База данных

Дата обновления БД:

16.01.2021

Добавлено/обновлено документов:

20 / 257

Всего документов в БД:

105122

Действует

См. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 марта 2020 года №42 о продлении сроков представления отдельных видов отчетности в период чрезвычайного положения, введенного Указом Президента Республики Казахстан от 15 марта 2020 года №285 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 29 октября 2018 года №263

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления

В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить

1) перечень отчетности центрального депозитария согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о депонентах центрального депозитария согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о депонентах и их клиентах согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета об операциях по переводу финансовых инструментов согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о голосующих акциях эмитентов согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) Правила представления отчетности центральным депозитарием согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению 22 к настоящему постановлению.

3. Центральный депозитарий представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) еженедельно - отчетность, предусмотренную подпунктом 16) пункта 1 настоящего постановления, в срок до третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей;

2) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 11) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 4), 5), 6), 7), 8), 15) и 19) пункта 1 настоящего постановления, в срок до десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

4) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

5) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 9), 10), 12), 13) и 14) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

6) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 3) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

7) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 17) и 18) пункта 1 настоящего постановления, в срок до тридцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

4. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта, и пунктом 5 настоящего постановления.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года.

Председатель Национального Банка

Д.Акишев

Согласовано

Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

"__" ________ 2018 года

 

________________ Н.Айдапкелов

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №263

Перечень отчетности центрального депозитария

Перечень отчетности центрального депозитария включает:

1) отчет о счетах клиентов;

2) отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями;

3) отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан;

4) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики;

5) отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики;

6) отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан;

7) отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов;

8) отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан;

9) отчет о депонентах центрального депозитария;

10) отчет о депонентах и их клиентах;

11) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария;

12) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария;

13) отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов;

14) отчет о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария;

15) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан;

16) отчет об операциях по переводу финансовых инструментов;

17) отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

18) отчет о голосующих акциях эмитентов;

19) отчет о реестре держателей акций.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о счетах клиентов

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20__ года

Индекс: ОСК_2

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: центральный депозитарий

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, в срок до двадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

_______________________________________________________________

(полное наименование организации)

 

(в тысячах тенге)

№п/п

Счета клиентов

Юридические лица


Банки-резиденты

Банки-нерезиденты

Другие юридические лица


1

2

3

4

5


1

Текущие счета

Всего, в том числе








в иностранной валюте








2

Корреспондентские счета

Всего, в том числе








в иностранной валюте








3

Прочие счета

Всего, в том числе








в иностранной валюте








4

Итого

Всего, в том числе








в иностранной валюте








    

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_____________________________________________________ _________

            фамилия, имя, отчество (при его наличии)               (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_____________________________________________________ _________

           фамилия, имя, отчество (при его наличии)                (подпись)

Начальник ответственного подразделения или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_____________________________________________________ _________

          фамилия, имя, отчество (при его наличии)                   (подпись)

Исполнитель: ____________________________________ ______________

               фамилия, имя, отчество (при его наличии)          (подпись)

Номер телефона _________

Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к Форме отчета о счетах клиентов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о счетах клиентов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о счетах клиентов" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер, начальник ответственного подразделения или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются сведения о текущих, корреспондентских и прочих счетах, открытых в центральном депозитарии, в разрезе юридических лиц, в тенге и в иностранной валюте.

6. В графах 3, 4, 5 указываются остатки денег на счетах.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №263

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями

Отчетный период: по состоянию на "___" "____________" 20__ года

Индекс: СР_3

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: центральный депозитарий

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, в срок до двадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

_______________________________________________________________

(полное наименование организации)

Таблица 1. Сделки с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенные в течение отчетного квартала, а также действующие на "___" "________" 20__года.

№п/п

Наименование/фамилия, имя отчество ( при его наличии) лица

Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица, в том числе для индивидуального предпринимателя)

Страна резидентства

Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с центральным депозитарием

Вид операции

Цель сделки

№договора

Дата заключения (дата начала выполнения условий) договора

1

2

3

4

5

6

7

8

9

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Перечень отчетности центрального депозитария Отчет о счетах клиентов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о депонентах центрального депозитария Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о депонентах и их клиентах Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях по переводу финансовых инструментов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о голосующих акциях эмитентов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о реестре держателей акций Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Правила представления отчетности центральным депозитарием Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, признанных утратившими силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №263
"Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления"

О документе

Номер документа:263
Дата принятия: 29/10/2018
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/01/2019
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 7 декабря 2018 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 28 ноября 2018 года №17813

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7 настоящее Постановление вводится в действие с 1 января 2019 года.