База данных

Дата обновления БД:

25.02.2021

Добавлено/обновлено документов:

40 / 279

Всего документов в БД:

105763

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года №224

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 18 декабря 2002 года №486

Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

(В редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.05.2003 г. №162; совместного постановления Правлений АФН РК от 12.04.2004 г. №116 и НБ РК от 12.04.2004 г. №55; постановлений Правления АФН РК от 28.05.2005 г. №164; 26.11.2005 г. №415; 30.03.2007 г. №76; 25.06.2007 г. №173; 29.10.2008 г. №166, 26.01.2009 г. №6, 26.05.2009 г. №101, 02.11.2009 г. №230, 01.02.2010 г. №9, 29.03.2010 г. №50 (вступил в силу 01.01.2012 г.) 30.04.2010 г. №60, 03.09.2010 г. №122)

В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организатора торгов и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами организатора торгов.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

 

Председатель

Национального Банка Г.Марченко

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года №486

Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:

1) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или

лицо, являющееся должностным лицом организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и на которое в соответствии с ее внутренними правилами возложено курирование осуществления брокерской и дилерской деятельности;

2) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг.

Глава 2. Порядок составления и представления отчета

2. Отчет подлежит представлению организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в уполномоченный орган ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Отчет представляется в уполномоченный орган на бумажном и электронном носителях.

Отчет, составленный в электронной форме, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

Отчет, составленный на бумажном носителе, подписывается руководителем (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и главным бухгалтером, заверяется печатью и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме.

Все листы отчета нумеруются, их общее количество указывается в сопроводительном письме при направлении отчета в уполномоченный орган.

Сведения в отчете, представленные на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчете, представленным на электронном носителе.

Отчет на бумажном носителе составляется в двух экземплярах, один экземпляр отчета представляется в уполномоченный орган, второй экземпляр остается у организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.

В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, брокер и дилер в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и дилера. Брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

4. Отчет включает формы, составленные в соответствии с приложениями 1-9 к настоящим Правилам.

Отчет, составленный в соответствии с Приложением 4 к настоящим Правилам, предоставляется организациями, обладающими лицензиями уполномоченного органа на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов в качестве номинального держателя.

4-1. Организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, представляют в уполномоченный орган не позднее 10.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг, на электронном носителе согласно приложению 4-1 к настоящим Правилам, отчет по собственным активам, переданным в залог либо обремененным иным образом, на бумажном и электронном носителях согласно приложению 4-3 к настоящим Правилам (за исключением организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов, самостоятельно осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами), отчет о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счетах у брокера, по поручению которого в торговой системе фондовой биржи была совершена операция открытия "РЕПО" "прямым способом", на бумажном и электронном носителях согласно приложению 7 к настоящим Правилам в порядке, установленном пунктом 3 настоящих Правил.

4-2. Организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, созданные в иной, помимо акционерного общества, организационно-правовой форме, ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в уполномоченный орган на бумажном носителе в порядке, установленном абзацами третьим, четвертым, шестым, седьмым, восьмым пункта 3 настоящих Правил, сведения о следующих лицах согласно приложению 4-2 к настоящим Правилам:

1) участниках;

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года №486
"Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан"

О документе

Номер документа:486
Дата принятия: 18/12/2002
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:31/01/2003
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:10/11/2012

Опубликование документа

"Рынок ценных бумаг Казахстана", №2, февраль 2003 г.;

Вестник Национального Банка Казахстана, 2003 год, №2

Редакции документа

Текущая редакция принята: 29/03/2010  документом  Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка О внесении изменений и дополнений в некоторые... № 50 от 29/03/2010
Вступила в силу с: 01/01/2012


Редакция от 03/09/2010