Утратил силу

Документ утратил силу со 2 ноября 2022 года в соответствии с пунктом 1 Совместного Приказа и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу и Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 октября 2022 года №36, 20 октября 2022 года №90

СОВМЕСТНЫЕ ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 4 октября 2016 года №532, 28 октября 2016 года №262

Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций

(В редакции Совместных Приказа Министра финансов Республики Казахстан и Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18.09.2020 г. №883, 21.09.2020 г. №113)

В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Министр финансов Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕТ и Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций.

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Мекебеков А. З.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящих приказа и постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящих приказа и постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан их направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе "Аділет";

3) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящих приказа и постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан их направление в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" для размещения в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан;

4) размещение настоящих приказа и постановления на официальном интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.

3. Настоящие приказ и постановление вводятся в действие по истечении десяти календарных дней после дня их первого официального опубликования.

Министр финансов Республики Казахстан

4 октября 2016 год

________________ Б.Султанов

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

28 октября 2016 год

__________________ Д.Акишев

Утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан и Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 октября 2016 года №532, 28 октября 2016 года №262

Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма для платежных организаций (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОДФТ) и распространяются на платежные организации (далее – организации).

2. Понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОДФТ.

Для целей Требований используются следующие понятия:

1) разовая операция (сделка) – отношения по предоставлению организацией услуг (продуктов):

осуществление клиентом платежей наличными деньгами без открытия банковского счета;

осуществление клиентом безналичного платежа и (или) перевода денег без использования банковского счета;

внесение денег на банковский счет с помощью оборудования (устройства), предназначенного для приема наличных денег;

осуществление неидентифицированными владельцами электронных денег – физическими лицами операций по приобретению и использованию электронных денег;

2) необычная операция (сделка) – операция (сделка), подлежащая обязательному изучению в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона о ПОДФТ с учетом Признаков определения подозрительной операций, утвержденных уполномоченным государственным органом, осуществляющим финансовый мониторинг и принимающим иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОДФТ (далее – уполномоченный орган по финансовому мониторингу) и разработанная организацией самостоятельно;

3) риски легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма – риски преднамеренного или непреднамеренного вовлечения организации в процессы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма или иную преступную деятельность;

4) управление рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма – совокупность принимаемых организациями мер по мониторингу, выявлению рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также их минимизации (в отношении услуг, клиентов);

5) пороговая операция – операция с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащая финансовому мониторингу в соответствии со статьей 4 Закона о ПОДФТ и равная либо превышающая установленную Законом о ПОДФТ пороговую сумму.

(Пункт изложен в новой редакции в соответствии с Совместными Приказом Министра финансов Республики Казахстан и Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18.09.2020 №883)
(см. предыдущую редакцию)

3. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее ПОДФТ) осуществляется организацией в целях:

1) обеспечения выполнения организацией требований Закона о ПОДФТ;

2) поддержания эффективности системы внутреннего контроля на уровне, достаточном для управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и сопряженными рисками;

3) исключения вовлечения организации и работников в процессы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

4. В рамках организации внутреннего контроля в целях ПОДФТ в организации разрабатываются правила внутреннего контроля, включающие требования к проведению службой внутреннего аудита организации либо иным органом, уполномоченным на проведение внутреннего аудита, оценки эффективности внутреннего контроля в целях ПОДФТ.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

СОВМЕСТНЫЕ ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций Глава 1. Общие положения Глава 2. Организация внутренней системы ПОДФТ и программа организации внутреннего контроля в целях ПОДФТ Глава 3. Программа управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Глава 4. Программа идентификации клиентов Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения субъектов финансового мониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Приложение 1 Приложение 2

Совместные Приказ Министра финансов Республики Казахстан и Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 октября 2016 года №532, 28 октября 2016 года №262
"Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций"

О документе

Номер документа:532
Дата принятия: 04.10.2016
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:31.12.2016
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Банки
Утратил силу с:02.11.2022

Документ утратил силу со 2 ноября 2022 года в соответствии с пунктом 1 Совместного Приказа и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу и Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 октября 2022 года №36, 20 октября 2022 года №90

Опубликование документа

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" от 20 декабря 2016 года;

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 22 декабря 2016 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 2 декабря 2016 года №14476.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящие Приказ и Постановление вводятся в действие по истечении десяти календарных дней после дня их первого официального опубликования - с 31 декабря 2016 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 18.09.2020  документом  Совместные Приказ Министра финансов Республики Казахстан и Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений... № 883 от 18/09/2020
Вступила в силу с: 15.11.2020


Первоначальная редакция от 04.10.2016