База данных

Дата обновления БД:

16.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

42 / 172

Всего документов в БД:

79229

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 29 апреля 2016 года №115

Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций, Правил составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), структуры проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), Требований к составлению и оформлению отчета об итогах размещения негосударственных облигаций и отчета об итогах погашения негосударственных облигаций

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.03.2017 г. №50, 02.11.2017 г. №211)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Правила составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), структуру проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) Требования к составлению и оформлению отчета об итогах размещения негосударственных облигаций и отчета об итогах погашения негосударственных облигаций согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

3. Департаменту рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":

на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Аділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Теретьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Д.Акишев

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 апреля 2016 года №115

Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

2. Правила определяют условия и порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (далее - облигации) (облигационной программы), рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций.

Глава 2. Порядок государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы)

3. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) эмитент представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

2) копию решения органа эмитента о выпуске облигаций, содержащего:

в отношении выпуска облигаций – сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных эмитентом в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

в отношении облигационной программы – сведения об объеме выпуска облигационной программы;

3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы), составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) согласно приложению 1 к Правилам составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), структуре проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), утвержденным настоящим постановлением;

4) копию устава эмитента;

5) документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств эмитента, в случае выпуска инфраструктурных облигаций и облигаций, обеспеченных гарантией банка второго уровня. Для инфраструктурных облигаций такими документами являются копии договора концессии и договора поручительства, заключенных между государством и эмитентом;

6) заключение фондовой биржи о соответствии эмитента и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций эмитента в официальном списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг эмитента дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов, в случае, если проспектом выпуска облигаций эмитента предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

7) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров (участников) эмитента и копию страницы средства массовой информации, в котором опубликовано сообщение о созыве общего собрания акционеров (участников) эмитента, на котором было принято решение о выпуске облигаций, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан выпуск облигаций осуществляется при наличии предварительного решения общего собрания акционеров (участников) эмитента.

Требования настоящего пункта Правил не применяются в отношении государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев, выпуска облигаций в пределах облигационной программы, выпуска облигаций (облигационной программы) эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан, выпуска облигаций (облигационной программы) международных финансовых организаций, указанных в Перечне международных финансовых организаций согласно приложению 1 к Правилам (далее - международные финансовые организации).

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.03.2017 г. №50)
(см. предыдущую редакцию)

4. Для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

2) копию решения органа эмитента о выпуске облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных эмитентом в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

3) проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы согласно приложению 2 к Правилам составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), структуре проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), утвержденным настоящим постановлением;

4) заключение фондовой биржи о соответствии эмитента и выпускаемых им облигаций в пределах облигационной программы требованиям к включению и нахождению облигаций эмитента в официальном списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг эмитента дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов, в случае, если проспектом выпуска облигаций в пределах облигационной программы эмитента предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи;

5) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров (участников) эмитента и копию страницы средства массовой информации, в котором опубликовано сообщение о созыве общего собрания акционеров (участников) эмитента, на котором было принято решение о выпуске облигаций в пределах облигационной программы, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан данный выпуск облигаций осуществляется при наличии предварительного решения общего собрания акционеров (участников) эмитента.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.03.2017 г. №50)
(см. предыдущую редакцию)

5. Для государственной регистрации выпуска агентских облигаций эмитент помимо документов, указанных в пункте 3 Правил, представляет в уполномоченный орган копию документа, подтверждающего его полномочия на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики в качестве финансового агентства в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года.

6. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) эмитент-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) копию решения органа эмитента-нерезидента Республики Казахстан о выпуске облигаций с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом, содержащего:

в отношении выпуска облигаций – сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных эмитентом в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

в отношении облигационной программы – сведения об объеме выпуска облигационной программы;

3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) эмитента-нерезидента Республики Казахстан, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) эмитента-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 3 к Правилам составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), структуре проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), утвержденным настоящим постановлением;

4) копию документа, подтверждающего регистрацию эмитента- нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства места нахождения эмитента- нерезидента Республики Казахстан, с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;

5) копии учредительных документов эмитента-нерезидента Республики Казахстан с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;

6) документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств эмитента-нерезидента Республики Казахстан, при выпуске обеспеченных облигаций;

7) заключение фондовой биржи о соответствии эмитента-нерезидента Республики Казахстан и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций эмитента-нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг эмитента-нерезидента Республики Казахстан дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов, в случае, если проспектом выпуска облигаций эмитента-нерезидента Республики Казахстан предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи (данное требование не применяется в отношении проспекта облигационной программы);

8) письмо уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка иностранного государства (далее – уполномоченный орган нерезидента) о соблюдении эмитентом – нерезидентом Республики Казахстан пруденциальных нормативов и иных установленных уполномоченным органом нерезидента норм и лимитов в период за 3 (три) месяца до даты подачи заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) (если эмитент-нерезидент Республики Казахстан является финансовой организацией).

7. Для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы эмитент-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган документы, указанные в подпункте 3) пункта 4, подпунктах 1), 2), 6), 7) и 8) пункта 6 Правил.

8. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международные финансовые организации представляют в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) копию решения органа эмитента о выпуске облигаций с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом, содержащего:

в отношении выпуска облигаций, выпуска облигаций в пределах облигационной программы – сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных эмитентом в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;

в отношении облигационной программы – сведения об объеме выпуска облигационной программы;

3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы, проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы), составленный и оформленный в соответствии с Правилами составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), структурой проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), утвержденными настоящим постановлением.

9. Для государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) запрос на государственную регистрацию и присвоение национального идентификационного номера выпуску облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев по форме согласно приложению 2 к Правилам;

2) заключение фондовой биржи о соответствии эмитента и выпускаемых им облигаций требованиям к включению и нахождению облигаций эмитента в официальном списке фондовой биржи.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций Глава 1. Общие положения Глава 2. Порядок государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) Глава 3. Условия государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы, выпуска облигаций в пределах облигационной программы) Глава 4. Порядок рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций Глава 5. Условия и порядок аннулирования выпуска облигаций Глава 6. Заключительные положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Правила составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), структура проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Требования к составлению и оформлению отчета об итогах размещения негосударственных облигаций и отчета об итогах погашения негосударственных облигаций Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан, утративших силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 апреля 2016 года №115
Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций, Правил составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), структуры проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы), Требований к составлению и оформлению отчета об итогах размещения негосударственных облигаций и отчета об итогах погашения негосударственных облигаций

О документе

Номер документа:115
Дата принятия: 29/04/2016
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:19/07/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" от 8 июля 2016 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 15 июня 2016 года №13789.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 6 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 19 июля 2016 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 02/11/2017  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики... № 211 от 02/11/2017
Вступила в силу с: 15/11/2017


Редакция от 27/03/2017, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 50 от 27/03/2017
Вступила в силу с: 23/07/2017


Первоначальная редакция от 29/04/2016