ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

от 6 августа 2021 года №4

Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нефинансового сектора

(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 25.11.2025 г. №15)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Приказов Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28.02.2022 г. №18, 07.09.2022 г. №27, 25.11.2025 г. №15)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Вход Регистрация Оплатить доступ

ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нефинансового сектора Глава 1. Общие положения Глава 2. Программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, включая требование о назначении лица, ответственного за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, из числа руководящих работников субъектов или иных руководителей субъектов не ниже уровня руководителя соответствующего структурного подразделения, а также иные требования, предъявляемые к работникам субъектов, ответственным за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, в том числе о наличии безупречной деловой репутации Глава 3. Программа управления рисками (низкий, высокий уровни риска) легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, учитывающая риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск использования технологических достижений Глава 4. Программа идентификации клиентов Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения субъектов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года №4
"Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нефинансового сектора"

О документе

Номер документа:	4
Дата принятия:	06.08.2021
Состояние документа:	Действует
Начало действия документа:	27.08.2021
Органы эмитенты:	Государственные органы и организации

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 16 августа 2021 года

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 11 августа 2021 года №23942.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящий Приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27 августа 2021 года.