ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

от 30 ноября 2009 года №244

Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года №195 "О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов"

В соответствии с подпунктом 14-2) статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", а также в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность фондовой биржи, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже.

2. Внести в постановление Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №195 "О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5495) следующие изменения и дополнения:

в пункте 1:

в подпункте 3) знак препинания ";" заменить знаком препинания ".";

подпункт 4) исключить;

пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Председатель листинговой комиссии избирается советом директоров из числа членов листинговой комиссии.

Не могут быть избраны председателем листинговой комиссии члены листинговой комиссии, являющиеся:

1) членами исполнительного органа фондовой биржи;

2) представителями уполномоченного органа;

3) представителями уполномоченного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.";

пункт 8 изложить в следующей редакции:

"8. Решение листинговой комиссии принимается, если за его принятие проголосовали не менее двух третей от общего количества членов листинговой комиссии.

В голосовании не принимают участие члены листинговой комиссии, являющиеся:

1) работниками эмитента ценной бумаги, по которой рассматривается вопрос о листинге, делистинге или смене категории списка ценных бумаг, или работниками финансового консультанта, маркет-мейкера или андеррайтера, оказывающих услуги данному эмитенту;

2) лицами, аффилиированными по отношению к лицам, указанным в подпункте 1) настоящего пункта.";

дополнить пунктами 15-1, 15-2, 15-3, 15-4 следующего содержания:

"15-1. Для принятия инвестиционных решений по осуществлению сделок с финансовыми инструментами за счет собственных активов фондовая биржа создает инвестиционный комитет в составе не менее трех человек.

15-2. В состав инвестиционного комитета входят:

1) члены исполнительного органа фондовой биржи;

2) руководитель подразделения фондовой биржи, осуществляющего управление рисками;

3) иные работники фондовой биржи.

15-3. Состав инвестиционного комитета утверждается решением совета директоров фондовой биржи.

15-4. Порядок деятельности инвестиционного комитета устанавливается внутренними документами фондовой биржи.";

в пункте 16:

в подпункте 4) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";

дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:

"5) идентификация, оценка и мониторинг рисков;

6) внутренний аудит и контроль.".

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением пункта 1 постановления, который вводится в действие с 01 апреля 2010 года.

4. Фондовой бирже в срок до 01 апреля 2010 года:

1) представить в Агентство внутренние документы фондовой биржи, регламентирующие условия и порядок ее деятельности, деятельности ее органов, структурных подразделений и работников, утвержденные советом директоров фондовой биржи, приведенные в соответствие с требованиями Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже, утвержденной настоящим постановлением;

2) привести используемое программно-техническое обеспечение в соответствие с требованиями Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже, утвержденной настоящим постановлением.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, организатора торгов и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Утверждена Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2009 года №244

Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже