База данных

Дата обновления БД:

18.02.2019

Добавлено/обновлено документов:

29 / 199

Всего документов в БД:

89690

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 23 ноября 2012 года №1484

Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции

(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435)

(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановлений Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435, 22.02.2016 г. №96, 11.08.2016 г. №455)

В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435)

(см. предыдущую редакцию)

1. Утвердить прилагаемые:

1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

2) признаки определения подозрительной операции.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435)

(см. предыдущую редакцию)

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

Премьер-Министр Республики Казахстан

С.Ахметов

Утверждены Постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года №1484

Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435)

(см. предыдущую редакцию)

2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).

3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" в формате XML. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) - 9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" в формате XML или веб-портала уполномоченного органа.

Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.

(Пункт 3 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435)

(см. предыдущую редакцию)

4. Информация, представляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом, исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

5. Информация, представляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.

Информация, представляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.

6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации:

отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;

составленной без учета требований, изложенных в пункте 5 настоящих Правил.

7. В случае представления субъектами финансового мониторинга информации электронным способом уполномоченный орган в течение 4 часов с момента получения направляет извещение о принятии (непринятии) информации (далее - извещение) по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам, посредством использования электронных каналов связи.

В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе уполномоченный орган направляет извещение почтовым отправлением в течение 3 рабочих дней с момента получения.

8. В случае получения извещения о непринятии информации субъект финансового мониторинга в течение одного рабочего дня принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.

9. В случае внесения субъектами финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган новую информацию взамен ранее представленной информации не позднее одного рабочего дня с момента выявления внесений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию.

Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.

10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 3, 4, 5 и 6 к настоящим Правилам.

11. В целях получения необходимой информации уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов в рамках проводимого анализа материалов, зарегистрированных в республиканской базе данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по форме согласно приложению 7 к настоящим Правилам, на бумажном носителе или электронным способом.

При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме согласно приложению 9 к настоящим Правилам.

Запрашиваемая информация, сведения и документы направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме согласно приложению 8 к настоящим Правилам в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.

В случаях, когда для обработки запроса, направленного на основании части третьей пункта 3-1 статьи 10 Закона, требуется дополнительное время, субъект финансового мониторинга направляет обращение на электронный адрес уполномоченного органа, размещенный на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, о продлении срока запроса не более чем на десять рабочих дней по форме согласно приложению 10 к настоящим Правилам.

(Пункт 11 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 22.02.2016 г. №96)

(см. предыдущую редакцию)

Приложение 1

к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

Форма

Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1)

№реквизита

Наименование

Содержание

1

2

3

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года №1484
"Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции"

О документе

Номер документа:1484
Дата принятия: 23/11/2012
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:19/12/2012
Органы эмитенты: Правительство

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 8 декабря 2012 года №427-428 (27246-27247);

Собрание актов Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан 2012 год, №80, ст.1191.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования - с 19 декабря 2012 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 11/08/2016  документом  Постановление Правительства Республики Казахстан О внесении изменений и признании утратившими силу некоторых решений Правительства Республики... № 455 от 11/08/2016
Вступила в силу с: 29/08/2016


Редакция от 22/02/2016, принята документом Постановление Правительства Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23... № 96 от 22/02/2016
Вступила в силу с: 25/02/2016


Редакция от 31/12/2014, принята документом Постановление Правительства Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23... № 1435 от 31/12/2014
Вступила в силу с: 31/12/2014


Первоначальная редакция от 23/11/2012