База данных

Дата обновления БД:

19.10.2017

Добавлено/обновлено документов:

33 / 104

Всего документов в БД:

77906

Действует

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 2 июля 2003 года №461-II

О рынке ценных бумаг

(В редакции Законов Республики Казахстан от 07.07.2004 г. №577-II, 20.12.2004 г. №13-III ЗРК, 21.04.2005 г. №46-III ЗРК, 08.07.2005 г. №72-III ЗРК, 23.12.2005 г. №107-III ЗРК, 31.01.2006 г. №125-III ЗРК, 20.02.2006 г. №127-III ЗРК, 05.05.2006 г. №139-III ЗРК, 05.06.2006 г. №146-III ЗРК, 22.06.2006 г. №147-III ЗРК, 12.01.2007 г. №222-III, 19.02.2007 г. №230-III, 15.05.2007 г. №253-III ЗРК, 21.07.2007 г. №309-III ЗРК, 05.07.2008 г. №66-IV ЗРК, 23.10.2008 г. №72-IV ЗРК, 20.11.2008 г. №88-IV ЗРК, 04.12.2008 г. №97-IV ЗРК, 10.12.2008 г. №101-IV ЗРК, 12.02.2009 г. №133-IV ЗРК, 13.02.2009 г. №135-IV ЗРК, 11.07.2009 г. №185-IV ЗРК, 28.08.2009 г. №192-IV ЗPK, 19.03.2010 г. №258-IV ЗРК, 02.04.2010 г. №262-IV ЗРК, 15.07.2010 г. №337-IV ЗPK, 10.02.2011 г. №406-IV ЗРК, 01.03.2011 г. №414-IV ЗРК, 05.07.2011 г. №452-IV ЗРК (см. вступление в силу), 22.07.2011 г. №475-IV ЗРК, 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК (см. вступление в силу), 12.01.2012 г. №538-IV ЗРК, 12.01.2012 г. №539-IV ЗРК, 21.06.2012 г. №19-V ЗРК, 05.07.2012 г. №30-V ЗРК, 26.11.2012 г. №57-V ЗРК, 24.12.2012 г. №60-V ЗРК, 21.06.2013 г. №106-V ЗРК, 19.03.2014 г. №179-V ЗРК, 16.05.2014 г. №203-V ЗРК (вступил в  силу 21.11.2014), 10.06.2014 г. №206-V ЗРК, 29.09.2014 г. №239-V ЗРК, 28.08.2014 г. №257-V ЗРК, 29.12.2014 г. №269-V ЗРК, 27.04.2015 г. №311-V ЗРК, 29.10.2015 г. №376-V ЗРК (вступил в силу 01.01.2016), 31.10.2015 г. №380-V ЗРК, 12.11.2015 г. №391-V ЗРК (вступил в силу 15.05.2016), 24.11.2015 г. №422-V ЗРК,  03.12.2015 г. №432-V ЗРК, 29.03.2016 г. №479-V ЗРК, 26.07.2016 г. №12-VІ ЗРК, 30.11.2016 г. №26-VI ЗРК, 28.12.2016 г. №36-VI ЗРК, 27.02.2017 г. №49-VI ЗРК)

По всему тексту в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК слова "служебную, коммерческую", "коммерческую и служебную", "коммерческую, служебную", "служебную и коммерческую" заменены словом "коммерческую".

Слова "Коммерческая и служебная", "коммерческой и служебной" заменены соответственно словами "Коммерческая", "коммерческой"

(По тексту документа слова "саморегулируемая", "саморегулируемые", "саморегулируемую", "саморегулируемых", "саморегулируемой", "Саморегулируемые", "Саморегулируемая" заменены на слова "профессиональная", "профессиональные", "профессиональную", "профессиональных", "профессиональной", "Профессиональные", "Профессиональная" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 12.11.2015 г. №391-V ЗРК)

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг, определяет порядок регулирования, контроля и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка ценных бумаг.

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 05.07.2012 г. №30-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия:

1) агентская облигация - облигация, эмитентом которой является финансовое агентство;

2) конвертируемая ценная бумага - ценная бумага акционерного общества, подлежащая замене на его ценную бумагу другого вида на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска;

3) андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;

3-1) метод открытых торгов - метод торгов, при котором именно участник торгов подал заявку, и предположительно присутствует конкуренция между потенциально неограниченным количеством участников торгов;

4) ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права;

5) номинальное держание ценных бумаг - совершение от имени и за счет держателей ценных бумаг определенных юридических действий в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей;

6) котировка ценных бумаг - цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг;

7) первичный рынок ценных бумаг - размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг;

8) вторичный рынок ценных бумаг - правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг;

9) система реестров держателей ценных бумаг - совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа;

10) манипулирование на рынке ценных бумаг - действия субъектов финансового рынка, направленные на установление и (или) поддержание цен (курсов) ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в том числе иностранных валют и производных финансовых инструментов, выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения предложения и спроса, на создание видимости торговли ценной бумагой или иным финансовым инструментом, на совершение сделки с использованием инсайдерской информации;

11) профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

12) держатель ценной бумаги - лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве общей долевой собственности правами по ценным бумагам, входящим в состав активов паевого инвестиционного фонда;

13) базовый актив - стандартизованные партии товаров, ценные бумаги, валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные внутренними документами организатора торгов;

14) котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем эксплуатации и поддержания системы обмена котировками между клиентами данного организатора торгов;

15) система обмена котировками котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг - комплекс материально-технических средств, внутренних документов котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, с использованием которых поддерживается обмен котировками между клиентами данной котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг;

16) брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента;

17) приказ - документ, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов;

18) единый регистратор - специализированная некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества, более пятидесяти процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, осуществляющая деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

19) индивидуальный инвестор - инвестор, не являющийся институциональным инвестором;

20) делистинг - временное или постоянное исключение ценных бумаг из списка организатора торгов;

21) депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной депозитарной расписки;

22) депозитарная деятельность - деятельность по оказанию услуг номинального держания ценных бумаг для других номинальных держателей, организаций, являющихся клиентами центрального депозитария, и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми инструментами, заключенным на организованном рынке ценных бумаг;

23) депонирование - учет центральным депозитарием финансовых инструментов, находящихся на лицевых счетах его клиентов;

24) депонент - организация, являющаяся клиентом центрального депозитария;

25) дефолт - невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;

26) дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом прямого доступа к нему;

26-1) добровольный накопительный пенсионный фонд - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;

(Подпункт 26-1) статьи 1 введен в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21.06.2013 г. №106-V ЗРК)

27) объявленные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом;

28) лицевой счет - совокупность записей, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;

29) выписка с лицевого счета - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием, регистратором или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени;

30) Прекратил действие с 01.01.2013 г. в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV РК

(см. предыдущую редакцию)

31) инвестиционный проект - комплекс мероприятий, направленных на достижение определенных результатов от инвестирования и предусматривающих инвестиции, а также реализуемых в течение определенного срока времени и имеющих завершенный характер;

32) инвестиционный комитет - коллегиальный орган профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением регистратора и трансфер - агента), осуществляющий принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) активов, переданных в инвестиционное управление управляющему инвестиционным портфелем;

(Подпункт 32) статьи 1 изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21.06.2013 г. №106-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

33) инвестиционный портфель - находящаяся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах;

34) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами гражданских прав;

(Подпункт 34) статьи 1 изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21.06.2013 г. №106-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

35) инсайдер - лицо, обладающее доступом к инсайдерской информации;

36) инсайдерская информация - достоверная информация о ценных бумагах (производных финансовых инструментах), сделках с ними, а также об эмитенте, выпустившем (предоставившем) ценные бумаги (производные финансовые инструменты), осуществляемой им деятельности, составляющая коммерческую тайну, а также иная информация, не известная третьим лицам, раскрытие которой может повлиять на изменение стоимости ценных бумаг (производных финансовых инструментов) и на деятельность их эмитента;

37) институциональный инвестор - юридическое лицо, привлекающее средства с целью осуществления инвестиций в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

38) инфраструктурная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено поручительством государства в рамках договора государственно-частного партнерства, в том числе договора концессии, по реализации инфраструктурного проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме, соответствующей стоимости передаваемого государству объекта;

39) ипотечная облигация - облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;

40) исламская специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с настоящим Законом в организационно-правовой форме акционерного общества либо товарищества с ограниченной ответственностью, осуществляющее выпуск исламских ценных бумаг, а также государственная исламская специальная финансовая компания;

41) выделенные активы исламской специальной финансовой компании - имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной финансовой компанией, поступления по ним;

42) исламские ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, условия выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования, удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные активы и (или) право на распоряжение активами и (или) доходами от их использования, услугами или активами конкретных проектов, для финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги;

43) погашение исламских ценных бумаг - выплата в сроки, установленные проспектом выпуска исламских ценных бумаг, за счет выделенных активов суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной соотношению количества исламских ценных бумаг, принадлежащих держателю, к общему количеству исламских ценных бумаг данного выпуска;

44) представитель держателей исламских ценных бумаг - организация, действующая в интересах держателей исламских ценных бумаг на основании договора, заключенного с эмитентом;

45) номинальная стоимость исламских ценных бумаг - денежное выражение стоимости исламских ценных бумаг, оплачиваемое инвестором при приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг;

46) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

47) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами профессионального участника рынка ценных бумаг;

47-1) резервный фонд клиринговой организации (центрального контрагента) - средства, сформированные за счет собственных активов клиринговой организации (центрального контрагента) и предназначенные для снижения рисков деятельности клиринговой организации (центрального контрагента);

48) казахстанская депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, выпущенная в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

49) обеспеченная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента полностью или частично обеспечено залогом имущества эмитента, гарантией банка;

(В подпункт 49 внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 05.07.2012 г. №30-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

50) клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами - процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях и (или) обязательствах участников сделки с финансовыми инструментами;

51) дематериализация финансовых инструментов - изменение способа подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами, выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав электронными записями в системе учета центрального депозитария и (или) единого регистратора;

52) финансовый рынок - совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых инструментов;

53) фондовая биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, не менее двадцати пяти процентов от общего количества голосующих акций которого принадлежат уполномоченному органу, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов;

54) торговая система фондовой биржи - комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи;

55) трейдер фондовой биржи - физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи;

56) бездокументарная ценная бумага - ценная бумага, выпущенная в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей);

57) документарные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги без использования специальных технических средств);

58) левередж - соотношение между размерами обязательств и собственного капитала эмитента;

59) листинг - включение ценных бумаг в категорию списка ценных бумаг фондовой биржи, для включения и нахождения в которой внутренними документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые) требования к ценным бумагам и их эмитентам;

60) лицензиат - юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;

61) негосударственные эмиссионные ценные бумаги - акции, облигации и иные эмиссионные ценные бумаги, не являющиеся государственными эмиссионными ценными бумагами;

61-1) государственная исламская специальная финансовая компания - исламская специальная финансовая компания, создаваемая по решению Правительства Республики Казахстан уполномоченным органом по государственному имуществу в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, осуществляющая выпуск государственных исламских ценных бумаг;

62) государственная эмиссионная ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступают Правительство Республики Казахстан, Национальный Банк Республики Казахстан и местные исполнительные органы, или удостоверяющая права ее держателя на получение доходов от использования активов на основании договора аренды;

63) безупречная деловая репутация - наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;

64) конфликт интересов - ситуация, при которой интересы профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов не совпадают между собой;

65) система учета номинального держания - система учета профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа;

66) погашение облигаций - действия эмитента по изъятию из обращения размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной стоимости (без цели последующей продажи) облигации или конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента в порядке, установленном проспектом выпуска облигаций;

67) представитель держателей облигаций - организация, действующая в интересах держателей облигаций на основании договора, заключенного с эмитентом, в процессе обращения облигаций на вторичном рынке ценных бумаг, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения;

68) облигационная программа - выпуск облигаций, в пределах которого эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций, в том числе с различной структурой выпуска, определяемой соответствующим проспектом выпуска;

69) номинальная стоимость облигации - денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении;

70) блокирование - временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, осуществляемый с целью гарантирования сохранности ценных бумаг;

71) оригинатор - юридическое лицо-резидент Республики Казахстан, соответствующее требованиям Национального Банка Республики Казахстан, передающее исламской специальной финансовой компании активы на основании договора купли-продажи и (или) являющееся учредителем исламской специальной финансовой компании, а также уполномоченный орган по управлению государственным имуществом;

72) размещенные эмиссионные ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, полностью оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных бумаг;

73) центральный депозитарий - специализированная некоммерческая организация, единственная на территории Республики Казахстан осуществляющая депозитарную деятельность;

74) система учета центрального депозитария - совокупность сведений, формируемая центральным депозитарием при осуществлении депозитарной деятельности;

75) центральный контрагент - юридическое лицо, являющееся стороной по сделкам, заключаемым на фондовой либо товарной бирже, для каждого продавца и каждого покупателя финансового инструмента;

76) профессиональная организация - юридическое лицо, созданное профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов их деятельности на рынке ценных бумаг;

77) заявитель - юридическое лицо, представившее в уполномоченный орган документы с целью получения лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

78) пруденциальные нормативы - финансовые показатели норм, установленные уполномоченным органом и подлежащие соблюдению лицензиатом;

79) резервный фонд - средства, предназначенные для покрытия убытков, возникающих в результате инвестирования денег, полученных от размещения исламских ценных бумаг, порядок формирования и использования которых определяется проспектом выпуска исламских ценных бумаг;

80) рейтинг - индивидуальный числовой и буквенный показатель оценки, устанавливающий относительную кредитоспособность определенного эмитента или качество и надежность его ценных бумаг;

81) организатор торгов - фондовая биржа и котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг;

82) список организатора торгов - составленный в соответствии с внутренними документами организатора торгов список финансовых инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе фондовой биржи или системе обмена котировками котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг;

83) платежный агент - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций;

84) трансфер-агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации) между своими клиентами;

85) производные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие права по отношению к базовому активу данных производных ценных бумаг;

86) зарегистрированное лицо - лицо, имеющее лицевой счет, открытый в системе учета профессионального участника рынка ценных бумаг;

87) Прекратил действие с 01.01.2013 г. в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV РК

(см. предыдущую редакцию)

88) исключен в соответствии с Законом Республики Казахстан от 05.07.2012 г. №30-V ЗРК

(см. предыдущую редакцию)

89) организованный рынок ценных бумаг - сфера обращения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются в соответствии с внутренними документами организатора торгов;

90) неорганизованный рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в которой сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, в том числе иностранными валютами и производными финансовыми инструментами, осуществляются без соблюдения требований, установленных внутренними документами организатора торгов;

91) национальный идентификационный номер - буквенно-цифровой код, присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам в целях их идентификации и систематизации учета;

92) хеджирование - операции с производными финансовыми инструментами, совершаемые в целях компенсации возможных убытков, возникающих в результате неблагоприятного изменения цены или иного показателя объекта хеджирования. При этом под объектами хеджирования признаются активы и (или) обязательства, а также потоки денег, связанные с указанными активами и (или) обязательствами или с ожидаемыми сделками;

93) иностранная государственная эмиссионная ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношениях займа, в котором заемщиком выступает правительство иностранного государства, либо иная ценная бумага, отнесенная в соответствии с законодательством иностранного государства к государственным ценным бумагам;

94) структура выпуска - сведения о (об) количестве выпускаемых эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для облигаций);

95) внутренние документы - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;

96) эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий;

97) обращение эмиссионных ценных бумаг - совершение на вторичном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

98) Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг - совокупность сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах, формируемых уполномоченным органом;

99) размещение эмиссионных ценных бумаг - продажа ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг;

100) проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг - документ, содержащий сведения об (о) эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг;

101) выпуск эмиссионных ценных бумаг - действия эмитента, направленные на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг, размещение, обращение и погашение которых осуществляются в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг;

102) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг - прекращение существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских прав;

103) эмиссионный консорциум - объединение андеррайтеров, созданное на основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;

104) эмитент - лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг.

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законами Республики Казахстан от 27.04.2015 г. №311-V ЗРК, 31.10.2015 г. №380-V ЗРК, 24.11.2015 г. №422-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг

1. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

3. Нормы настоящего Закона применяются к правоотношениям, возникающим в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг, эмиссионных ценных бумаг, иных финансовых инструментов, выпускаемых банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, страховыми (перестраховочными) организациями, инвестиционными фондами, единым накопительным пенсионным фондом, добровольными накопительными пенсионными фондами, если иное не установлено законодательными актами Республики Казахстан.

(Пункт 3 статьи 2 изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21.06.2013 г. №106-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан (уполномоченный орган).

(Подпункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 05.07.2012 г. №30-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

2. Уполномоченный орган:

1) определяет по согласованию с Правительством Республики Казахстан приоритеты в области формирования и развития рынка ценных бумаг;

2) проводит государственную политику по обеспечению функционирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан и формированию инфраструктуры национального рынка ценных бумаг, защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

3) принимает в пределах своей компетенции нормативные правовые акты по вопросам государственного регулирования рынка ценных бумаг;

4) признает активы финансового рынка ценными бумагами;

5) устанавливает условия и порядок выпуска, обращения и погашения негосударственных ценных бумаг, производных ценных бумаг и их государственной регистрации, рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг, а также их аннулирования, в том числе государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг нерезидентов Республики Казахстан и международных организаций, подлежащих выпуску и размещению на территории Республики Казахстан;

6) ведет Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг, электронный реестр лицензиара и реестр разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

7) приостанавливает и возобновляет размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг, аннулирует выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг;

7-1) определяет виды и требования к средствам массовой информации, которые могут быть использованы для публикации информации о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, подлежащей обязательному опубликованию в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан;

8) определяет правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требования к условиям и порядку совершения профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, учету этих сделок и отчетности по ним;

(Подпункт 8) изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

9) признает деятельность на рынке ценных бумаг в качестве профессиональной;

10) определяет условия и порядок выдачи лицензий по видам деятельности на рынке ценных бумаг;

11) устанавливает виды пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиатов, порядок их расчета и методики расчета;

12) выдает лицензии по видам деятельности на рынке ценных бумаг, приостанавливает, возобновляет действие и лишает лицензий;

13) исключен

14) дает согласие для назначения кандидатур на должности руководящих работников центрального депозитария, единого регистратора и лицензиатов;

(В подпункт 14) внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

15) определяет порядок представления отчетов центральным депозитарием, единым регистратором и лицензиатами и формы отчетов;

(В подпункт 15) внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

16) исключен

17) исключен

18) исключен

19) в пределах своей компетенции осуществляет контроль и надзор за деятельностью эмитентов, центрального депозитария, единого регистратора и лицензиатов, а также проводит проверку их деятельности;

(Подпункт 19) изложен в новой редакции в соответствии с Законами Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК, 05.07.2012 г. №30-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

19-1) направляет субъектам рынка ценных бумаг предписания о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок;

19-2) направляет эмитентам ценных бумаг обязательные для исполнения предписания об устранении в уставах противоречий законодательству Республики Казахстан;

19-3) вправе обращаться в суд в целях защиты прав и законных интересов держателей ценных бумаг;

20) исключен

21) публикует информацию по вопросам рынка ценных бумаг с использованием находящихся в его распоряжении сведений о субъектах рынка ценных бумаг (за исключением сведений, составляющих коммерческую и иную охраняемую законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им к субъектам рынка ценных бумаг;

22) взаимодействует с иностранными органами регулирования рынков ценных бумаг по вопросам координации принимаемых мер по регулированию рынков ценных бумаг, предотвращения и пресечения правонарушений на рынках ценных бумаг и иным вопросам, представляющим взаимный интерес;

22-1) определяет условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;

22-2) определяет порядок и условия предоставления номинальными держателями электронных услуг;

23) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.

(В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 24.11.2015 г. №422-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом

1. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов субъектом рынка ценных бумаг, нарушений законодательства Республики Казахстан, выявления неправомерных действий или бездействия должностных лиц и работников субъектов рынка ценных бумаг, а также невыполнения иных требований уполномоченного органа, предусмотренных настоящим Законом, уполномоченный орган вправе применить к субъектам рынка ценных бумаг одну из следующих ограниченных мер воздействия:

1) дать обязательное для исполнения письменное предписание;

2) вынести письменное предупреждение;

3) составить письменное соглашение;

4) отстранять членов инвестиционного комитета от исполнения обязанностей в составе инвестиционного комитета.

2. Меры, приведенные в подпунктах 1), 2) и 3) пункта 1 настоящей статьи, могут также применяться в отношении лиц, обладающих признаками крупного участника, а также крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, если уполномоченный орган установит, что нарушения, неправомерное действие или бездействие лиц, обладающих признаками крупного участника, а также крупных участников управляющих инвестиционным портфелем, их должностных лиц или работников ухудшили финансовое состояние управляющего инвестиционным портфелем.

3. Письменным предписанием является указание субъекту рынка ценных бумаг на принятие обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению в установленный срок, и (или) необходимость представления в установленный срок плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению (далее - план мероприятий).

В плане мероприятий, представленном в срок, установленный письменным предписанием, указываются описания нарушений, причин, приведших к их возникновению, перечень запланированных мероприятий, сроки их осуществления, а также ответственные должностные лица.

Обжалование письменного предписания уполномоченного органа в суде не приостанавливает его исполнения.

4. Письменное предупреждение является уведомлением уполномоченного органа о возможности применения к субъекту рынка ценных бумаг либо его руководящему (руководящим) работнику (работникам) санкций, предусмотренных пунктом 10 настоящей статьи, в случае выявления уполномоченным органом в течение одного года после вынесения данного предупреждения повторного нарушения норм законодательства Республики Казахстан, аналогичного нарушению, за которое вынесено письменное предупреждение.

5. Письменным соглашением является заключенное между уполномоченным органом и субъектом рынка ценных бумаг письменное соглашение о необходимости устранения выявленных нарушений и утверждении перечня мер по устранению этих нарушений с указанием сроков их устранения и (или) перечня ограничений, которые на себя принимает субъект рынка ценных бумаг, до устранения выявленных нарушений.

Письменное соглашение подлежит обязательному подписанию со стороны субъекта рынка ценных бумаг.

6. Субъект рынка ценных бумаг обязан уведомить уполномоченный орган об исполнении мер, указанных в письменном предписании и письменном соглашении, в сроки, предусмотренные данными документами.

7. Порядок применения ограниченных мер воздействия определяется нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

8. Уполномоченный орган вправе применить санкции к субъекту рынка ценных бумаг вне зависимости от примененных ранее к нему мер воздействия.

9. В случае отсутствия возможности устранения нарушения в сроки, установленные в плане мероприятий, письменном соглашении либо письменном предписании, по независящим от субъекта рынка ценных бумаг причинам, срок исполнения плана мероприятий, письменного соглашения либо письменного предписания может быть продлен уполномоченным органом в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.

10. В качестве санкций уполномоченный орган вправе применить следующие меры:

1) налагать и взыскивать штрафы в порядке, установленном законами Республики Казахстан;

2) приостанавливать действие лицензии;

3) лишать лицензии;

4) отзывать согласие уполномоченного органа на назначение руководящих работников центрального депозитария, регистратора и лицензиатов.

(Статья 3-1 изложена в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 24.11.2015 г. №422-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 3-2. Меры раннего реагирования

1. В целях защиты прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и обеспечения финансовой устойчивости организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, уполномоченный орган осуществляет анализ деятельности указанных организаций для выявления факторов, влияющих на ухудшение их финансового положения, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

2. В случае выявления факторов, указанных в пункте 1 настоящей статьи, в результате анализа финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, и (или) по итогам их проверки уполномоченный орган направляет в организацию, осуществляющую брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, требование в письменной форме по представлению плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, недопущению ухудшения ее финансового положения и увеличения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Организация, осуществляющая брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, обязана в срок не более пяти рабочих дней со дня получения указанного требования разработать и представить в уполномоченный орган план мероприятий с указанием сроков исполнения по каждому пункту и ответственных должностных лиц.

При одобрении уполномоченным органом плана мероприятий организация, осуществляющая брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, приступает к его реализации, уведомляя уполномоченный орган о результатах его исполнения в установленные планом сроки.

При неодобрении плана мероприятий уполномоченный орган применяет к организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, одну или несколько мер раннего реагирования из нижеперечисленных посредством предъявления требований по:

1) изменению организационной структуры и (или) штатной численности организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем;

2) отстранению от должности руководящих и (или) иных работников организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем;

3) изменению состава инвестиционного комитета;

4) прекращению начисления и (или) выплаты дивидендов на срок, установленный уполномоченным органом;

5) передаче активов клиентов в управление другой организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем;

6) увеличению собственного капитала организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, до размера, достаточного для обеспечения ее финансовой устойчивости, в том числе путем увеличения ее уставного капитала;

7) проведению реструктуризации инвестиционного портфеля в целях повышения доли ликвидных активов и (или) снижения степени рисков инвестиций;

8) сокращению административных расходов, в том числе посредством прекращения или ограничения дополнительного найма работников.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом Статья 3-2. Меры раннего реагирования Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг Статья 5-1. Квалифицированные инвесторы Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг Статья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг (изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг) и приостановление государственной регистрации выпуска Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций Статья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска облигаций в пределах облигационной программы Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций Статья 14. Статья 15. Условия выпуска облигаций Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций Статья 18. Выпуск агентских облигаций Статья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций Статья 18-2. Общее собрание держателей облигаций Статья 18-3. Особенности выпуска облигаций, номинированных в иностранной валюте Статья 18-4. Выкуп размещенных облигаций Статья 19. Представитель держателей облигаций Статья 20. Функции и обязанности представителя Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг Статья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также включения эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государства Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг Статья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг Статья 30. Аннулирование выпуска акций Статья 30-1. Аннулирование выпуска облигаций Статья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент Статья 31-1. Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатом Статья 32. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумаг Статья 32-1. Основные принципы исламского финансирования Статья 32-2. Виды исламских ценных бумаг Статья 32-3. Исламские арендные сертификаты Статья 32-4. Исламские сертификаты участия Статья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансирования Статья 32-6. Исламская специальная финансовая компания Статья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов Статья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментами Статья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики Казахстан Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по ним Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам Статья 37-1. Замена предмета залога и регистрация залога прав по акциям при реорганизации банков в форме присоединения Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам Статья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг Статья 42. Статья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумаг Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата) Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата) Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиата Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом Статья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроля Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг Статья 53.Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Статья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительности Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата) Статья 55. Требования к организационной структуре Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение. Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг Статья 58. Обязанности номинального держателя Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя Статья 60. Договор о номинальном держании Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Глава 12. Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Статья 64-1. Правовое положение и организация деятельности единого регистратора Статья 64-2. Свод правил единого регистратора Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Статья 66. Функции регистратора Статья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Статья 68. Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем Статья 71. Статья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитета Статья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем Статья 72-2. Основания для отказа в выдаче уполномоченным органом согласия лицам, желающим стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелем Статья 72-3. Принудительные меры, применяемые к лицам, обладающим признаками крупного участника, а также крупным участникам управляющего инвестиционным портфелем Статья 72-4. Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелем Статья 72-5. Аудит крупного участника управляющего инвестиционным портфелем Глава 14. Кастодиальная деятельность Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности Статья 74. Функции и обязанности кастодиана Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию Глава 15. Трансфер-агентская деятельность Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности Статья 77. Функции трансфер-агента Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами Статья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Статья 77-2. Функции клиринговой организации Статья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Глава 16. Центральный депозитарий Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария Статья 79. Управление центральным депозитарием Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария Статья 81. Свод правил центрального депозитария Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария Глава 17. Организатор торгов Статья 83. Организационная структура организатора торгов Статья 84. Управление организатором торгов Статья 85. Правила организатора торгов Статья 86. Члены фондовой биржи Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов Статья 88. Деятельность фондовой биржи Статья 89. Список фондовой биржи Статья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынка Статья 90-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагента Статья 90-2. Ограниченная ответственность и права центрального контрагента Глава 18. Профессиональные организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг Статья 91. Задачи профессиональной организации Статья 92. Правовое положение профессиональных организаций Статья 93. Функции профессиональной организации Статья 94. Внутренние документы профессиональной организации Статья 95. Статья 96. Статья 97. Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органом Статья 98. Порядок приема в члены профессиональной организации Статья 99. Прекращение членства в профессиональной организации Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организации Статья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг Статья 101. Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг Статья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом Статья 106. Раскрытие информации уполномоченным органом Статья 107. Право уполномоченного органа на получение информации Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг Статья 109. Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата Статья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации Глава 21. Заключительные положения Статья 113. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг Статья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона Статья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателя Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона

Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года №461-II
"О рынке ценных бумаг"

О документе

Номер документа:461-II
Дата принятия: 02/07/2003
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:10/07/2003
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 10 июля 2003 года №199-200 (24139-24140);

Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 год, №14, ст.119.

Примечание к документу

В соответствии со статьей 114 настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования - с 10 июля 2003 года.

- Часть вторая пункта 1 статьи 22 настоящего Закона действует до 1 января 2016 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 27/02/2017  документом  Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования... № 49-VI ЗРК от 27/02/2017
Вступила в силу с: 12/03/2017

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 28/12/2016, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам... № 36-VI ЗРК от 28/12/2016
Вступила в силу с: 01/03/2017

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 30/11/2016, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам налогообложения и... № 26-VI ЗРК от 30/11/2016
Вступила в силу с: 01/01/2017

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 26/07/2016, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам платежей и... № 12-VІ ЗРК от 26/07/2016
Вступила в силу с: 11/09/2016

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 12/11/2015, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам саморегулирования № 391-V ЗРК от 12/11/2015
Вступила в силу с: 15/05/2016

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 29/03/2016, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам сокращения... № 479-V ЗРК от 29/03/2016
Вступила в силу с: 22/04/2016

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 03/12/2015, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам налогообложения и... № 432-V ЗРК от 03/12/2015
Вступила в силу с: 01/01/2016

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 24/11/2015, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам неработающих... № 422-V ЗРК от 24/11/2015
Вступила в силу с: 01/01/2016

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 29/10/2015, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам... № 376-V ЗРК от 29/10/2015
Вступила в силу с: 01/01/2016

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 31/10/2015, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам... № 380-V ЗРК от 31/10/2015
Вступила в силу с: 23/11/2015

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 27/04/2015, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам страхования и... № 311-V ЗРК от 27/04/2015
Вступила в силу с: 10/05/2015

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 29/12/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам кардинального... № 269-V ЗРК от 29/12/2014
Вступила в силу с: 01/01/2015

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 16/05/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разрешительной... № 203-V ЗРК от 16/05/2014
Вступила в силу с: 21/11/2014

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 28/11/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам налогообложения № 257-V ЗРК от 28/11/2014
Вступила в силу с: 19/10/2014

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 29/09/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разграничения... № 239-V ЗРК от 29/09/2014
Вступила в силу с: 13/10/2014

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 10/06/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия... № 206-V ЗРК от 10/06/2014
Вступила в силу с: 14/07/2014

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 19/03/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам реорганизации... № 179-V ЗРК от 19/03/2014
Вступила в силу с: 29/03/2014

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 21/06/2013, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам пенсионного... № 106-V ЗРК от 21/06/2013
Вступила в силу с: 02/07/2013

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 24/12/2012, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственной... № 60-V ЗРК от 24/12/2012
Вступила в силу с: 08/01/2013

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 26/11/2012, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам деятельности... № 57-V ЗРК от 26/11/2012
Вступила в силу с: 15/12/2012

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 05/07/2012, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации... № 30-V ЗРК от 05/07/2012
Вступила в силу с: 31/07/2012

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 21/06/2012, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия... № 19-V ЗРК от 21/06/2012
Вступила в силу с: 04/07/2012

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 12/01/2012, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам проектного... № 539-IV ЗРК от 12/01/2012
Вступила в силу с: 31/01/2012

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 28/12/2011, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстана по вопросам... № 524-IV ЗРК от 28/12/2011
Вступила в силу с: 31/01/2012

С 1 января 2013 года слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считаются соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором"


Редакция от 12/01/2012, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам развития... № 538-IV ЗРК от 12/01/2012
Вступила в силу с: 24/01/2012


Редакция от 05/07/2011, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам пересмотра... № 452-IV ЗРК от 05/07/2011
Вступила в силу с: 14/10/2011


Редакция от 22/07/2011, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации... № 475-IV ЗРК от 22/07/2011
Вступила в силу с: 06/08/2011


Редакция от 01/03/2011