База данных

Дата обновления БД:

16.01.2021

Добавлено/обновлено документов:

20 / 257

Всего документов в БД:

105122

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 7

См. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 марта 2020 года №42 о продлении сроков представления отдельных видов отчетности в период чрезвычайного положения, введенного Указом Президента Республики Казахстан от 15 марта 2020 года №285 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 ноября 2019 года №211

Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета по инвестиционным фондам согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о структуре иного имущества инвестиционного фонда согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о пенсионных выплатах согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму сведений об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) форму отчета о сделках с производными финансовыми инструментами согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) форму отчета об остатках денег, находящихся на счетах брокера, согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

23) форму отчета об оказании услуг брокером и (или) дилером согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

24) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

25) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

26) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

27) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

28) форму отчета о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

29) форму отчета о количестве клиентов кастодиана согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

30) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

31) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

32) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

33) форму отчета о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

34) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

35) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

36) форму отчета о заявках на операции репо с ценными бумагами согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

37) форму отчета об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

38) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

39) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

40) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 40 к настоящему постановлению;

41) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

42) форму отчета о неисполненных сделках/операциях согласно приложению 42 к настоящему постановлению;

43) форму отчета о переводе обязательств на исполнение расчетов с участием кастодиана согласно приложению 43 к настоящему постановлению;

44) форму отчета о членах организатора торгов согласно приложению 44 к настоящему постановлению;

45) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 45 к настоящему постановлению;

46) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 46 к настоящему постановлению;

47) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 47 к настоящему постановлению;

48) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 48 к настоящему постановлению;

49) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 49 к настоящему постановлению;

50) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестра лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 50 к настоящему постановлению;

51) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 51 к настоящему постановлению;

52) форму расчета кредитного риска согласно приложению 52 к настоящему постановлению;

53) форму расшифровки коэффициента текущей ликвидности согласно приложению 53 к настоящему постановлению;

54) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов согласно приложению 54 к настоящему постановлению;

55) форму отчета о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации, согласно приложению 55 к настоящему постановлению;

56) форму отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, согласно приложению 56 к настоящему постановлению;

57) форму отчета о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание, согласно приложению 57 к настоящему постановлению;

58) форму отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам согласно приложению 58 к настоящему постановлению.

59) Правила представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором согласно приложению 59 к настоящему постановлению.

2. Организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - управляющий инвестиционным портфелем), брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры и (или) дилеры), организатор торгов представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5 к настоящему постановлению.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, управляющий инвестиционным портфелем, представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18, 26 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее - добровольный накопительный пенсионный фонд) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14, 27 к настоящему постановлению.

В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14 раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 19, 22 и 26 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры дополнительно представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 21, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.

Единый оператор представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.

Кастодиан представляет в Национальный Банк в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24, 25, 28 и 29 к настоящему постановлению.

Кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 30, 31, 32 и 33 к настоящему постановлению.

Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложениями 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42 и 43 к настоящему постановлению.

Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53 и 54 к настоящему постановлению.

Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложением 55 к настоящему постановлению.

Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 56, 57 и 58 к настоящему постановлению.

Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 21, 22, 23, 24, 25 к настоящему постановлению.

Банки второго уровня и Национальный оператор почты, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры без права ведения счетов клиентов не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем, обладающий лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с таблицей 1 приложения 16 к настоящему постановлению.

Организатор торгов, не менее двадцати пяти процентов от общего количества голосующих акций которого принадлежат Национальному Банку, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4 и 5 к настоящему постановлению.

Страховые (перестраховочные) организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с настоящим постановлением.

Золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющим инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению 60 к настоящему постановлению.

4. Департаменту статистики финансового рынка в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 5 настоящего постановления.

5. Департаменту внешних коммуникаций - пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Абылкасымову М.Е.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка

Е.Досаев

Согласовано

Комитетом по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

"___" _____________ 2019 года

 

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

Перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора

Отчетность лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

2) отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов;

3) отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов;

5) отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов;

6) отчет по инвестиционным фондам;

7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов;

8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда;

9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;

10) отчет о стоимости пенсионных активов;

11) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

12) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/ получателей добровольных пенсионных взносов;

13) отчет о пенсионных выплатах;

14) отчета о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов;

15) отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов;

16) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты;

17) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами;

18) отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг;

19) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

20) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами;

21) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера;

22) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером;

23) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании;

24) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании;

25) отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;

26) отчет о соблюдении лимитов инвестирования;

27) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;

28) отчет о количестве клиентов кастодиана;

29) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте;

30) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте;

31) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

32) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях;

33) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг;

34) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок;

35) отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами;

36) отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников;

37) отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов;

38) отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок;

39) отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют;

40) отчет о результатах торгов иностранными валютами;

41) отчет о неисполненных сделках/операциях;

42) отчет о переводе обязательств на исполнение расчетов с участием кастодиана;

43) отчет о членах организатора торгов;

44) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов;

45) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов;

46) отчет об объемах сделок;

47) отчет о капитализации рынка ценных бумаг;

48) отчет о счетах клиентов;

49) отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями;

50) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

51) расчет кредитного риска;

52) расшифровка коэффициента текущей ликвидности;

53) отчет о выполнении пруденциальных нормативов;

54) отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации;

55) отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации;

56) отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание;

57) отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

Форма

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Индекс формы административных данных: 1- RCB_CBSA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года

Круг лиц представляющих: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры; организатор торгов

Форма

Таблица "Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

 

(в тысячах тенге)

№п/п

Наименование эмитента

Страна эмитента

Вид ценной бумаги

Идентификационный номер

Количество ценных бумаг


всего

в том числе обремененные ценные бумаги


обремененные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в репо


1

2

3

4

5

6

7

8


1

Государственные ценные бумаги Республики Казахстан














1.1.































2

Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан














2.1.

ценные бумаги банков второго уровня














2.1.1.































2.2.

ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня














2.2.1.































3

Ценные бумаги иностранных государств














3.1.































4

Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан














4.1.































5

Ценные бумаги международных финансовых организаций














5.1.































6

Паи














6.1.































7

Итого














продолжение таблицы:

Валюта приобретения ценной бумаги

Цена покупки за одну ценную бумагу

Период

Покупная стоимость ценных бумаг

Номинальная стоимость

дата постановки на учет

дата погашения

валюта

стоимость одной ценной бумаги

9

10

11

12

13

14

15













продолжение таблицы:

Балансовая стоимость ценных бумаг

всего

дисконт/ премия

начисленное вознаграждение

положительная/ отрицательная корректировка

обремененные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в репо

Справочно: сформированные резервы (провизии)

16

17

18

19

20

21

22

 …













продолжение таблицы:

Учетная категория

Рейтинг

Текущая купонная ставка в портфеле

на дату постановки на учет

на отчетную дату

23

24

25

26







Наименование ______________________ Адрес_____________________________

Телефон _________________ Адрес электронной почты _____________________

Исполнитель_____________________________________ _____________________

           фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________________ ______________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________________________ ______________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Приложение

к Форме отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" (индекс: 1- RCB_CBSA, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером, организатором торгов по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

6. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

7. В графе 5 указывается идентификационный номер ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению - идентификатор прав требования.

8. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

9. В графе 7 указывается количество обремененных ценных бумаг на отчетную дату, включая количество ценных бумаг, переданных в репо на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

10. В графе 8 указывается количество обремененных ценных бумаг, переданных в репо на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

11. В графах 9 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

12. В графе 10 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке.

13. В графе 11 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

14. В графе 12 указывается дата погашения долговых ценных бумаг.

15. В графе 13 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, в том числе вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке.

16. Графы 14 и 15 заполняются по долговым ценным бумагам. В графе 15 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска.

17. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

18. В графе 17 указывается неамортизированная часть дисконта (со знаком минус) или премии (в абсолютном выражении).

19. В графе 18 указывается начисленные, но не полученные вознаграждения. При заполнении данной графы по долговым ценным бумагам - указывается купон, по акциям указываются дивиденды.

20. В графе 19 указывается положительная или отрицательная корректировка.

21. В графе 20 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, включая стоимость ценных бумаг, переданных в репо на отчетную дату, указанная в бухгалтерском учете.

22. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, переданных в репо на отчетную дату, указанная в бухгалтерском учете.

23. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении.

24. В графе 23 указывается категория ценной бумаги "учитываемая по справедливой стоимости через прочий совокупный доход", "учитываемая по справедливой стоимости через прибыль или убыток" или "учитываемая по амортизированной стоимости".

25. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года №385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8318). При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

26. В графе 26 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

27. Графы 7, 8, 20 и 21 заполняются в отношении ценных бумаг, указанных в графах 6 и 16.

28. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

Форма

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов

Индекс формы административных данных: 1- RCB_REPO_SA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года

Круг лиц представляющих: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры; организатор торгов

Форма

Таблица "Операции обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов" (в тысячах тенге)

№п/п

Наименование эмитента

Страна эмитента

Вид ценной бумаги

Идентификационный номер

Количество ценных бумаг

Валюта номинальной стоимости

Период

Дата открытия операции

Дата закрытия операции

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Операции обратное репо















1.1.

Прямой способ















1.1.1.

















1.2.

Автоматический способ















1.2.1.

















2

Операции репо















2.1.

Прямой способ















2.1.1.

















2.2.

Автоматический способ















2.2.1.

















продолжение таблицы:

Срок операции в днях

Ставка вознаграждения

Балансовая стоимость

Справочно: сформированные резервы (провизии)

Рейтинг

Категория списка фондовой биржи

на дату заключения сделки

на отчетную дату

на дату заключения сделки

на отчетную дату

10

11

12

13

14

15

16

17















Наименование ______________________ Адрес_____________________________

Телефон _________________ Адрес электронной почты _____________________

Исполнитель_____________________________________ _____________________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________________ ______________

         фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________________________ ______________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Приложение

к Форме отчета об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов" (индекс: 1- RCB_REPO_SA, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером, организатором торгов по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) обратное репо, с указанием ее типа.

6. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям репо и (или) обратное репо.

7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

8. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года №385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8318). При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

9. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

10. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 4

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

Форма

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов

Индекс формы административных данных: 1- RCB_Vklady_SA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года

Круг лиц представляющих: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры; организатор торгов

Форма

Таблица "вклады и деньги, учитываемые в составе собственных активов"

 

(в тысячах тенге)

№п/п

Наименование банка/организации

Рейтинг

Валюта вклада

Дата заключения и номер договора банковского вклада

Срок вклада (в днях)


на дату размещения вклада

на отчетную дату

дата

номер


1

2

3

4

5

6

7

8


1.

Деньги на счетах в банках второго уровня














1.1.































2

Вклады до востребования














2.1.































3

Срочные вклады














3.1.
















платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет по инвестиционным фондам Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о стоимости пенсионных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о пенсионных выплатах Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о соблюдении лимитов инвестирования Приложение Глава 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о количестве клиентов кастодиана Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о результатах торгов иностранными валютами Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о неисполненных сделках/операциях Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о переводе обязательств на исполнение расчетов с участием кастодиана Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о членах организатора торгов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об объемах сделок Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о капитализации рынка ценных бумаг Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о счетах клиентов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Расчет кредитного риска Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Расшифровка коэффициента текущей ликвидности Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о выполнении пруденциальных нормативов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Правила представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211
"Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления"

О документе

Номер документа:211
Дата принятия: 28/11/2019
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/01/2020
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 9 декабря 2019 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 3 декабря 2019 года №19672.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7 настоящее Постановление вводится в действие - с 1 января 2020 года.