Дата обновления БД:
25.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
145 / 323
Всего документов в БД:
133206
ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 26 ноября 2014 года №522, 24 декабря 2014 года №240
Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария
(В редакции Приказов Министра финансов Республики Казахстан и Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10.12.2015 г. №643, 19.12.2015 №225; 31.07.2017 г. №160, 31.08.2017 г. №531)
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Министр финансов Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕТ и Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария.
2. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня, Национального оператора почты, фондовой биржи):
1) привести внутреннюю документацию в соответствие с настоящими приказом и постановлением не позднее трех календарных месяцев со дня введения в действие настоящих приказа и постановления;
2) провести мероприятия по доработке автоматизированных информационных систем и определению уровня риска существующих клиентов в соответствии с настоящими приказом и постановлением не позднее одного календарного года со дня введения в действие настоящих приказа и постановления.
3. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящих приказа и постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящих приказа и постановления их направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и в информационно-правовой системе "Аділет";
3) размещение настоящих приказа и постановления на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.
4. Настоящие приказ и постановление вводятся в действие с 15 декабря 2014 года.
Министр финансов Республики Казахстан |
Б.Султанов |
Председатель Национального Банка Республики Казахстан |
К.Келимбетов |
Утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан и Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №522 , 24 декабря 2014 года №240
Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария
Приказ Министра финансов Республики Казахстан и Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №522, 24 декабря 2014 года №240
"Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария"
О документе
Номер документа: | 522 |
Дата принятия: | 26/11/2014 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Начало действия документа: | 15/12/2014 |
Органы эмитенты: |
Банки Государственные органы и организации |
Утратил силу с: | 15/11/2020 |
Документ утратил силу с 15 ноября 2020 года в соответствии с пунктом 1 Совместного Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка и Приказа Министра финансов Республики Казахстан от 29 октября 2020 года №104, 30 октября 2020 года №1055 |
Опубликование документа
Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 3 марта 2015 года.
Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 10 февраля 2015 года №10213.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 4 настоящие Приказ и Постановление вводятся в действие - с 15 декабря 2014 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 31/07/2017 документом Совместные Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в приказ Министра финансов... № 160 от 31/07/2017
Вступила в силу с: 28/10/2017
Редакция от 10/12/2015, принята документом Приказ Министра финансов Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и... № 643 от 10/12/2015
Вступила в силу с: 16/03/2016
Первоначальная редакция от 26/11/2014
Приложения к документу
Приложение 2 к Приказу МФ и Пост. НБ от 26.11.2014 №522 (с изм.643-15)
Приложение 3 к Приказу МФ и Пост. НБ от 26.11.2014 №522 (с изм.643-15)
Ссылка на Закон Республики Казахстан О рынке ценных бумаг
Ссылка на редакцию документа от 10/12/2015 :: Приложение 1
Приложение 2 к Приказу МФ и Пост. НБ от 26.11.2014 №522 (с изм.643-15)
Ссылка на редакцию документа от 26/11/2014 :: Приложение 2
Приложение 3 к Приказу МФ и Пост. НБ от 26.11.2014 №522 (с изм.643-15)
Документ утратил силу с 15 ноября 2020 года в соответствии с пунктом 1 Совместного Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка и Приказа Министра финансов Республики Казахстан от 29 октября 2020 года №104, 30 октября 2020 года №1055