База данных

Дата обновления БД:

18.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

43 / 253

Всего документов в БД:

94690

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 23 ноября 2012 года №1484

Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции

(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435)

(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановлений Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435, 22.02.2016 г. №96, 11.08.2016 г. №455, 29.12.2018 г. №929)

В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435)

(см. предыдущую редакцию)

1. Утвердить прилагаемые:

1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

2) признаки определения подозрительной операции.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435)

(см. предыдущую редакцию)

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

Премьер-Министр Республики Казахстан

С.Ахметов

Утверждены Постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года №1484

Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435)

(см. предыдущую редакцию)

2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).

3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 6), 8) - 16) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом, посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" или веб-портала уполномоченного органа в формате XML.

Информация, представляемая субъектом финансового мониторинга, указанным в подпункте 7) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан", веб-портала уполномоченного органа в формате XML или на бумажном носителе.

В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным частями первой и второй настоящего пункта, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.

Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.

(Пункт 3 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлениями Правительства Республики Казахстан от 31.12.2014 г. №1435, 29.12.2018 г. №929)

(см. предыдущую редакцию)

4. Информация, представляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом, исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

5. Информация, представляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.

Информация, представляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.

6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации:

отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;

составленной без учета требований, изложенных в пункте 5 настоящих Правил.

7. В случае представления субъектами финансового мониторинга информации электронным способом уполномоченный орган в течение 4 часов с момента получения направляет извещение о принятии (непринятии) информации (далее - извещение) по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам, посредством использования электронных каналов связи.

В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе уполномоченный орган направляет извещение почтовым отправлением в течение 3 рабочих дней с момента получения.

8. В случае получения извещения о непринятии информации, субъект финансового мониторинга в течение двадцати четырех часов (за исключением выходных и праздничных дней) принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.

(Пункт 8 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 29.12.2018 г. №929)
(см. предыдущую редакцию)

9. Субъект финансового мониторинга, в случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию, не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения информации, подлежащей замене, направляет в уполномоченный орган информацию взамен ранее представленной.

Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.

(Пункт 9 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 29.12.2018 г. №929)
(см. предыдущую редакцию)

10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 3, 4, 5 и 6 к настоящим Правилам.

11. В целях получения необходимой информации уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов в рамках проводимого анализа материалов, зарегистрированных в республиканской базе данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по форме согласно приложению 7 к настоящим Правилам, на бумажном носителе или электронным способом.

При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме согласно приложению 9 к настоящим Правилам.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года №1484
"Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции"

О документе

Номер документа:1484
Дата принятия: 23/11/2012
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:19/12/2012
Органы эмитенты: Правительство

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 8 декабря 2012 года №427-428 (27246-27247);

Собрание актов Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан 2012 год, №80, ст.1191.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования - с 19 декабря 2012 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 29/12/2018  документом  Постановление Правительства Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан... № 929 от 29/12/2018
Вступила в силу с: 09/02/2019


Редакция от 11/08/2016, принята документом Постановление Правительства Республики Казахстан О внесении изменений и признании утратившими силу некоторых решений Правительства Республики... № 455 от 11/08/2016
Вступила в силу с: 29/08/2016


Редакция от 22/02/2016, принята документом Постановление Правительства Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23... № 96 от 22/02/2016
Вступила в силу с: 25/02/2016


Редакция от 31/12/2014, принята документом Постановление Правительства Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23... № 1435 от 31/12/2014
Вступила в силу с: 31/12/2014


Первоначальная редакция от 23/11/2012