База данных

Дата обновления БД:

15.07.2019

Добавлено/обновлено документов:

49 / 310

Всего документов в БД:

93091

Утратил силу

Документ утратил силу с 27 апреля 2014 года в соответствии с пунктом 2 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №9

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Казахстан

4 октября 2005 года №3870

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

от 27 августа 2005 года №317

Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

(В редакции Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 г. №65, 17.06.2006 г. №131, 30.04.2007 г. №111, 24.12.2007 г. №272, 28.04.2008 г. №56, 22.08.2008 г. №130, 29.10.2008 г. №168, 27.03.2009 г. №58, 05.08.2009 г. №190, 29.03.2010 г. №50 (вступил в силу 01.01.2012 г.), 25.06.2010 г. №94, Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30.01.2012 г. №20, 24.02.2012 г. №71, 24.08.2012 г. №279, 25.02.2013 г. №69 (см. сроки вступления в силу), 26.04.2013 г. №110)

В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 Закона "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10) статьи 12 Закона "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Исключен

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", организатора торгов.

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Б.Жамишев

"Согласовано"

Национальным Банком Республики Казахстан

Председатель

31 августа 2005 года

 

Приложение 1

к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года №317

Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года и Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года, Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее - брокерская и дилерская деятельность).

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2012 г. №71)

(см. предыдущую редакцию)

Глава 1. Общие положения

1. В части, которая не урегулирована нормативными правовыми актами Республики Казахстан, брокерская и дилерская деятельность осуществляется в соответствии с внутренними документами брокера и (или) дилера, заключенными между брокером и (или) дилером и его клиентами договорами об оказании брокерских услуг и обычаями (в том числе и обычаями делового оборота), если они не противоречат законодательству, действующему на территории Республики Казахстан.

2. Действие настоящих Правил распространяется на:

1) банки, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан, регулирующему банковскую деятельность, за исключением Национального Банка Республики Казахстан;

2) организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, накопительные пенсионные фонды, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан о пенсионном обеспечении;

3) управляющие компании инвестиционных фондов, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан об инвестиционных фондах.

(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.08.2012 г. №279)

(см. предыдущую редакцию)

3. Брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:

1) лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами);

2) лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами).

4. В настоящих Правилах брокер и (или) дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и (или) дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и (или) дилером второй категории.

4-1. Для целей настоящих Правил помимо рейтинговых оценок агентства Standard & Poor"s Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) также признаются рейтинговые оценки агентств Moody"s Investors Service и Fitch, и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).

(Пункт 4-1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.08.2012 г. №279)

(см. предыдущую редакцию)

4-2. Брокер и (или) дилер проводит аудит годовой финансовой отчетности.

При проведении аудита брокер и (или) дилер предоставляет всю необходимую документацию (материалы), запрашиваемую аудиторской организацией.

4-3. Брокер и (или) дилер ведет учет аффилированных лиц, в порядке, установленном внутренними документами брокера и (или) дилера.

(Пункт 4-3 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2012 г. №71)

(см. предыдущую редакцию)

4-4. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2012 г. №71

(см. предыдущую редакцию)

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года №317
"Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан"

О документе

Номер документа:317
Дата принятия: 27/08/2005
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 3870 от 04/10/2005
Начало действия документа:18/10/2005
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:27/04/2014

Документ утратил силу с 27 апреля 2014 года в соответствии с пунктом 2 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №9

Опубликование документа

Нет данных

Редакции документа

Текущая редакция принята: 26/04/2013  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан № 110 от 26/04/2013
Вступила в силу с: 17/08/2013


Редакция от 25/02/2013, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты... № 69 от 25/02/2013
Вступила в силу с: 30/12/2012


Редакция от 24/08/2012, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики... № 279 от 24/08/2012
Вступила в силу с: 30/12/2012


Редакция от 24/02/2012, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики... № 71 от 24/02/2012
Вступила в силу с: 03/06/2012


Редакция от 30/01/2012, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 20 от 30/01/2012
Вступила в силу с: 03/06/2012


Редакция от 29/03/2010, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка О внесении изменений и дополнений в некоторые... № 50 от 29/03/2010
Вступила в силу с: 01/01/2012


Редакция от 25/06/2010