База данных

Дата обновления БД:

19.06.2018

Добавлено/обновлено документов:

57 / 221

Всего документов в БД:

83567

Действует

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 7 июля 2004 года №576-II

Об инвестиционных фондах

(В редакции Законов Республики Казахстан от 07.07.2006 г. №182-III ЗРК, 12.01.2007 г. №222-III, 28.02.2007 г. №235-III ЗРК, 23.10.2008 г. №72-IV ЗРК, 20.11.2008 г. №88-IV ЗРК, 10.12.2008 г. №101-IV ЗРК, 12.02.2009 г. №133-IV ЗРК, 13.02.2009 г. №135-IV ЗРК, 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК (см. сроки вступления в силу), 05.07.2012 г. №30-V ЗРК, 07.03.2014 г. №177-V ЗРК, 27.04.2015 г. №311-V ЗРК, 24.11.2015 г. №422-V ЗРК)

Настоящий Закон определяет правовое положение, особенности создания, деятельности, реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, условия и порядок создания, функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда в Республике Казахстан, регулирует отношения, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению функционирования инвестиционных фондов, а также устанавливает порядок государственного регулирования инвестиционных фондов.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) акционерный инвестиционный фонд - акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования;

2) диверсификация - размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости;

3) управляющая компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;

(Подпункт 3) изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

4) фонд недвижимости - акционерный инвестиционный фонд, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования, в недвижимость и иное разрешенное настоящим Законом имущество;

5) инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда;

6) инвестиционный доход - прирост активов инвестиционного фонда в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования;

7) инвестиционный фонд - акционерный или паевой инвестиционный фонд, созданный в соответствии с настоящим Законом;

8) активы инвестиционного фонда - совокупность активов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд;

9) стоимость чистых активов инвестиционного фонда - денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонда;

10) паевой инвестиционный фонд - принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования;

11) правила паевого инвестиционного фонда - документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда;

12) инвестиционное решение - решение о совершении сделки с активами инвестиционного фонда, принимаемое в процессе управления его активами;

13) пай - именная эмиссионная ценная бумага без документарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда и (или) иного имущества в случае, установленном настоящим Законом, при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных настоящим Законом;

(В подпункт 13) изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

14) держатель пая - лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда или системе учета номинального держания и обладающее правами по паям паевого инвестиционного фонда;

15) выкуп пая - вывод пая из обращения посредством выплаты управляющей компанией держателю пая его стоимости, определяемой в соответствии с настоящим Законом и правилами паевого инвестиционного фонда;

(Подпункт 15) изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

16) расчетная стоимость пая - денежное выражение стоимости пая, определяемое посредством деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество его паев, находящихся в обращении;

17) номинальная стоимость пая - денежное выражение стоимости пая при первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда;

18) первоначальное размещение паев - период размещения паев по номинальной стоимости в целях формирования минимального размера активов паевого инвестиционного фонда;

19) договор доверительного управления - договор по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного фонда, заключаемый управляющей компанией с акционерным инвестиционным фондом или с инвестором паевого инвестиционного фонда о передаче в доверительное управление денег в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом;

20) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан.

(Подпункт 20 статьи 1 изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 05.07.2012 г. №30-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных фондах

1. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных фондах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

3. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах распространяется на инвестиционные фонды, если иное не установлено настоящим Законом.

Статья 3. Предмет регулирования настоящего Закона

1. Настоящий Закон регулирует правоотношения:

1) связанные с особенностями правового положения и деятельности акционерных инвестиционных фондов;

2) возникающие в процессе создания, функционирования и прекращения существования паевых инвестиционных фондов;

3) связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по инвестиционному управлению активами инвестиционных фондов, их учету и хранению, а также обеспечению выпуска, размещения, обращения, выкупа и погашения ценных бумаг инвестиционных фондов.

(В подпункт 3) внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

2. Настоящий Закон не распространяется на отношения по доверительному управлению имуществом, осуществляемому иными, кроме управляющих компаний, лицами, деятельность которых регулируется другими законодательными актами Республики Казахстан.

3. Настоящий Закон не применяется к организациям, более пятидесяти процентов голосующих акций которых принадлежат на праве собственности или доверительного управления национальному управляющему холдингу, перечень которых утверждается Правительством Республики Казахстан.

Статья 4. Виды инвестиционных фондов

1. В Республике Казахстан действуют следующие виды инвестиционных фондов:

1) акционерный инвестиционный фонд;

2) паевой инвестиционный фонд, который может быть создан в следующих формах - открытой, интервальной или закрытой.

1-1. Фонд недвижимости предоставляет держателю его акций право на получение дивидендов по акциям не реже одного раза в год. Минимальный размер денег, направленных на выплату дивидендов, должен составлять не менее девяноста процентов от чистого дохода фонда.

2. Открытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в две недели.

3. Интервальный паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в год.

4. Закрытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право участия в общем собрании держателей паев данного фонда, а также на получение дивидендов по паю на условиях и в порядке, предусмотренных правилами фонда.

Юридическое лицо, финансовые инструменты и (или) иные активы, выпущенные (предоставленные) которым, входят в состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и составляют пять и более процентов от размера его активов, не вправе являться держателем паев данного инвестиционного фонда.

(Часть вторая пункта 4 введена в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

Держатель паев закрытого паевого инвестиционного фонда не вправе требовать от управляющей компании выкупа принадлежащих ему паев, если иное не предусмотрено настоящим Законом и правилами фонда.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных фондах Статья 3. Предмет регулирования настоящего Закона Статья 4. Виды инвестиционных фондов Статья 4-1. Исламские инвестиционные фонды Статья 5. Наименование инвестиционного фонда Статья 6. Управление активами инвестиционного фонда Статья 7. Требования к аудиту Глава 2. Акционерный инвестиционный фонд Статья 8. Требования к учредителям и акционерам акционерного инвестиционного фонда Статья 9. Требования к акционерным инвестиционным фондам Статья 10. Устав акционерного инвестиционного фонда Статья 11. Государственная регистрация выпуска акций акционерного инвестиционного фонда Статья 12. Акции акционерного инвестиционного фонда Статья 13. Особенности функционирования органов акционерного инвестиционного фонда Статья 14. Выкуп акций акционерного инвестиционного фонда Статья 15. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда Глава 3. Паевой инвестиционный фонд Статья 16. Правовое положение паевого инвестиционного фонда Статья 17. Создание паевого инвестиционного фонда Статья 18. Объединение или изменение формы паевых инвестиционных фондов Статья 19. Договор доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда Статья 20. Государственная регистрация выпуска паев паевого инвестиционного фонда Статья 21. Пай паевого инвестиционного фонда Статья 22. Права держателей паев паевого инвестиционного фонда Статья 23. Размещение паев паевого инвестиционного фонда Статья 24. Выкуп паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда Статья 25. Надбавки и скидки при последующем размещении или выкупе паев паевого инвестиционного фонда Статья 26. Приостановление размещения и выкупа паев паевого инвестиционного фонда Статья 27. Правила паевого инвестиционного фонда Статья 28. Изменения и дополнения в правила паевого инвестиционного фонда Статья 29. Вознаграждение и расходы, связанные с обеспечением существования паевого инвестиционного фонда Статья 30. Общее собрание держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда Статья 31. Созыв общего собрания держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда Статья 32. Повторное общее собрание держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда Статья 33. Основания прекращения существования паевого инвестиционного фонда Статья 34. Лица, осуществляющие прекращение существования паевого инвестиционного фонда Статья 35. Прекращение существования паевого инвестиционного фонда Статья 36. Исполнение обязательств при прекращении существования паевого инвестиционного фонда Глава 4. Состав и стоимость активов инвестиционного фонда Статья 37. Состав активов инвестиционного фонда Статья 38. Бухгалтерский учет и определение стоимости активов инвестиционного фонда Глава 5. Управление активами инвестиционного фонда Статья 39. Инвестиционная декларация инвестиционного фонда Статья 40. Деятельность управляющей компании инвестиционного фонда Статья 41. Запреты, связанные с осуществлением деятельности по управлению активами инвестиционного фонда Статья 42. Обязанности управляющей компании инвестиционного фонда Глава 6. Учет и хранение активов инвестиционного фонда Статья 43. Обеспечение сохранности активов инвестиционного фонда Статья 44. Обязанности кастодиана инвестиционного фонда Глава 7. Раскрытие информации об инвестиционном фонде Статья 45. Требования к информации об инвестиционном фонде Статья 46. Предоставление информации акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией Глава 8. Заключительные положения Статья 47. Ответственность за нарушение настоящего Закона Статья 48. О признании утратившим силу Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан"

Закон Республики Казахстан от 7 июля 2004 года №576-II
"Об инвестиционных фондах"

О документе

Номер документа:576-II
Дата принятия: 07/07/2004
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:24/07/2004
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 13 июля 2004 года №157 (24467);

"Официальная газета", август 2004 года №32;

Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2004 год, №16 (2424), ст.90.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 24/11/2015  документом  Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам неработающих... № 422-V ЗРК от 24/11/2015
Вступила в силу с: 01/01/2016


Редакция от 27/04/2015, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам страхования и... № 311-V ЗРК от 27/04/2015
Вступила в силу с: 10/05/2015


Редакция от 07/03/2014, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам реабилитации... № 177-V ЗРК от 07/03/2014
Вступила в силу с: 26/03/2014


Редакция от 05/07/2012, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации... № 30-V ЗРК от 05/07/2012
Вступила в силу с: 31/07/2012


Редакция от 28/12/2011, принята документом Закон Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстана по вопросам... № 524-IV ЗРК от 28/12/2011
Вступила в силу с: 31/01/2012


Редакция от 13/02/2009