Недействующая редакция. Принята: 29.02.2016 / Вступила в силу: 01.01.2017

Недействующая редакция, не действует с 30 марта 2018 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 29 февраля 2016 года №59

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности организатора торгов согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о членах организатора торгов согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) правила представления отчетности организатором торгов согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

2. Организатор торгов представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) отчетность за отчетный рабочий день, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) пункта 1 настоящего постановления - ежедневно не позднее одиннадцати часов дня по времени города Астаны, следующего за отчетным днем;

2) отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктами 10), 11), 12), 13), 14), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Организатор торгов, обладающий лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, дополнительно представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктом 15) пункта 1 настоящего постановления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Представление отчетности, предусмотренной подпунктами 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, не распространяется на организатора торгов, 50 (пятьдесят) и более процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 22 к настоящему постановлению.

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":

на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Аділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.)обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2017 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка

Д.Акишев

Согласовано

Комитетом по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

И.о.Председателя

4 апреля 2016 года

 

 

________________Б.Иманалиев

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года №59

Перечень отчетности организатора торгов

Отчетность организатора торгов включает в себя:

1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг;

2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок;

3) отчет о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами;

4) отчет об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников;

5) отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов;

6) отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок;

7) отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют;

8) отчет о результатах торгов иностранными валютами;

9) отчет о членах организатора торгов;

10) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов;

11) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов;

12) отчет о капитализации рынка ценных бумаг;

13) отчет о счетах клиентов;

14) отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями;

15) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

16) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

17) отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов;

18) отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов;

19) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года №59

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Отчетный период: за __________20__года

Индекс: 1 - KASE_PSS

Периодичность: ежедневная

Представляет: организатор торгов

Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежедневно не позднее одиннадцати часов дня по времени города Астаны, следующего за отчетным днем

Форма

__________________________________________________________

                     (наименование Организации)

Номер заявки

Дата и время подачи заявки

Тип заявки

Направление заявки

Вид рынка

Категория

Подкатегория

Код ценной бумаги

дата

время

1

2

3

4

5

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Идентификационный номер ценной бумаги

Валюта котирования

Цена

Чистая цена

Доходность по долговым ценным бумагам

Количество

Объем

Код члена организатора торгов

10

11

12

13

14

15

16

17

продолжение таблицы:

Счет депо

Тип счета

Тип субсчета

Тип владельца счета

Персональный идентификационный номер (ID)

Признак заявки

Статус заявки

Дата и время снятия заявки

дата

время

18

19

20

21

22

23

24

25

26

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

__________________________________________________ __________________

       фамилия, имя, отчество (при его наличии)                      подпись

Главный бухгалтер _________________________________ _________________

                     фамилия, имя, отчество (при его наличии)      подпись

Исполнитель _____________________________________ ________ __________

должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись  телефон

Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года

                                       Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к Форме отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг" (далее – Форма).

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Приложение 1 Перечень отчетности организатора торгов Приложение 2 Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 3 Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 4 Отчет о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 5 Отчет об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 6 Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 7 Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 8 Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 9 Отчет о результатах торгов иностранными валютами Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 10 Отчет о членах организатора торгов Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 11 Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 12 Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 13 Отчет о капитализации рынка ценных бумаг Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 14 Отчет о счетах клиентов Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 15 Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 16 Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 17 Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 18 Отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 19 Отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 20 Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Правила представления отчетности организатором торгов Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, утративших силу