База данных

Дата обновления БД:

26.11.2020

Добавлено/обновлено документов:

41 / 151

Всего документов в БД:

104272

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 24 февраля 2012 года №59

Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №205, 27.05.2014 г. №98, 19.12.2015 г. №250, 24.09.2018 г. №217; Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. №28, 21.09.2020 г. №84)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Г.Марченко

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года №59

Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации

Глава 1. Общие положения 

(Название главы 1 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 №28)
(см. предыдущую редакцию)

Настоящие Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации (далее-Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и устанавливают требования к формированию системы управления рисками, определению условий и порядка мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации.

1. Для целей Требований используются следующие понятия:

1) расчетная организация - организация, осуществляющая организацию расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами;

2) клиринг - процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях и (или) обязательствах клиринговых участников в результате совершения ими сделок с финансовыми инструментами;

3) клиринговая система - программно-технический комплекс клиринговой организации, предназначенный для осуществления клиринговой деятельности;

4) операционный риск - вероятность возникновения потерь в результате неадекватных или недостаточных внутренних процессов, человеческих ресурсов и систем или внешних событий, в том числе:

риск, вызванный неадекватными стратегиями, политиками и (или) стандартами в области информационных технологий, недостатками использования программного обеспечения;

риск, связанный с неадекватной информацией либо ее несоответствующим использованием;

риск, связанный с неадекватным построением бизнес-процессов либо слабым контролем за соблюдением внутренних документов и правил;

риск, связанный с несоответствующим управлением персоналом и (или) неквалифицированным персоналом клиринговой организации;

риск, связанный с несоответствием внутренних документов клиринговой организации требованиям законодательства Республики Казахстан;

риск, вызванный непредвиденными или неконтролируемыми факторами внешнего воздействия на деятельность клиринговой организации;

5) стресс - тестинг - методы измерения потенциального влияния на финансовое положение клиринговой организации исключительных, но возможных событий, которые оказывают влияние на деятельность клиринговой организации;

6) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

(Пункт изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 №84)
(см. предыдущую редакцию)

2. Совет директоров клиринговой организации обеспечивает соответствие системы управления рисками настоящим Требованиям и создает условия для исполнения органами, подразделениями и работниками клиринговой организации возложенных на них обязанностей в области управления рисками.

3. Требования к системе управления рисками в клиринговой организации подразделяются на:

1) базовые требования к наличию системы управления рисками;

2) требования к организационной структуре;

3) требования к порядку мониторинга, контроля и управления рисками;

4) требования к организации деятельности по осуществлению сделок с финансовыми инструментами;

5) требования к наличию системы внутреннего контроля.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.09.2018 г. №217)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года №59
"Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации"

О документе

Номер документа:59
Дата принятия: 24/02/2012
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:04/07/2012
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 23 июня 2012 года №199-200 (27018-27019).

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 4 июля 2012 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 21/09/2020  документом  Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений... № 84 от 21/09/2020
Вступила в силу с: 09/10/2020


Редакция от 30/03/2020, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений в некоторые нормативные... № 28 от 30/03/2020
Вступила в силу с: 18/04/2020


Редакция от 24/09/2018, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 217 от 24/09/2018
Вступила в силу с: 08/10/2018


Редакция от 19/12/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 250 от 19/12/2015
Вступила в силу с: 11/03/2016


Редакция от 27/05/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 98 от 27/05/2014
Вступила в силу с: 22/08/2014


Редакция от 04/07/2012, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.07.2012 г. №205 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам клиринг
Вступила в силу с: 10/11/2012


Первоначальная редакция от 24/02/2012