ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 30 сентября 2020 года №938

Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции

В соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые:

1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, согласно приложению 1 к настоящему приказу;

2) Признаки определения подозрительной операции согласно приложению 2 к настоящему приказу.

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа представление в Департамент юридической службы Министерства финансов Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.

3. Настоящий приказ вводится в действие с 15 ноября 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

"Согласован" Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

"Согласован" Министерством культуры и спорта Республики Казахстан

"Согласован" Национальным Банком Республики Казахстан

"Согласован" Министерством национальной экономики Республики Казахстан

"Согласован" Министерством торговли и интеграции Республики Казахстан

"Согласован" Министерством цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан

Приложение 1

к Приказу Министра финансов Республики Казахстан от 30 сентября 2020 года №938

Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).

Глава 2. Предоставление субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, направляется в уполномоченный орган электронным способом в формате XML по форме Формата XML информации, предоставляемой электронным способом субъектами финансового мониторинга, согласно приложению 2 к настоящим Правилам посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" или веб-портала уполномоченного органа.

4. В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным пунктом 3 настоящих Правил, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения.

5. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении или каналах связи, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.

6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации, отличной от установленной формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, и не заверенной электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.

7. Уполномоченный орган в течение 4 (четырех) часов с момента получения информации от субъектов финансового мониторинга направляет электронным способом извещение о принятии/непринятии информации (далее - извещение) по форме извещения о принятии или непринятии формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1, установленной приложением 3 к настоящим Правилам.

8. Субъект финансового мониторинга, в случае получения извещения о непринятии информации, в течение 24 (двадцати четырех) часов (за исключением выходных и праздничных дней) принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.

9. Субъект финансового мониторинга, в случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию, не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты обнаружения информации, подлежащей замене, направляет в уполномоченный орган информацию взамен ранее представленной.

10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 4, 5, 6 и 7 к настоящим Правилам.

Глава 3. Предоставление информации, сведений и документов по запросам

11. При проведении анализа информации уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга электронным способом запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по форме запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 8 к настоящим Правилам.

12. При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов от уполномоченного органа субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме извещения о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 9 к настоящим Правилам.

13. Запрашиваемая информация, сведения и документы направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган электронным способом в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме ответа на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 10 к настоящим Правилам в соответствии с порядком, определенным пунктом 3 настоящих Правил.

14. В случаях, когда для обработки запроса требуется дополнительное время субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган обращение о продлении срока, указанного в части третьей пункта 3-1 статьи 10 Закона, не более чем на 10 (десять) рабочих дней по форме обращения о продлении срока по запросу на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 11 настоящих Правил посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" или веб-портала уполномоченного органа.

15. В случаях, когда для обработки запроса, связанного с анализом подозрительной операции, требуется получение сведений и информации от оператора системы денежных переводов в соответствии с пунктом 3-2 статьи 10 Закона, субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный обращение о продлении срока запроса, указанного в части четвертой пункта 3-1 статьи 10 Закона, не более чем на 2 (два) рабочих дня по форме запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов согласно приложению 8 к настоящим Правилам.

Приложение 1

к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

Форма

Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу

 

№ Реквизита	Наименование	Содержание
1	2	3
1	Сведения о форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1)
1.1	Номер формы ФМ-1*	1. Номер: 2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии): 2.1. Номер связанной формы ФМ-1: 2.2. Дата связанной формы ФМ-1:
1.2	Дата формы ФМ-1*
1.3	Вид документа (нужное выбрать)*	1. Новое сообщение 2. Корректировка непринятого сообщения (с указанием номера корректируемого сообщения) 3. Запрос замены сообщения (с указанием номера сообщения)
1.4	Состояние операции (нужное выбрать)	1. Совершено (время завершения операции) 2. Не совершено – отказ в проведении 3. Не совершено – для принятия решения
1.5	Основание для подачи сообщения (нужное выбрать)*	1. Равна или превышает пороговую сумму 2. Подозрительная операция 3. Поле не активно 4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма: 4.1 Приостановление расходных операций по банковским счетам 4.2 Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета 4.3 Блокирование ценных бумаг 4.4 Отказ в проведении иных операций 4.5 Отказ в проведении операции по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения страхователем договора об оказании услуг брокерской деятельности 5. Поле не активно 6. Поле не активно 7. Поле не активно 8. Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения 9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма 10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов 11. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения: 11.1 Приостановление расходных операций по банковским счетам 11.2 Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета 11.3 Блокирование ценных бумаг 11.4 Отказ в проведении иных операций 11.5 Отказ в проведении операции по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения страхователем договора об оказании услуг брокерской деятельности 11.6 Направление на приостановление операций, указанных в пункте 6 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) 12. Отказ в установлении деловых отношений: 12.1 В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона 12.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем 12.3 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма 13. Отказ в проведении операции: 13.1 В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона 13.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем 13.3 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма 14. Прекращение деловых отношений: 14.1 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем 14.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма
2. Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1
2.1	Код субъекта финансового мониторинга*
2.2	Субъект финансового мониторинга*	1.1. Организационная форма: 1.2. Наименование: 1.2.1. Фамилия: 1.2.2. Имя: 1.2.3. Отчество (при наличии):
2.3	Реквизит не активен
2.4	Индивидуальный идентификационный номер/ бизнес-идентификационный номер (далее - ИИН/ БИН)*
2.5	Адрес местонахождения	1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы): 2. Район: 3. Населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы: 4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона: 5. Номер дома: 6. Номер квартиры/офиса (при наличии): 7. Почтовый индекс:
2.6	Документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*
2.6.1	Номер и серия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)*	1. Номер: 2. Серия (при наличии):
2.6.2	Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*
2.6.3	Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*
2.7	Ответственный работник	1. Фамилия: 2. Имя: 3. Отчество (при наличии):
2.7.1	Должность ответственного работника
2.8	Контактные телефоны*
2.9	Электронная почта
3	Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу
3.1	Номер операции*
3.2	Код вида операции*	1. Код: 2. Информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации: 2.1. Вид имущества: 2.2. Регистрационный номер имущества:
3.3	Код назначения платежа *	1. Код назначения платежа: 2. Невозможно установить
3.4	Количество участников операции*
3.5	Код валюты операции*
3.6	Сумма операции в валюте ее проведения*
3.7	Сумма операции в тенге*
3.8	Основание совершения операции*
3.9	Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция	1. Дата: 2. Номер документа:
3.10	Код признака подозрительности операции
3.11	1-й дополнительный код признака подозрительности операции (при наличии)
3.12	2-й дополнительный код признака подозрительности операции (при наличии)
3.13	Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной
3.14	Дополнительная информация по операции
4	Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу
4.1	Участник (нужное выбрать)*	1. Плательщик по операции 2. Получатель по операции 3. Представитель плательщика 4. Представитель получателя 5. Лицо от имени и по поручению 6. Выгодоприобретатель
4.2	Клиент субъекта финансового мониторинга (нужное выбрать)*	1. Не является 2. Является
4.3	Вид участника*
4.4	Резидентство*
4.5	Тип участника операции (нужное выбрать)*	1. Юридическое лицо 2. Физическое лицо 3. Индивидуальный предприниматель