База данных

Дата обновления БД:

04.04.2020

Добавлено/обновлено документов:

25 / 208

Всего документов в БД:

99121

Действует

СОВМЕСТНЫЙ ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 18 сентября 2017 года №561, 22 декабря 2017 года №244

О внесении изменений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан"

В целях реализации Закона Республики Казахстан от 27 февраля 2017 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования гражданского, банковского законодательства и улучшения условий для предпринимательской деятельности" Министр финансов Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕТ и Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в некоторые приказы Министра финансов и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан следующие изменения:

1) в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №521 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года №235 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для банков второго уровня и Национального оператора почты" (зарегистрированные в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №10212, опубликованные 27 февраля 2015 года в информационно-правовой системе "Аділет"):

Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для банков второго уровня и Национального оператора почты, утвержденные указанным приказом и постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящим совместным приказу и постановлению;

2) в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №523 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года №238 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров" (зарегистрированные в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №10214, опубликованные 26 февраля 2015 года в информационно-правовой системе "Аділет"):

Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров, утвержденные указанным совместным приказом и постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 2 к настоящим совместным приказу и постановлению.

2. Банкам второго уровня, национальному оператору почты, страховым (перестраховочным) организациям и страховым брокерам привести внутреннюю документацию в соответствие с настоящими совместными приказом и постановлением не позднее трех календарных месяцев со дня введения в действие настоящих совместных приказа и постановления.

3. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Джумадильдаев А.С.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящих совместных приказа и постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящих совместных приказа и постановления направление их копий в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящих совместных приказа и постановления на официальном интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан после их официального опубликования.

4. Настоящие совместные приказ и постановление вводятся в действие с 1 января 2018 года и подлежат официальному опубликованию.

Министр финансов Республики Казахстан

"___" __________ 2017 год

_____________Б.Султанов

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

"___" __________ 2017 год

___________Д.Акишев

 

Приложение 1

к Приказу Министра финансов Республики Казахстан и Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 сентября 2017 года №561, 22 декабря 2017 года №244

Утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан и Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №521, 24 декабря 2014 года №235

Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для банков второго уровня и Национального оператора почты

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для банков второго уровня и Национального оператора почты (далее Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон о ПОД/ФТ) и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года №29 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9322 (далееПравила).

2. Если Требованиями не предусмотрено иное, то понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ, Законе Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах" и Законе Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

Для целей Требований используются следующие основные понятия:

1) необычная операция (сделка) - операция (сделка), подлежащая обязательному изучению по основаниям, указанным в пункте 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ;

2) риски отмывания доходов и финансирования терроризма (далее - ОД /ФТ) - возможность преднамеренного или непреднамеренного вовлечения банков второго уровня и Национального оператора почты (далее - банк) в процессы ОД /ФТ или иную преступную деятельность;

3) управление рисками ОД/ФТ совокупность принимаемых банком мер по выявлению, оценке, мониторингу рисков ОД/ФТ, а также их минимизации (в отношении продуктов/услуг, клиентов, а также совершаемых клиентами операций);

4) пороговая операция - операция с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащая финансовому мониторингу в соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ;

5) деловые отношения - отношения по предоставлению банком клиенту услуг (продуктов), относящихся к финансовой деятельности и финансовым услугам.

3. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее ПОД/ФТ) осуществляется банком в целях:

1) обеспечения выполнения банком требований Закона о ПОД/ФТ;

2) поддержания эффективности системы внутреннего контроля банка на уровне, достаточном для управления рисками ОД/ФТ и сопряженными рисками (операционного, потери репутации, концентрации);

3) исключения вовлечения банка, его должностных лиц и работников в процессы ОД/ФТ.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

СОВМЕСТНЫЙ ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для банков второго уровня и Национального оператора почты Глава 1. Общие положения Глава 2. Организация внутренней системы ПОД/ФТ и программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Глава 3. Программа управления рисками ОД/ФТ Глава 4. Программа идентификации клиентов Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения работников банка по вопросам ПОД/ФТ Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров Глава 1. Общие положения Глава 2. Организация внутренней системы ПОД/ФТ и программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Глава 3. Программа управления рисками ОД/ФТ Глава 4. Программа идентификации клиентов Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения работников организации и (или) страхового брокера по вопросам ПОД/ФТ

Совместный Приказ Министра финансов Республики Казахстан и Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 сентября 2017 года №561, 22 декабря 2017 года №244
"О внесении изменений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан"

О документе

Номер документа:561
Дата принятия: 18/09/2017
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/01/2018
Органы эмитенты: Банки
Государственные органы и организации

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 24 января 2018 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 12 января 2018 года №16213.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящие совместные Приказ и Постановление вводятся в действие с 1 января 2018 года