База данных

Дата обновления БД:

16.08.2019

Добавлено/обновлено документов:

14 / 63

Всего документов в БД:

93782

Недействующая редакция. Принята 21.06.2012

Недействующая редакция, не действует с 31.07.2012 г.

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 августа 2009 года №191-IV ЗPK

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма

(В редакции Закона Республики Казахстан от 08.04.2010 г. №266-IV ЗРК, 05.07.2011 г. №452-IV ЗРК, 21.06.2012 г. №19-V ЗРК)

Настоящий Закон определяет правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, правовые отношения субъектов финансового мониторинга, уполномоченного органа и других государственных органов Республики Казахстан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) подозрительная операция с деньгами и (или) иным имуществом (далее - подозрительная операция) - операция, отвечающая критериям, установленным настоящим Законом, по которым имеются основания полагать, что в результате ее совершения в законный оборот вовлекаются доходы, полученные незаконным путем, либо осуществление данной операции направлено на финансирование терроризма и (или) экстремизма;

2) операции с деньгами и (или) иным имуществом - действия физических и юридических лиц с деньгами и (или) иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;

2-1) обналичивание денег, полученных незаконным путем, - действия, совершаемые физическими или юридическими лицами с целью получения наличных денег путем использования документов при совершении мнимой сделки, направленной на легализацию (отмывание) денег;

(Подпункт 2-1 введен в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21.06.2012 г. №19-V ЗРК)

3) доходы, полученные незаконным путем, - деньги и (или) иное имущество, полученные в результате совершения преступления и (или) административного правонарушения;

4) легализация (отмывание) доходов, полученных незаконным путем, - вовлечение в законный оборот денег и (или) иного имущества, полученного незаконным путем, посредством совершения сделок, а равно использование указанных денег и (или) иного имущества;

5) банк-корреспондент - банк, осуществляющий банковские операции, предусмотренные договором корреспондентского счета;

6) финансовый мониторинг - совокупность мер по сбору и анализу информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, поступающей от субъектов финансового мониторинга;

7) финансирование терроризма (террористической деятельности)предоставление или сбор денег и (или) иного имущества либо оказание финансовых услуг террористами (или) террористическим организациям для осуществления террористической деятельности;

8) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в соответствии с настоящим Законом;

9) иностранное публичное должностное лицо - лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, а также любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства.

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма

1. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

Глава 2. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма

Статья 3. Субъекты финансового мониторинга

1. Для целей настоящего Закона к субъектам финансового мониторинга относятся:

1) банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

2) биржи;

3) страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры;

4) накопительные пенсионные фонды;

5) профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;

6) нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;

7) адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

купли-продажи недвижимости;

управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма Глава 2. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма Статья 3. Субъекты финансового мониторинга Статья 4. Операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащие финансовому мониторингу Статья 5. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов Статья 6. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов в случае установления деловых отношений с клиентом Статья 8. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга иностранных публичных должностных лиц Статья 9. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга банков-корреспондентов Глава 4. Предупреждение, выявление и пресечение террористической деятельности Статья 10. Сбор сведений и документальное подтверждение при проведении надлежащей проверки Статья 11. Ведение субъектами финансового мониторинга внутреннего контроля Статья 12. Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма Статья 13. Отказ от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом и приостановление подозрительных операций Статья 14. Контроль за соблюдением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма Глава 3. Компетенция уполномоченного органа Статья 15. Задачи уполномоченного органа Статья 16. Функции уполномоченного органа Статья 17. Права и обязанности уполномоченного органа Статья 18. Взаимодействие уполномоченного органа с государственными органами Республики Казахстан Статья 19. Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма Глава 4. Заключительные положения Статья 20. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма Статья 21. Порядок введения в действие настоящего Закона