База данных

Дата обновления БД:

14.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

62 / 293

Всего документов в БД:

79114

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 26 июля 2013 года №184

Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2014 г. №26, 16.07.2014 г. №150, 27.08.2014 г. №168, 22.10.2014 г. №191, 08.05.2015 г. №78, 19.12.2015 г. №250, 28.10.2016 г. №258, 28.04.2017 г. №72)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах", от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации", от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.04.2017 г. №72)
(см. предыдущую редакцию)

Председатель Национального Банка

Г.Марченко

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года №184

Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Настоящие Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть), законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах), от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации", от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении) и определяют условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.

1. Общие положения

1. Для целей Правил используются следующие понятия:

1) внутренние документы кастодиана - документы кастодиана, которые регулируют условия и порядок деятельности кастодиана, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;

2) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, и Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк);

3) кастодиальный договор - договор хранения и поручения, заключаемый кастодианом и его клиентом, определяющий порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию;

4) активы клиента - совокупность активов, принадлежащих физическим и юридическим лицам, или составляющих паевой инвестиционный фонд, переданных на кастодиальное обслуживание;

5) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2014 г. №26)

(см. предыдущую редакцию)

2. Кастодиан осуществляет кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.

3. Кастодиан не является аффилиированным лицом своего клиента, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 73 Закона о рынке ценных бумаг, в части второй пункта 2 статьи 8 Закона об инвестиционных фондах.

Требование настоящего пункта не распространяется на Национальный Банк.

4. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалах, участвующих в осуществлении кастодиальной деятельности, в легкодоступных для клиентов местах размещаются нотариально засвидетельствованные копии лицензий на кастодиальную деятельность и сейфовые операции (услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений, а также перечень документов), которые кастодиан по первому требованию клиента предоставляет ему для ознакомления в соответствии с пунктом 5 Правил.

5. Кастодиан по первому требованию клиента в течение двух рабочих дней со дня получения требования (запроса) клиента представляет ему для ознакомления:

1) копии Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг;

2) копии внутренних документов, подписанных первым руководителем кастодиана или лицом, его замещающим, и заверенных оттиском печати кастодиана;

3) финансовую отчетность кастодиана за последний отчетный период;

4) сведения о соблюдении пруденциальных нормативов;

5) сведения об ограниченных мерах воздействия и санкциях, примененных уполномоченным органом к данному кастодиану и (или) его руководящим работникам в течение последних двенадцати последовательных календарных месяцев.

6. За предоставление клиентам копий документов, указанных в пункте 5 Правил, кастодиан взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление (формирование).

7. Банк второго уровня (далее - банк), совмещающий кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности на финансовом рынке, обеспечивает:

1) наличие в организационной структуре банка отдельного (отдельных) подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность;

2) недопущение выполнения подразделением (подразделениями), осуществляющим (осуществляющими) кастодиальную деятельность, и работниками данного (данных) подразделения (подразделений) функций и обязанностей, относящихся к иным видам деятельности на финансовом рынке, а также передачи (делегирования) прав и полномочий работников данного (данных) подразделения (подразделений) работникам подразделений банка, не осуществляющим кастодиальную деятельность (далее - другие подразделения);

3) наличие у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность, отдельных помещений;

4) наличие систем, регулирующих доступ к помещениям, занимаемым подразделением (подразделениями), осуществляющим (осуществляющими) кастодиальную деятельность;

5) наличие у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность, системы учета и документооборота, отдельной от системы учета и документооборота других подразделений банка;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан 1. Общие положения 2. Кастодиальный договор 3. Кастодиальная деятельность 4. Организация учета активов клиентов 5. Хранение и учет пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда 6. Порядок передачи активов клиентов новому кастодиану 7. Порядок действий кастодиана по выбору нового управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего инвестиционное управление активами инвестиционного фонда, а также по прекращению существования паевого инвестиционного фонда в случае приостановления действия или лишения лицензии управляющего инвестиционным портфелем на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем Приложение 1 Приложение 2

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года №184
"Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан"

О документе

Номер документа:184
Дата принятия: 26/07/2013
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:28/10/2013
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 17 октября 2013 года №295 (27569)

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 10 сентября 2013 года под №8692

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 28 октября 2013 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 28/04/2017  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 72 от 28/04/2017
Вступила в силу с: 07/07/2017


Редакция от 28/10/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты... № 258 от 28/10/2016
Вступила в силу с: 22/03/2017


Редакция от 19/12/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 250 от 19/12/2015
Вступила в силу с: 11/03/2016


Редакция от 08/05/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 78 от 08/05/2015
Вступила в силу с: 27/05/2015


Редакция от 22/10/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 191 от 22/10/2014
Вступила в силу с: 09/12/2014


Редакция от 27/08/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 168 от 27/08/2014
Вступила в силу с: 25/11/2014


Редакция от 16/07/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 150 от 16/07/2014
Вступила в силу с: 14/10/2014


Редакция от 26/02/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики... № 26 от 26/02/2014
Вступила в силу с: 06/05/2014


Первоначальная редакция от 26/07/2013