База данных

Дата обновления БД:

17.04.2021

Добавлено/обновлено документов:

29 / 176

Всего документов в БД:

106818

Утратил силу

Документ утратил силу с 1 января 2020 года в соответствии с пунктом 3 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 29 февраля 2016 года №59

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.01.2018 г. №5, 30.07.2018 г. №161)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности организатора торгов согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о членах организатора торгов согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

12-1) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 12-1) к настоящему постановлению;

13) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) правила представления отчетности организатором торгов согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.01.2018 г. №5)
(см. предыдущую редакцию)

2. Организатор торгов представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) отчетность за отчетный рабочий день, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) пункта 1 настоящего постановления - ежедневно, до конца следующего рабочего дня;

2) отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктами 10), 11), 12), 12-1), 13), 14), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Организатор торгов, обладающий лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, дополнительно представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктом 15) пункта 1 настоящего постановления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Представление отчетности, предусмотренной подпунктами 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, не распространяется на организатора торгов, 50 (пятьдесят) и более процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан.

(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.01.2018 г. №5)
(см. предыдущую редакцию)

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 22 к настоящему постановлению.

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":

на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Аділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.)обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2017 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка

Д.Акишев

Согласовано

Комитетом по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

И.о.Председателя

4 апреля 2016 года

 

 

________________Б.Иманалиев

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года №59

Перечень отчетности организатора торгов

Отчетность организатора торгов включает в себя:

1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг;

2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок;

3) отчет о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами;

4) отчет об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников;

5) отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов;

6) отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок;

7) отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют;

8) отчет о результатах торгов иностранными валютами;

9) отчет о членах организатора торгов;

10) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов;

11) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов;

11-1) отчет об объемах сделок;

12) отчет о капитализации рынка ценных бумаг;

13) отчет о счетах клиентов;

14) отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями;

15) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

16) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

17) отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов;

18) отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов;

19) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц.

(В приложение 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.01.2018 г. №5)
(см. предыдущую редакцию)

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года №59

(Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг изложен в новой редакции в соответствии с Постановлениямм Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.01.2018 г. №5, 30.07.2018 г. №161)
(см. предыдущую редакцию)

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Отчетный период: по состоянию за ____________20__года

Индекс: 1 - KASE_PSS

Периодичность: ежедневная

Представляет: организатор торгов

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня

Форма

__________________________________________________________

                   (наименование Организации)

 

Номер заявки

Дата и время подачи заявки

Тип заявки

Направление заявки

Вид рынка

Категория

Подкатегория

дата

время

1

2

3

4

5

6

7

8

 

 

 

 

 

 

 

 

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Перечень отчетности организатора торгов Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о результатах торгов иностранными валютами Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о членах организатора торгов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об объемах сделок Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о капитализации рынка ценных бумаг Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о счетах клиентов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о структуре операций обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Правила представления отчетности организатором торгов Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, утративших силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года №59
"Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления"

О документе

Номер документа:59
Дата принятия: 29/02/2016
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:01/01/2017
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:01/01/2020

Документ утратил силу с 1 января 2020 года в соответствии с пунктом 3 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

Опубликование документа

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" от 25 мая 2016 года;

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 11 мая 2016 года №13692.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7 настоящее Постановление вводится в действие с 1 января 2017 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 30/07/2018  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 161 от 30/07/2018
Вступила в силу с: 13/10/2018


Редакция от 29/01/2018, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 5 от 29/01/2018
Вступила в силу с: 30/03/2018


Редакция от 29/02/2016