принятия: 28/08/2009
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:08/03/2010
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 8 сентября 2009 года №214 (25958).

Примечание к документу

Документ вступает в силу с 8 марта 2010 года, в соответствии со статьей 21 настоящего Закона.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 22/12/2016  документом  Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия... № 28-VI ЗРК от 22/12/2016
Вступила в силу с: 07/01/2017


Редакция от 26/07/2016, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам платежей и... № 12-VІ ЗРК от 26/07/2016
Вступила в силу с: 11/09/2016


Редакция от 08/04/2016, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам арбитража № 489-V ЗРК от 08/04/2016
Вступила в силу с: 20/04/2016


Редакция от 16/11/2015, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам благотворительности № 403-V ЗРК от 16/11/2015
Вступила в силу с: 29/11/2015


Редакция от 02/08/2015, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия... № 343-V ЗРК от 02/08/2015
Вступила в силу с: 16/08/2015


Редакция от 03/07/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования... № 227-V ЗРК от 03/07/2014
Вступила в силу с: 01/01/2015


Редакция от 07/11/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам дальнейшего... № 248-V ЗРК от 07/11/2014
Вступила в силу с: 19/11/2014


Редакция от 03/11/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия... № 244-V ЗРК от 03/11/2014
Вступила в силу с: 17/11/2014


Редакция от 10/06/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия... № 206-V ЗРК от 10/06/2014
Вступила в силу с: 14/07/2014


Редакция от 21/06/2013, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам пенсионного... № 106-V ЗРК от 21/06/2013
Вступила в силу с: 02/07/2013


Редакция от 05/07/2012, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации... № 30-V ЗРК от 05/07/2012
Вступила в силу с: 31/07/2012


Редакция от 21/06/2012, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия... № 19-V ЗРК от 21/06/2012
Вступила в силу с: 04/07/2012


Редакция от 05/07/2011, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам пересмотра... № 452-IV ЗРК от 05/07/2011
Вступила в силу с: 14/10/2011


Редакция от 08/04/2010