База данных

Дата обновления БД:

16.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

42 / 172

Всего документов в БД:

79229

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 3 февраля 2014 года №10

Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014 г. №150, 24.12.2014 г. №244, 28.01.2016 г. №12, 28.10.2016 г. №259, 27.03.2017 г. №54)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

К.Келимбетов

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №10

Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем

1. Общие положения

Настоящие Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года, законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах" (Закон об инвестиционных фондах), от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации" (далее - Закон о секьюритизации) и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем в Республике Казахстан.

Правила распространяются на организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов, а также на организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, при осуществлении ими деятельности по управлению инвестиционным портфелем, сформированным не за счет пенсионных активов.

1. В Правилах использованы следующие понятия:

1) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с Законом о секьюритизации для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;

2) инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов клиента, условия хеджирования и диверсификации активов;

3) инвестиционный портфель - находящаяся в собственности или управлении управляющего инвестиционным портфелем совокупность различных видов финансовых инструментов либо иного имущества;

4) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами гражданских прав;

5) договор по управлению инвестиционным портфелем - договор, в соответствии с которым клиент передает управляющему инвестиционным портфелем имущество в инвестиционное управление, а управляющий инвестиционным портфелем обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах клиента;

6) система учета управляющего инвестиционным портфелем - совокупность сведений, содержащихся на инвестиционных счетах клиентов управляющего инвестиционным портфелем, которые обеспечивают идентификацию клиента и его активов, структуру инвестиционного портфеля и сделок с активами клиента на определенный момент времени;

7) инвестиционное решение - решение управляющего инвестиционным портфелем о совершении сделок с активами клиента, принимаемое в процессе управления его активами;

8) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами управляющего инвестиционным портфелем, а также инвестиционный фонд, активы которого находятся в управлении у управляющего инвестиционным портфелем;

9) активы клиента - совокупность активов, находящихся в управлении у управляющего инвестиционным портфелем;

10) конфликт интересов - ситуация, при которой интересы управляющего инвестиционным портфелем и его клиента (клиентов) не совпадают между собой;

11) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций;

12) внутренние документы - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности управляющего инвестиционным портфелем, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №10
"Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем"

О документе

Номер документа:10
Дата принятия: 03/02/2014
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:27/04/2014
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 16 апреля 2014 года;

"Юридическая газета" от 16 апреля 2014 года №54 (2622)

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 20 марта 2014 года №9248.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27 апреля 2014 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 27/03/2017  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым... № 54 от 27/03/2017
Вступила в силу с: 01/06/2017


Редакция от 28/10/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 259 от 28/10/2016
Вступила в силу с: 09/01/2017


Редакция от 28/01/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 12 от 28/01/2016
Вступила в силу с: 15/05/2016


Редакция от 24/12/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 244 от 24/12/2014
Вступила в силу с: 29/03/2015


Редакция от 16/07/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 150 от 16/07/2014
Вступила в силу с: 14/10/2014


Первоначальная редакция от 03/02/2014