База данных

Дата обновления БД:

24.11.2017

Добавлено/обновлено документов:

21 / 96

Всего документов в БД:

78698

Действует

О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 31 декабря 2014 года №1435

О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года №1484 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции"

(В редакции Постановления Правительства Республики Казахстан от 21.11.2016 г. №717)

Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года №1484 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции" (САПП Республики Казахстан, 2012 г., №80, ст. 1191) следующие изменения и дополнения:

1) заголовок изложить в следующей редакции:

Абзац второй пункта 1 вводится в действие с 1 июля 2015 года

"Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции.";

Абзац третий пункта 1 вводится в действие с 1 июля 2015 года

2) преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:

Абзац шестой пункта 1 вводится в действие с 1 июля 2015 года

"2) признаки определения подозрительной операции.";

Абзац седьмой пункта 1 вводится в действие с 1 июля 2015 года

3) в Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.";

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" в формате XML. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) - 9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" в формате XML или веб-портала уполномоченного органа.

Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.";

Абзац тринадцатый пункта 1 вводится в действие с 1 июля 2015 года

дополнить пунктом 11 следующего содержания:

"11. В целях получения необходимой информации по представленным ранее субъектом финансового мониторинга операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в том числе о подозрительных операциях, уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по форме, согласно приложению 7 настоящих Правил, на электронном или бумажном носителях.

Запрашиваемая необходимая информация, сведения и документы по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме, согласно приложению 8 настоящих Правил, в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.

При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме, согласно приложению 9 настоящих Правил.";

в приложении 1 к указанным Правилам:

в форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1):

пункт 1.5 строки, порядковый номер 1, изложить в следующей редакции:

"

1.5

Основание для подачи сообщения (нужное подчеркнуть)*

1. Равна или превышает пороговую сумму

2. Подозрительная операция

3. Попытка проведения подозрительной операции

4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма:

4.1. Приостановление расходных операций по банковским счетам

4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета

4.3. Блокирование ценных бумаг

4.4. Отказ в проведении иных операций

5. Отказ в установлении деловых отношений

6. Отказ в проведении операции

7. Прекращение деловых отношений

";

пункт 2.3 строки, порядковый номер 2, исключить;

пункт 4.7 строки, порядковый номер 4, изложить в следующей редакции:

"

4.7

Банк участника операции

1.1. Местонахождение филиала:

1.2. Наименование банка:

1.2.1. Наименование СДП:

1.3. Код банка/филиала:

1.4. Номер счета участника:

1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции:

1.5.1. Местонахождение банка:

1.5.2. Наименование банка:

";

"пункт 4.11 строки, порядковый номер 4, исключить;

в пояснениях по заполнению формы ФМ-1:

в разделе 1. "Сведения о форме ФМ-1":

абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:

"3. Приостановлено" - указывается в случае, если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует признакам определения подозрительных операций";

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Постановление Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2014 года №1435
"О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года №1484 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции"

О документе

Номер документа:1435
Дата принятия: 31/12/2014
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:31/12/2014
Органы эмитенты: Правительство

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 15 января 2015 года №8 (27884).

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вводится в действие со дня его подписания - с 31 декабря 2014 года, за исключением:

абзацев второго, третьего, шестого, седьмого, тринадцатого, восемнадцатого, девятнадцатого, двадцатого, двадцать первого, двадцать второго, двадцать третьего, двадцать четвертого, двадцать пятого, двадцать шестого, двадцать седьмого, двадцать восьмого, двадцать девятого, тридцатого, тридцать первого, тридцать второго, тридцать третьего, тридцать четвертого, тридцать пятого, тридцать шестого, тридцать седьмого, тридцать восьмого, тридцать девятого, сорокового, сорок первого, сорок второго, сорок третьего, сорок четвертого, сорок пятого, сорок шестого, сорок седьмого, сорок восьмого, сорок девятого, пятидесятого, пятьдесят первого, пятьдесят второго, пятьдесят третьего, пятьдесят четвертого, пятьдесят пятого, пятьдесят шестого, пятьдесят седьмого, пятьдесят восьмого, пятьдесят девятого, шестидесятого, шестьдесят первого, шестьдесят второго, шестьдесят третьего, сто пятнадцатого пункта 1, которые вводятся в действие - с 1 июля 2015 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 21/11/2016  документом  Постановление Правительства Республики Казахстан О внесении изменений и дополнения в некоторые решения Правительства Республики Казахстан и... № 717 от 21/11/2016
Вступила в силу с: 30/11/2016