База данных

Дата обновления БД:

16.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

42 / 172

Всего документов в БД:

79229

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 26 февраля 2014 года №25

Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014 г. №109, 24.12.2014 г. №261, 28.10.2016 г. №258, 27.03.2017 г. №50)

В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

К.Келимбетов

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года №25

Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Действие Правил в части лицензирования на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан не распространяется на банки второго уровня.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014 г. №109)

(см. предыдущую редакцию)

2. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель), представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам;

2) оригинал документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

3) копии устава и справки или свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя;

5) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

6) сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2, 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

7) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;

8) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и перечнем документов, необходимых для получения согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года №305, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №14784;

9) копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;

10) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

11) положение о службе внутреннего аудита заявителя, определяющее порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службой внутреннего аудита. Заявитель, созданный в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, представляет положение о службе внутреннего аудита в случае его наличия;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года №25
"Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

О документе

Номер документа:25
Дата принятия: 26/02/2014
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:13/05/2014
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 21 апреля 2014 года; 

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 12 апреля 2014 года №9324. 

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования - с 13 мая 2014 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 27/03/2017  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 50 от 27/03/2017
Вступила в силу с: 03/08/2017


Редакция от 28/10/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты... № 258 от 28/10/2016
Вступила в силу с: 22/03/2017


Редакция от 24/12/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 261 от 24/12/2014
Вступила в силу с: 20/03/2015


Редакция от 16/07/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 109 от 16/07/2014
Вступила в силу с: 21/11/2014


Первоначальная редакция от 26/02/2014