База данных

Дата обновления БД:

23.08.2019

Добавлено/обновлено документов:

57 / 337

Всего документов в БД:

93977

Утратил силу

Документ утратил силу с 29 ноября 2014 года в соответствии с пунктом 2 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2014 года №167

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

от 25 февраля 2006 года №62

Об утверждении Инструкции по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

(В редакции Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организацийот 12.08.2006 г. №148, 23.02.2007 г. №36, 28.05.2007 г. №155, 25.06.2007 г. №172, 28.03.2008 г. №39, 29.10.2008 г. №161, 29.12.2008 г. №237, 27.03.2009 г. №63, 28.08.2009 г. №200, 30.11.2009 г. №243, 29.03.2010 г. №39, 29.03.2010 г. №50 (вступил в силу 01.01.2012 г.), 04.10.2010 г. №151; Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.03.2012 г. №126 (см. сроки вступления в силу), 24.08.2012 г. №276, 26.04.2013 г. №110, 27.08.2013 г. №215)

(Название Постановления изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.08.2012 г. №276)

(см. предыдущую редакцию)

В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 Закона "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10) статьи 12 Закона "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию по ведению системы реестров держателей ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.08.2012 г. №276)

(см. предыдущую редакцию)

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", центрального депозитария и организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в печатных изданиях Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

А.Дунаев

Приложение 1

к Постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №62

Инструкция по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

(Название приложения 1 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.08.2012 г. №276)

(см. предыдущую редакцию)

Настоящая Инструкция по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - Инструкция) разработана в соответствии с законами Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах" и устанавливает перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг (далее - система реестров), условия формирования, хранения и ведения системы реестров, форму и содержание выписки с лицевого счета в системе реестров, а также определяет сведения, которые включаются в список держателей ценных бумаг, имеющих право принимать участие в общем собрании акционеров.

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.08.2012 г. №276)

(см. предыдущую редакцию)

1. Общие положения

(Заголовок главы 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.03.2012 г. №126

(см. предыдущую редакцию)

1. В Инструкции используются следующие понятия:

1) лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет не размещенных эмиссионных ценных бумаг;

2) лицевой счет держателя ценных бумаг - лицевой счет, открытый зарегистрированному лицу в системе реестров, являющемуся собственником ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и (или) центральным депозитарием, по которому осуществляется регистрация сделок и учет прав по эмиссионным ценным бумагам;

3) реестр держателей ценных бумаг - совокупность сведений о держателях ценных бумаг на определенную дату, позволяющих идентифицировать этих держателей, а также вид и количество принадлежащих им ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

4) лицевой счет общего представителя - лицевой счет, открытый общему представителю участников общей собственности в системе реестров, по которому осуществляется учет ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), принадлежащих на праве собственности нескольким лицам;

5) лицевой счет эмитента для учета эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек, - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров для учета эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению, списанных с лицевых счетов держателей этих ценных бумаг;

6) исламские ценные бумаги - исламские арендные сертификаты и исламские сертификаты участия;

7) операционный день - период времени, в течение которого регистратор осуществляет прием, обработку приказов, регистрацию операций по лицевым счетам и информационные операции;

8) лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев - лицевой счет в системе реестров, по которому осуществляется учет количества размещенных паев паевого инвестиционного фонда, находящихся в обращении;

9) лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет эмиссионных ценных бумаг, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг;

10) операция в системе реестров - совокупность действий регистратора, результатом которых является внесение данных в систему реестров или их изменение и (или) подготовка и предоставление информации из системы реестров;

11) регистратор - специализированная некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества, более пятидесяти процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, осуществляющая деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

12) уполномоченный орган - Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан;

13) лицевой счет эмитента для учета размещенных эмиссионных ценных бумаг, невостребованных их держателями, - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров для учета размещенных эмиссионных ценных бумаг, оплаченных держателем (держателями), но не зачисленных на его (их) лицевой (лицевые) счет (счета) в связи с непредставлением держателем (держателями) соответствующего (соответствующих) приказа (приказов);

14) внутренний контроль - совокупность процедур, осуществляемых органами и уполномоченными работниками регистратора, направленных на обеспечение эффективности деятельности регистратора, его подразделений и работников, предоставление достоверной отчетности о результатах деятельности регистратора, соблюдение регистратором законодательства Республики Казахстан и внутренних документов регистратора, а также своевременное информирование органов и руководящих работников регистратора о рисках, присущих деятельности регистратора;

15) лицевой счет эмитента для учета выкупленных прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров для учета выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг прав требования по его обязательствам по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению;

16) права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам - права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.03.2012 г. №126, 24.08.2012 г. №276, 27.08.2013 г. №215

(см. предыдущую редакцию)

1-1. Регистратор осуществляет внутренний контроль в соответствии со своими внутренними документами, утвержденными органом управления регистратора, определяющими:

1) объект внутреннего контроля;

2) требования к работникам регистратора, осуществляющим внутренний контроль;

3) процедуры внутреннего контроля, осуществляемые должностными лицами и работниками регистратора, сроки и порядок их проведения;

4) порядок и сроки информирования работниками регистратора, осуществляющими внутренний контроль, органов регистратора о результатах внутреннего контроля.

(Пункт 1-1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.03.2012 г. №126

(см. предыдущую редакцию)

1-2. Орган управления регистратора обеспечивает создание службы внутреннего аудита и создает условия для исполнения службой внутреннего аудита своих обязанностей в области внутреннего аудита.

По вопросам деятельности службы внутреннего аудита внутренними документами регистратора, утвержденными его органом управления, определяются:

1) состав службы внутреннего аудита, ее функции, обязанности и полномочия;

2) требования к работникам, осуществляющим внутренний аудит;

3) объект внутреннего аудита;

4) масштаб и частота проведения проверок службой внутреннего аудита;

5) требования к составлению плана проведения внутреннего аудита;

6) сроки и формы представления службой внутреннего аудита отчетов о результатах проверок органу управления регистратора.

(Пункт 1-2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.03.2012 г. №126

(см. предыдущую редакцию)

1-3. Работники регистратора, осуществляющие внутренний контроль и (или) внутренний аудит, не осуществляют виды деятельности, которые являются объектом внутреннего контроля и (или) внутреннего аудита.

(Пункт 1-3 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.03.2012 г. №126

(см. предыдущую редакцию)

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №62
"Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг"

О документе

Номер документа:62
Дата принятия: 25/02/2006
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:18/04/2006
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:29/11/2014

Документ утратил силу с 29 ноября 2014 года в соответствии с пунктом 2 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2014 года №167

Опубликование документа

"Финансовый вестник", 2006 год №4 (28);

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 4 апреля 2006 года под №4175 

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан - с 17 апреля 2006 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 27/08/2013  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 215 от 27/08/2013
Вступила в силу с: 23/11/2013


Редакция от 26/04/2013, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан № 110 от 26/04/2013
Вступила в силу с: 17/08/2013


Редакция от 26/03/2012, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 126 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан..."
Вступила в силу с: 21/08/2012


Редакция от 24/08/2012, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Требований по наличию системы управления рисками для организации... № 276 от 24/08/2012
Вступила в силу с: 01/08/2012


Редакция от 29/03/2010, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка О внесении изменений и дополнений в некоторые... № 50 от 29/03/2010
Вступила в силу с: 01/01/2012


Редакция от 04/10/2010