База данных

Дата обновления БД:

20.10.2018

Добавлено/обновлено документов:

36 / 294

Всего документов в БД:

86690

Утратил силу

Документ утратил силу с 22 октября 2014 года в соответствии с пунктом 1  Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года №196

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

от 27 ноября 2004 года №330

Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами

(В редакции постановлений Правления АФН РК от 27.08.2005 г. №310; 27.05.2006 г. №119; 30.03.2007 г. №63; 05.08.2009 г. №184, 01.06.2010 г. №73, 03.09.2010 г. №131, 30.09.2011 г. №118, 24.02.2012 г. №68)

В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 февраля 2005 года.

3. Департаменту стратегии и анализа Агентства (Еденбаев Е.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, юридических лиц, обладающих лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, Объединения юридических лиц "Ассоциации финансистов Казахстана".

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

 

Председатель Б.Жамишев

Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года №330

Правила представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и определяют перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами (далее - Организация) в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.09.2011 г. №118)

(см. предыдущую редакцию)

1. Отчетность Организации включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;

3) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;

4) отчет об операциях "Обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года №330
"Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами"

О документе

Номер документа:330
Дата принятия: 27/11/2004
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:01/02/2005
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:22/10/2014

Документ утратил силу с 22 октября 2014 года в соответствии с пунктом 1  Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года №196

Опубликование документа

 Журнал «Финансовый вестник», 2005 г., №1 (13);

Бюллетень нормативных правовых актов РК, ноябрь 2005 г., №20, ст. 186

Редакции документа

Текущая редакция принята: 24/02/2012  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты... № 68 от 24/02/2012
Вступила в силу с: 01/07/2012


Редакция от 30/09/2011, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан № 118 от 30/09/2011
Вступила в силу с: 02/01/2012


Редакция от 03/09/2010

Приложения к документу

Приложение 1 к Пост. от 27.11.2004 №330 (с изм. 24.02.2012)

Приложения 2-5 к Пост. от 27.11.2004 №330 (с изм. 24.02.2012)

Приложения 2-5 к Пост. от 27.11.2004 №330 с изм 30.09.2011

Приложение 8 к Пост. от 27.11.2004 №330 (с изм. 24.02.2012)

Приложение 8 к Пост. от 27.11.2004 №330 с изм. от 30.09.2011

Приложение 10 к Пост. от 27.11.2004 №330 (с изм. 24.02.2012)

Приложение 10 к Пост. от 27.11.2004 №330