ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 29 октября 2018 года №263

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления

В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить

1) перечень отчетности центрального депозитария согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о депонентах центрального депозитария согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о депонентах и их клиентах согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета об операциях по переводу финансовых инструментов согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о голосующих акциях эмитентов согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) Правила представления отчетности центральным депозитарием согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению 22 к настоящему постановлению.

3. Центральный депозитарий представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) еженедельно - отчетность, предусмотренную подпунктом 16) пункта 1 настоящего постановления, в срок до третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей;

2) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 11) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5), 6), 7), 8), 10), 15) и 19) пункта 1 настоящего постановления, в срок до десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

4) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

5) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 9), 12), 13) и 14) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

6) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 3) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

7) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 17) и 18) пункта 1 настоящего постановления, в срок до тридцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

4. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта, и пунктом 5 настоящего постановления.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года.

Согласовано Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан "__" ________ 2018 года

________________ Н.Айдапкелов

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №263

Перечень отчетности центрального депозитария

Перечень отчетности центрального депозитария включает:

1) отчет о счетах клиентов;

2) отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями;

3) отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан;

4) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики;

5) отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики;

6) отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан;

7) отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов;

8) отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан;

9) отчет о депонентах центрального депозитария;

10) отчет о депонентах и их клиентах;

11) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария;

12) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария;

13) отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов;

14) отчет о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария;

15) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан;

16) отчет об операциях по переводу финансовых инструментов;

17) отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

18) отчет о голосующих акциях эмитентов;

19) отчет о реестре держателей акций.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о счетах клиентов

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20__ года

Индекс: ОСК_2

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: центральный депозитарий

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, в срок до двадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

_______________________________________________________________

(полное наименование организации)

				(в тысячах тенге)
№п/п	Счета клиентов		Юридические лица
			Банки-резиденты		Банки-нерезиденты	Другие юридические лица
1	2		3		4	5
1	Текущие счета	Всего, в том числе
		в иностранной валюте
2	Корреспондентские счета	Всего, в том числе
		в иностранной валюте
3	Прочие счета	Всего, в том числе
		в иностранной валюте
4	Итого	Всего, в том числе
		в иностранной валюте

    

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_____________________________________________________ _________

            фамилия, имя, отчество (при его наличии)               (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_____________________________________________________ _________

           фамилия, имя, отчество (при его наличии)                (подпись)

Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_____________________________________________________ _________

          фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)

Исполнитель: ____________________________________ ______________

               фамилия, имя, отчество (при его наличии)          (подпись)

Номер телефона _________

Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к Форме отчета о счетах клиентов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о счетах клиентов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о счетах клиентов" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются сведения о текущих, корреспондентских и прочих счетах, открытых в центральном депозитарии, в разрезе юридических лиц, в тенге и в иностранной валюте.

6. В графах 3, 4, 5 указываются остатки денег на счетах.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями

Отчетный период: по состоянию на "___" "____________" 20__ года

Индекс: СР_3

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: центральный депозитарий

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, в срок до двадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

_______________________________________________________________

(полное наименование организации)

Таблица 1. Сделки с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенные в течение отчетного квартала, а также действующие на "___" "________" 20__года.

№п/п

Наименование/фамилия, имя отчество ( при его наличии) лица

Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица, в том числе для индивидуального предпринимателя)

Страна резидентства

Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с центральным депозитарием

Вид операции

Цель сделки

№договора

Дата заключения (дата начала выполнения условий) договора